《表1 证券公司与银行资产、负债及FTP差异》

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《证券公司内部资金转移定价的功能和运行机制》

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2017—2019年，笔者通过实地走访、会议交流等方式，对23家证券公司FTP运行情况进行调研。按照证券业协会公布的2019年证券公司经营业绩排名情况，调研证券公司中13家为排名前20的大型综合型证券公司，10家为中小型证券公司。实行FTP较成熟的证券公司9家，目前仍处于初步建立试行阶段的12家，未建立FTP的仅2家（1）。剔除未建立FTP的证券公司，对上述21家证券公司FTP功能、定价情况等进行分析。