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上篇银行的监督与管理1

银行监管概览1

1.0 引言1

1.1 银行监管的必要性、目的、基本原则和法定权限2

1.2 银行监管的一般方法10

1.3 银行监管的法律手段14

1.4 银行监管的技术手段16

1.5 银行监管的体制类型32

1.6 美国的银行监督与管理39

2.0 引言39

2.1 美国银行体制的基本特征40

2.2 双线多头的银行监管体制42

2.3 对银行机构国内业务的监管49

2.4 对国际银行业务的监管65

2.5 美国银行监管的特色69

2.6 英国的银行监督和管理74

3.0 引言74

3.1 英国金融制度的发展特征75

3.2 英国银行监管体制的演变过程78

3.3 英国银行监管的主要内容和方法84

3.4 英国银行监管的特点88

3.5 日本的银行监督与管理93

4.0 引言93

4.1 日本的金融体系及发展特征94

4.2 日本的银行监管体制99

4.3 日本银行监管的主要内容103

4.4 香港的银行监督与管理110

5.1 独特的银行业监管体制110

5.2 香港银行业管理的立法114

5.3 银行监管的主要内容117

5.4 对银行业的检查、审计、违例处理和接管122

5.5 各国对外资银行的监督管理比较126

6.0 引言126

6.1 监管外资银行的不同政策类型127

6.2 发展中国家对外资银行的监管129

6.3 西方发达国家对外资银行的监管135

6.4 我国引进和监管外资银行的历程、现状与特点141

6.5 如何进一步加强、完善我国对外资银行的监管148

6.6 银行业的国际统一监管准则：《巴塞尔协议》154

7.1 国际上统一银行监管标准的必要性154

7.2 《巴塞尔协议》的主要内容和条款分析157

7.3 世界各国对《巴塞尔协议》的反响169

7.4 《巴塞尔协议》的影响和作用172

7.5 借鉴国际经验规范我国的银行监督管理174

8.0 引言174

8.1 我国银行监管的现状与存在的突出问题175

8.2 进一步规范我国银行监督管理的必要性和迫切性182

8.3 规范和强化我国银行监督管理的总体思路185

9.0 引言199

下篇证券市场的监督与管理199

证券市场监管概览199

9.1 证券市场监管的形成和发展200

9.2 证券市场监管的复杂性和必要性202

9.3 证券市场监管的目标204

9.4 证券市场监管的体制类型205

9.5 证券市场监管的基本原则210

9.6 证券市场监管的手段217

9.7 证券市场监管的内容219

9.8 美国的证券市场监督与管理226

10.0 引言226

10.1 美国对证券监管的立法227

10.2 美国的证券监管体制230

10.3 美国对证券发行的监管233

10.4 美国对证券上市的监管235

10.5 美国对证券交易的监管236

10.6 英国的证券市场监督与管理241

11.0 引言241

11.1 英国对证券监管的立法242

11.2 英国的证券监管体制245

11.3 英国对证券发行的监管249

11.4 英国对证券上市的监管251

11.5 英国对证券交易的监管253

12.0 引言256

11.6 日本的证券市场监督与管理256

12.1 日本对证券监管的立法257

12.2 日本的证券监管体制259

12.3 日本对证券发行的监管263

12.4 日本对证券上市的监管264

12.5 日本对证券交易的监管266

12.6 日本对证券交易机构的监管268

12.7 香港的证券市场监督与管理271

13.0 引言271

13.1 香港对证券监管的立法272

13.2 香港的证券监管体制274

13.3 香港对证券发行的监管276

13.4 香港对证券上市的监管278

13.5 香港对证券交易的监管279

13.6 香港证券市场监管的特点282

13.7 借鉴国际经验规范和完善我国的证券市场监管286

14.0 引言286

14.1 我国证券市场的发展及证券监管体制的形成287

14.2 我国证券监管体制的基本架构290

14.3 我国证券监管的内容295

14.4 对我国证券监管体系的基本评价302

14.5 规范和完善我国证券市场监管的若干307

理论与实践问题307

后记311