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（一）债券类1

债券1

一、一般概念1

有价证券2

商业票据3

商业证券3

上市证券3

非上市证券4

可转让大额定期存单4

流通证券5

无息票债券6

关系债6

私募债6

折价债券6

公募债6

剪息债6

附息票债券6

注册债券6

普通债券6

新发债7

短期债7

外债7

内债7

既发债7

长期债7

贴现债7

中期债7

贴兴8

自信8

剪息票8

国债8

公债8

国库券8

短期国库券9

库券9

中期剪息国债10

日本的短期国债10

长期剪息国债10

登记债券11

贴现国债11

九六公债11

统一公债12

一五库券12

一四库券12

复兴公债13

救国公债13

建设公债13

粮食库券13

折实公债14

人民胜利折实公债14

国家经济建设公债14

武士债券15

罗萨债券15

联邦政府公债15

欧洲美元债券15

金边证券16

欧洲债券16

洋基债券16

黄金证券17

外国债券17

政府保证债17

地方债18

公社债18

铁道债券18

电信电话债18

金融债券18

累进利息金融债券18

贴水金融债券18

抵押公司债券19

浮动利率公司债券19

无担保公司债券19

公司债券19

可转换股票的公司债19

延期公司债券20

收益公司债券20

分息公司债券20

序列公司债券20

股票21

普通股票21

（二）股票类21

信用债券21

优先股票22

记名股票23

无记名股票23

单权股票23

多权股票23

无权股票23

面值股票23

无面值股票23

额面发行股票24

增资发行股票24

时价发行股票24

不可赎股票24

创业发行股票24

可赎股票24

中间价发行股票25

蓝筹股25

附权股25

除权股25

掺水股25

虚股26

认股权证26

额定股本26

已缴股本26

缴清股本26

股息27

建业股息27

虚拟资本28

股票拆细28

优先认股权28

资本掺水28

创业利润29

持股公司30

（三）证券发行、交易及其它类31

金融市场31

资金市场32

货币市场32

资本市场32

证券市场33

债券市场33

股票市场33

初级市场34

一级市场34

二级市场34

证券发行市场34

证券交易市场35

第三市场35

金边市场36

第四市场36

路边市场36

长期资金市场37

短期资金市场37

牛市场、熊市场37

交易所37

证券交易所37

纽约证券交易所38

伦敦证券交易所39

国际金融市场40

国际债券市场41

东京金融市场41

纽约金融市场42

巴黎金融市场43

苏黎世金融市场43

伦敦金融市场44

法兰克福金融市场45

香港金融市场45

华尔街46

证券公开发行46

伦敦城46

低价发行47

投标发行47

代理发行47

出售发行47

超价发行47

等价发行47

发行价格47

投资48

投机48

发行成本48

私募发行48

公募发行49

募集发行49

利率50

直利50

票面利率50

单利50

本金50

表面利率50

推销公司50

国债推销团50

待偿期限50

复利51

认购者收益率52

最终收益率52

持有期间收益率53

贴现债收益率54

市价盈利率54

贝他系数55

股票价格指数55

道—琼斯股票价格指数56

恒生指数58

斯坦达德—普尔股价指数58

日经道式平均股价59

成本费率60

经过利息60

初期利息61

终期利息61

尾数利息61

股票面值61

帐面价值62

内在价值63

平均待偿期限收益率63

清算价值63

市场价值64

买空卖空65

交割65

多头65

炒家66

扎多头66

扎空66

收盘66

开盘66

空头66

顺扯67

逆扯67

拍板67

套利68

时买时卖68

抡帽子68

店头交易68

柜台交易69

现货交易69

期货交易69

股票期权交易69

抛空70

套期买卖70

垫头交易71

典卖交易71

信用交易71

金字塔塔式交易法72

购回协议73

佣金经纪人73

零数证券商73

交易厅经纪人74

股东证据金74

证券自营商74

专业证券商74

有价证券行市75

证券市场力76

二、证券市场管理77

美国的证券管理机构77

美国对有价证券发行的管理办法79

美国对有价证券交易的管理办法82

我国证券市场的管理机构及管理内容87

上海市对证券市场管理的办法93

目前国际上承认的资信评定机构107

三、资信评级107

美国的有价证券评级公司108

美国的债券评级程度110

债券评级的原则及其债券级别111

有价证券评级的主要数据指标112

四、证券发行121

（一）股票发行121

证券市场的基本结构121

企业招股的方式及发行股票筹募股款的渠道123

英国证券发行市场的结构及发行方法125

纽约股票市场股票的发行方法127

股份公司发行新股的条件及发行程序129

哪些人对公司发行的新股有优先认股权？131

发行新股需要履行哪些登记手续？132

用公积金扩充资本发行新股应具备的条件133

因股份分配而发行新股应具备的条件134

资产重估增值转作资本发行新股的程序134

股份公司红利分配程序135

股利派发的方式136

股利派发的时间顺序137

股份公司招股说明书的内容138

（二）债券发行138

公司债券的发行程序138

证券发行市场的组成141

日本公募地方债的推销办法144

日本国债的发行方法146

发行国际债券应考虑的几个问题148

美元外国债券的发行步骤150

五、证券交易152

股票买卖的方式及程序152

经纪人接受投资人委托交易指令的类型154

股票买卖的交割、清算与过户156

股价的计算办法及影响股票价格的因素158

东京证券交易所的组织机构161

东京证券交易所电脑交易系统163

东京证券交易所行市通报系统165

东京证券交易所证券买卖交易后的清算流程167

东京证券交易所债券交易程序及交易规则168

日本的债券柜台交易169

日本公司债上市标准170

美国上市债券交易的基本程序171

日本的债券典卖交易172

六、债券收益率的计算技术176

复利债券收益率的计算办法176

单利债券收益率的计算办法178

债券认购者收益率、持有期间收益率及最终收益率之间的关系及其计算方法179

抽签还本付息债券平均收益率的计算办法181

零息债券认购者收益率，持有期间收益率和最终收益率及交易价格的计算办法183

七、附录187

企业债券管理暂行条例187

上海市企业债券管理暂行办法192

上海市股票管理暂行办法198

青岛市企业债券管理暂行办法205