《附表3：会计师事务所及其执业人员执业行为处罚处理情况表》

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《财政部 证监会关于印发《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》的通知》

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注：1.处罚处理对象包括会计师事务所及其执业人员。2.处罚处理对象为会计师事务所的，证件类型为统一社会信用代码；处罚处理对象为执业人员的需填写具体姓名，有身份证的，证件类型必须填写身份证，没有身份证的可以填写护照等身份证件。3.处罚处理类型包括被立案调查、被司法

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