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上 卷3

第一篇《金融违法行为处罚办法》释义《金融违法行为处罚办法》释义3

附录 金融违法行为处罚办法79

第二篇金融从业人员违规违纪违法犯罪处理的一般规定87

第一章金融从业人员违反党纪行为的认定及责任87

第一节政治类错误的认定及处理87

一、参加旨在反对党的领导和社会主义制度的非法组织87

二、参加反动会道门88

三、拒不执行党中央关于改革开放和其他重大方针、政策，或者作出与中央方针、政策相违背的决定89

四、公开发表违背或反对四项基本原则言论90

五、参加反对党的基本路线为目的集会、游行等活动的党纪处分91

六、违反党和国家有关规定，刊登、广播有严重政治问题的文章或者出版有严重政治问题的出版物的错误92

七、在涉外活动中，其行为在政治上造成恶劣影响，损害党和国家尊严和利益的错误93

八、逃往国外、境外不归或者滞留国外、境外不归94

九、参加国外、境外情报组织，或者向国外、境外机构、组织、人员非法提供情报94

第二节组织、人事类错误的认定及处理95

一、把明显不符合党员条件的人拉入党内的错误95

二、拒不执行或者擅自改变党组织的决定或者独断专行的错误96

三、在干部选拔任用工作中的错误97

四、拒不执行组织的分配、调动、交流、决定的错误97

五、其他组织人事类错误98

第三节经济类错误的认定与处理98

一、贪污错误98

二、受贿错误100

三、行贿错误102

四、盗窃公私财物错误102

五、诈骗公私财物错误103

六、敲诈勒索公私财物错误103

七、走私错误104

八、挪用公款错误104

第四节违反社会主义道德类错误的认定与处理106

一、弄虚作假，骗取荣誉错误的党纪处分106

二、利用职权，大办婚丧喜庆事宜错误107

三、不承担抚养教育未成年子女或者不承担赡养父母义务的错误108

四、与他人通奸的党纪处分109

五、利用职权、教养关系或者诱骗等其他手段与他人发生性关系错误109

附录111

中国共产党纪律处分条例（试行）111

中共中央纪委关于对妨碍违纪案件查处的党组织和党员党纪处分的规定（试行）131

中共中央纪委关于对党员干部加强党内纪律监督的若干规定（试行）135

关于党内政治生活的若干准则137

中共中央纪委关于共产党员在涉外活动中违犯纪律党纪处分的暂行规定147

中共中央纪委监察部关于严格遵守党纪政纪，保证党中央、国务院有关经济工作的各项政策和措施贯彻落实的通知148

中共中央纪委关于共产党员在经济方面违法违纪党纪处分的若干规定150

中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则（试行）156

中共中央国务院关于党政机关领导干部廉洁自律的“五条规定”159

中共中央纪委关于党政机关县（处）级以上干部违反廉洁自律“五条规定”行为的党纪处理办法159

中共中央纪委 中央组织部监察部关于党政机关县（处）级以上领导干部廉洁自律“五条规定”的实施意见161

中共中央纪委第三次全会重申和提出的党政机关县（处）级以上领导干部廉洁自律五条规定163

中共中央纪委关于中央纪委第三次全会重申和提出的党政机关县（处）级以上领导干部廉洁自律“五条规定”的实施意见164

中共中央纪委关于党政机关县（处）级以上领导干部廉洁自律补充规定的实施和处理意见166

中共中央 国务院关于严禁党政机关和党政干部经商办企业的决定168

中共中央办公厅 国务院办公厅关于党政机关干部不兼任经济实体职务的补充通知171

中共中央 国务院关于禁止领导干部的子女、配偶经商的决定172

中共中央国务院关于进一步制止党政机关和党政干部经商、办企业的规定172

中共中央办公厅 国务院办公厅关于党政机关兴办经济实体和党政机关干部从事经营活动问题的通知174

中共中央办公厅 国务院办公厅关于贯彻执行《中共中央、国务院关于进一步制止党政机关和党政干部经商、办企业的规定》几个问题的说明175

中共中央办公厅 国务院办公厅关于对党和国家机关工作人员在国内交往中收受的礼品实行登记制度的规定176

国务院关于在对外公务活动中赠送和接受礼品的规定178

中共中央纪委办公厅关于中共中央纪委监察部机关工作人员不准接受可能对公正执行公务有影响的宴请和不准参加用公款支付的营业性场所娱乐活动的具体规定179

中共中央纪委关于对参与嫖娼、卖淫活动的共产党员及有关责任者党纪处分的暂行规定180

中共中央纪委办公厅关于共产党员接受异性按摩应如何处理的答复180

中共中央纪委关于党员领导干部犯严重官僚主义失职错误党纪处分的暂行规定181

第二章金融从业人员违反政纪行为的认定及处理184

第一节贪污错误的认定及处理184

一、贪污错误的概念及构成要件184

二、对贪污错误行为的行政处分185

第二节受贿错误的认定及处理186

一、受贿错误的概念及构成要件186

二、对受贿错误行为的行政处分187

第三节行贿违纪错误的认定及处理187

一、行贿错误的概念和构成要件187

二、对行贿错误行为的行政处分188

第四节挪用公款错误及处理189

一、挪用公款错误的概念和构成要件189

二、对挪用公款错误的行政处分189

附录191

国家公务员暂行条例191

中华人民共和国行政处罚法201

国务院关于违反财政法规处罚的暂行规定208

国家行政机关工作人员贪污贿赂行政处分暂行规定212

国家行政机关工作人员贪污贿赂行政处分暂行规定实施细则214

国家行政机关及其工作人员在国内公务活动中不得赠送和接受礼品的规定218

第三章金融从业人员犯罪行为的认定及处罚220

第一节贪污罪的认定及处罚220

一、贪污罪的概念及构成要件220

二、对贪污罪的处罚222

第二节挪用公款罪的认定及责任222

一、挪用公款罪的概念及构成要件222

二、对挪用公款罪的处罚223

第三节受贿罪的认定及责任224

一、受贿罪的概念及构成要件224

二、对受贿罪的处罚225

三、单位受贿罪226

四、行贿罪226

五、向单位行贿罪227

六、单位行贿罪227

七、公司、企业人员受贿罪228

八、对公司、企业人员行贿罪229

九、职务侵占罪229

十、挪用资金罪230

十一、滥用职权罪、玩忽职守罪230

附录232

中华人民共和国刑法232

全国人大常委会关于惩治破坏金融秩序犯罪的决定290

第四章金融从业人员违纪违法犯罪行为的界限295

一、贪污罪的罪与非罪，与其他罪的界限295

二、挪用公款罪的罪与非罪的界限以及与其他罪的界限295

三、受贿罪的罪与非罪，与其他罪的界限297

四、单位受贿罪的罪与非罪、与其他罪的界限298

五、行贿罪的罪与非罪、与其他罪的界限298

六、对单位行贿罪的罪与非罪，与其他罪的界限299

七、单位行贿罪的罪与非罪，与其他罪的界限299

八、滥用职权罪、玩忽职守罪的罪与非罪、与其他罪的界限299

九、滥用管理公司、证券职权罪的罪与非罪，与其他罪的界限300

十、公司、企业人员受贿罪的罪与非罪、与其他罪的界限300

十一、对公司、企业人员行贿罪的罪与非罪、与其他罪的界限301

十二、职务侵占罪的罪与非罪、与其他罪的界限301

十三、挪用资金罪的罪与非罪、与其他罪的界限302

第五章案例评析303

一、罗宾挪用公司资金案303

二、袁道明伪造储蓄存单贪污案303

三、徐晓春勾结国家工作人员贪污银行巨款案304

四、姜万里利用分管建行联行密押业务之便贪污案304

五、周勇在为本单位订购货物时提高价格索取回扣职务侵占案306

六、刘丰良利用电脑高级密码挪用公司资金炒股案307

七、罗玉海将银行巨款挪给他人使用案307

八、王宝来将公款借给外单位使用不构成犯罪案308

九、高森祥利用为企业贷款收受贿赂案308

十、史天菊、罗观银挪用储蓄款营利案309

第三篇金融管理机构从业人员违规违纪违法犯罪的防范与处理313

第一章金融机构管理的一般规定313

第一节 金融机构管理的概念、意义313

第二节金融机构管理主体内容、范围314

一、金融机构管理主体314

二、金融机构管理的范围314

三、金融机构管理的内容315

第三节外资金融机构管理320

一、外资金融机构的概念及种类320

二、外资金融机构的设立与登记320

三、外资金融机构的解散与清算322

第二章金融机构管理人员违规违纪违法犯罪的界限323

第一节 违反政纪行为的概念及构成323

第二节违法行为的概念与构成324

一、金融机构一般管理中的违法行为概述324

二、金融机构管理中主要的违法行为及构成326

第三节金融机构管理中的犯罪行为330

一、擅自设立金融机构罪330

二、伪造、变造、转让金融机构经营许可证罪332

三、非法经营罪333

第三章金融管理中违纪违法犯罪行为的界限及认定335

一、擅自设立金融机构335

二、伪造、变造、转让金融机构许可证336

三、非法经营336

第四章案例评析338

一、吴某擅自设立金融机构案338

二、田某私自印制金融机构经营许可证案338

三、张某出借经营许可证案339

附录341

中华人民共和国中国人民银行法341

中华人民共和国商业银行法346

中国人民银行关于审批金融机构若干问题的通知355

中国人民银行关于严格金融机构审批的通知357

金融机构的管理规定358

中华人民共和国外资金融机构管理条例366

中国人民银行关于金融机构设置或撤并管理的暂行规定372

中国人民银行关于企业、个人不得办理金融业务的通知373

非银行金融机构法定代表人业务资格审查办法374

城市信用合作社管理规定375

农村信用合作社管理暂行规定378

金融信托投资机构管理暂行规定382

基金会管理办法386

中国人民银行、国家计委、国家体改委、国务院经贸办关于国家试点企业集团建立财务公司的实施办法387

境外金融机构管理办法389

中国人民银行关于外资金融机构管理分工有关事宜的通知392

关于经济特区外资银行、中外合资银行业务管理的若干暂行规定393

中国人民银行关于外资金融机构在中国设立常驻代表机构的管理办法397

非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法399

第四篇货币、现金、金银、国库管理过程中违纪违法犯罪行为的防范与处理405

第一章货币、现金、金银、国库管理业务的一般知识405

第一节货币、现金管理业务的一般知识405

一、货币管理405

二、现金管理409

第二节金银、国库管理业务的一般知识410

一、金融管理410

第二章货币、现金、金银、国库管理过程中的违纪违法及处罚416

第一节违纪行为的概念、构成及责任416

一、银行出纳工作中出纳人员的玩忽职守行为416

二、银行出纳工作中领导干部的玩忽职守行为416

三、银行工作人员违反现金管理制度的行为417

四、自行处理没收金银的行为418

第三节违法行为的概念、构成及责任418

一、变造人民币、出售变造的人民币的违法行为418

二、明知是变造的人民币而运输的违法行为419

三、购买伪造、变造的人民币的违法行为419

四、购买伪造、变造的人民币的违法行为的法律责任。420

五、明知是伪造、变造的人民币而持有、使用的违法行为420

六、非法使用人民币图样的行为420

七、非法印制、发售代币券，以代替人民币在市场上流通的违法行为421

八、违反中华人民共和国国家货币出入境管理制度的违法行为421

九、超出规定范围、限额使用现金的违法行为422

十、超出核定的库存现金限额留存现金的违法行为423

十一、用不符合规定的凭证顶替库存现金的违法行为423

十二、坐支现金的违法行为424

十三、开户单位之间互相借用现金的违法行为424

十四、开户单位保留帐外公款的违法行为425

十五、开户单位对现金结算给予比转帐结算优惠待遇的违法行为425

十六、开户单位只收现金拒收银行汇票、本票、支票的违法行为426

十七、不采取转帐结算方式购置专项控制商品的违法行为427

十八、单位套取现金的违法行为427

十九、将单位现金收入以个人储蓄方式存入银行的违法行为428

二十、开户银行不依法对开户单位收支、使用现金进行监管的违法行为428

二十一、擅自收购、销售、交换和留用金银违法行为429

二十二、私自熔化、销毁、占有出土无主金银的违法行为429

二十三、擅自改变使用用途或者转让金银原材料的违法行为430

二十四、未经批准私自经营或擅自改变经营范围或者套购、挪用、克扣金银的违法行为430

二十五、将金银计价使用、私自买卖、借贷抵押的违法行为431

二十六、违反金银进出国境管理规定或者用各种手段偷运金银出境的违法行为432

二十七、违反金银饰品市场管理的违法行为433

二十八、擅自进口金银的违法行为433

第四节犯罪行为的概念、构成及责任434

一、伪造货币罪434

二、出售、购买、运输假币罪437

三、金融工作人员购买假币，以假币换取货币罪440

四、持有、使用假币罪442

五、变造货币罪445

四、变造货币罪的处罚446

第三章货币、现金、金银、国库管理业务领域中违纪违法犯罪行为的界限447

一、货币管理业务领域中违纪违法与犯罪行为的界限447

二、现金管理业务领域中违纪违法行为的界限449

三、金银管理业务领域中违纪违法行为的界限450

第四章案例分析451

一、某某市海关自行处理没收的走私黄金案451

二、季某某明知是伪造的人民币而使用案451

三、某某学校坐支现金案452

四、某某纺织厂和某某面粉厂相互借用现金案452

五、某某金行擅自销售黄金案453

六、荣某某私自占有出土无主黄金案453

七、李某伪造人民币案453

八、于某夫妇运输假币案455

九、余某夫妇变造国家货币案456

十、田某使用假币案457

十一、云某某购买假币以假币换取真币案458

附录460

中国人民银行货币发行管理制度（试行）460

国务院办公厅转发中国人民银行、公安部关于禁止用复印机复印人民币的报告的通知464

关于禁止用复印机复印人民币的报告465

中国人民银行公安部国家工商行政管理局新闻出版署电影电视部关于禁止在宣传品出版物及有关商品上使用人民币、外币和国家债券图样的通知466

残缺人民币兑换办法467

残缺人民币兑换办法内部掌握说明467

中华人民共和国国家货币出入境管理办法468

中国人民银行关于国家货币出入境限额的公告468

现金管理暂行条例469

现金管理暂行条例实施细则472

中华人民共和国国家金库条例476

中华人民共和国国家金库条例实施细则478

中国人民银行关于专业银行办理国库经收业务的管理办法496

中华人民共和国金银管理条例498

中华人民共和国金银管理条例施行细则502

对金银进出国境的管理办法506

中国人民银行、海关总署关于对进口黄金及其制品加强管理的通知507

中国人民银行、海关总署关于重申对进口金银及其制品加强管理的有关规定的通知508

第五篇票据管理人员违规违纪违法犯罪的防范与处理511

第一章票据、结算业务的一般知识511

第一节票据业务的一般知识511

一、票据的概念、种类、特点、作用511

二、票据行为512

三、票据法律关系513

四、票据权利与抗辩514

五、票据的丧失和票据的瑕疵517

六、汇票、本票、支票的特点519

第二节结算业务的一般知识520

一、结算概述520

二、银行结算种类521

三、办理银行结算的基本要求525

第二章票据结算中的违纪违法犯罪行为的界定526

第一节违反政纪行为的概念及构成526

一、票据结算违纪行为的概念526

二、票据结算违纪行为的构成528

第二节票据结算违法行为的概念及其构成534

一、一般票据欺诈行为的概念构成及责任534

二、违反帐户管理行为的概念、构成及其责任537

三、票据结算渎职行为的概念、构成及责任541

第三节犯罪行为的概念、构成及责任545

一、伪造、变造金融票证罪545

二、非法出具金融票证罪548

三、对违法票据承兑、付款、保证罪552

四、票据诈骗罪554

第三章票据结算违纪违法犯罪行为的界限及其认定559

第一节 票据结算违法行为与犯罪行为的界限559

第二节 票据结算违纪行为与违法行为的界限561

第四章案例评析564

一、何某某利用变造的票据诈骗案564

二、邓某某票据业务中的渎职案565

三、某建行对违法票据予以兑付案566

四、林某某利用票据诈骗案567

五、张某某伪造汇票案567

六、李某某对非法银行本票付款案568

附录570

中华人民共和国票据法570

银行结算办法581

中国工商银行银行汇票补充规定590

中国工商银行进口贸易结算业务暂行办法592

关于执行新银行结算办法有关问题的通知605

中央单位非贸易现汇帐户管理实施细则606

中国人民银行商业汇票办法609

中国人民银行关于加强会计结算管理，保障银行资金安全的通知612

中国人民银行、邮电部、中国工商银行、中国农业银行关于颁发《邮政汇兑资金清算办法》的通知614

中国人民银行、中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国人民建设银行、交通银行关于整顿结算秩序扩大转帐结算的通知618

中国人民银行关于印发《关于加强银行结算工作的决定》的通知621

银行帐户管理办法626

违反银行结算制度处罚规定629

中国人民银行关于修订《异地托收承付结算办法》和《异地托收承付结算会计核算手续》的通知632

中国人民银行关于改变电子联行业务处理方式的通知644

关于施行《中华人民共和国票据法》有关问题的通知648

银行卡业务管理办法651

第六篇信贷管理过程中违纪违法犯罪行为的防范与处理663

第一章一般规定663

第一节信贷的概念性质和职能663

一、信贷的概况和性质663

二、信用的职能和作用663

第二节信贷原则、信贷资金和信贷的类型664

一、信贷原则和信贷政策664

二、信贷制度和信贷资金665

三、信贷的类型665

第二章信贷违纪违法犯罪行为的概念及构成667

第一节违反政纪行为的概念及构成667

一、行为人的主观方面通常是由故意构成的667

二、主体为特殊主体668

三、客观方面的表现是多种多样的668

四、侵害的客体不是一个单纯的客体，而是多个客体669

第二节 违法行为的概念及构成669

第三节信贷犯罪行为的概念及构成672

一、信贷犯罪的概念672

二、信贷犯罪的构成672

三、信贷犯罪的种类675

四、信贷犯罪具体罪名的概念及构成676

第三章信贷违纪违法犯罪行为的界限及认定683

第一节概论683

一、违纪违法犯罪行为的区别和联系683

二、关于情节的认定684

第二节具体违法违纪犯罪行为的界限及认定686

一、擅自设立金融机构和伪造、变造、转让金融机构许可证行为的违纪、违法和犯罪的界限及认定687

二、高利转贷行为的违纪、违法与犯罪的界限和认定688

三、非法吸收公众存款行为的违纪、违法与犯罪的界限和认定688

四、违法发放贷款行为的违纪、违法与犯罪的界限和认定688

五、用帐外客户资金非法拆借、发放贷款行为的违纪、违法与犯罪的界限和认定690

六、集资诈骗的行为690

七、贷款诈骗行为691

第四章案例评析692

一、沈太福非法集资案692

二、邓斌等非法集资案694

三、汪某贷款诈骗案697

附录698

贷款通则698

中国人民银行再贴现试行办法709

中国人民建设银行固定资产外汇贷款暂行办法709

中国人民银行关于印发《同业拆借管理试行办法》的通知712

科技开发贷款项目管理办法（试行）714

中国工商银行技术改造贷款办法717

中国人民银行金银专项贷款管理暂行规定720

中国人民银行关于进一步加强对同业拆借管理的通知724

中国人民银行关于进一步加强固定资产贷款管理的通知726

中国人民银行关于进一步严格控制信贷总量的通知727

关于印发《中国人民银行对金融机构贷款管理暂行办法》的通知728

中国人民银行关于金融信托投资公司委托贷款业务规定729

中国工商银行贷款风险管理试点办法740

中国工商银行贷款风险管理试点办法技术指标说明748

中国人民银行、中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国人民建设银行关于停产整顿、被兼并、解散和破产企业贷款停减缓利息处理问题的通知752

中国人民银行、中国工商银行、中国农业银行中国银行主要农副产品购销资金专户管理实施办法754

中国工商银行关于加强其他商业贷款管理的通知761

中国工商银行外汇信贷计划及资产负债管理办法（试行）762

中国人民银行关于进一步整顿和规范同业资金拆借秩序的通知765

中国人民银行信贷资金管理暂行办法769

中国人民银行关于对商业银行实行资产负债比例管理的通知777

第七篇证券从业人员违纪违法犯罪行为的防范与处理785

第一章证券市场的一般规定785

一、证券及证券市场785

二、证券的发行与交易789

第二章证券从业人员违规违法及其处罚795

一、股票发行与交易领域795

二、企业债券发行和交易中的违法行为及责任809

三、公司债券发行和交易中的违法行为及其责任813

四、可转换公司债券发行与交易中的违法行为814

五、境内机构发行外币债券过程中的违法行为及其责任817

六、国债托管过程中的违法行为及其责任819

七、设立境外中国产业投资基金过程中的违法行为及其责任821

八、证券投资基金发行与交易中的违法行为及其责任823

九、证券欺诈行为828

十、证券从业机构与从业人员的违法行为及其责任832

十一、证券经营机构股票承销业务中的违法行为及其责任837

十二、证券经营机构证券自营业务中的违法行为及其责任841

十三、证券从业人员资格取得与任职期间的违法行为及其责任843

十四、证券、期货投资咨询过程中的违法行为及其责任845

十五、从事证券法律业务的律师及律师事务所、从事证券业务的会计师事务所、注册会计师、从事证券业务的资产评估人员及资产评估机构在执业中的违法行为及责任848

十六、《中华人民共和国证券法》中有关证券违法的规定850

十七、公开市场业务及一级交易商的违法行为及责任863

十八、国债一级自营商业务过程中的违法行为及其责任865

十九、证券市场禁入制度865

二十、国债期货交易中的违法行为及责任868

二十一、期货经营机构从业人员的违法行为及其责任871

二十二、境内及境外证券经营机构从事外资股业务中的违法行为及责任872

第三章证券犯罪行为的认定及责任874

一、伪造、变造国家有价证券罪874

二、伪造、变造股票、公司、企业债券罪874

三、擅自发行股票、公司、企业债券罪875

四、内幕交易、泄露内幕信息罪876

五、编造并传播证券交易虚假信息罪879

六、诱骗投资者买卖证券罪880

七、操纵证券交易价格罪881

八、有价证券诈骗罪882

九、滥用管理公司、证券职权罪883

十、欺诈发行股票、债券罪884

十一、徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪884

十二、虚报注册资本罪885

第四章证券管理中的违纪违法犯罪行为的界限及认定886

第一节证券管理中的违纪违法犯罪行为的界限886

一、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，骗取批准，发行股票或公司、企业债券的违法行为与欺诈地发行股票、债券罪之间的界限886

二、伪造、变造国库券或者国家发行的其他有价证券的一般违法行为与伪造、变造国家有价证券罪之间的界限886

三、擅自发行股票、公司、企业债券的一般违法行为与擅自发行 股票、公司、企业债券罪之间的界限886

四、使用伪造、变造的国库券或者国家发行的其他有价证券的一般违法行为与有价证券诈骗罪的界限887

五、滥用管理公司、证券职权的违法行为与犯罪行为之间的界限887

六、内幕交易、泄露内幕信息的一般违法行为与犯罪行为的界限887

七、编造并传播证券交易虚假信息的一般违法行为与犯罪行为之间的界限887

八、诱骗投资者买卖证券的一般违法行为与犯罪行为之间的界限888

九、操纵证券交易价格的违法行为与犯罪行为之间的界限888

第二节证券犯罪行为之间的界限及认定889

一、欺诈发行股票、债券罪与擅自发行股票、公司企业债券罪之间的区别889

二、伪造、变造国家有价证券罪与伪造股票、公司、企业债券罪的区别889

三、伪造、变造国家有价证券罪与有价证券诈骗罪的区别889

四、内幕交易、泄露内幕信息罪与操纵证券交易价格罪的区别889

五、欺骗投资者买卖证券罪与编造并传播证券交易虚假信息罪的界限890

六、操纵证券交易价格罪与编造并传播证券交易虚假信息罪的界限890

第五章案例评析891

一、刘某某等利用内幕信息交易股票被刑事处罚案891

二、中国首例伪造股票案891

三、中国股市利用新闻媒介诈骗第一案892

四、公司谎称批准，在贵州大肆募股案893

五、襄樊市信托投资公司上海证券业务部欺诈客户案893

六、宝安收购延中事件894

七、某市新兴电子股份有限公司收购本公司股份被行政处罚案895

八、炒卖内部股票被查处案895

九、操纵郑州白文案896

十、银行资金违规进入证券市场案896

十一、非法回购公司股票896

附录897

中华人民共和国证券法897

证券业从业人员资格管理暂行规定919

证券市场禁入暂行规定925

禁止证券欺诈行为暂行办法928

中国人民银行关于禁止银行资金违规流入股票市场的通知932

公开发行股票公司信息披露实施细则（试行）934

证券交易所管理办法940

中国证监会、监察部关于在查处证券期货违法违规违纪案件中加强协调配合的通知948

中国证监会关于境外中资证券类机构监管工作有关问题的通知949

证券监管专员办事处暂行办法950

证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法951