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第一篇股票市场1

第一章 现代企业制度与股份有限公司2

第一节 现代企业制度的意义2

第二节 我国的股份有限公司8

第三节 国有企业的股份制改造16

第二章 股票与股票市场21

第一节 股票市场的构成21

第二节 股票市场的作用24

第三节 股票及其衍生证券26

第一节 股票发行的目的与决策37

第三章 股票的发行37

第二节 股票发行方式43

第三节 股票发行的条件，程序和必备文件53

第四章 交易所与股票上市58

第一节 证券交易所58

第二节 场外交易市场61

第三节 股票上市67

第四节 上市辅导制度74

第一节 股票交易的程序77

第五章 股票的交易77

第二节 融资与融券82

第三节 股票市场中的收购85

第六章 股票价格指数88

第一节 股票价格指数概述88

第二节 股价指数的编制89

第三节 世界著名股价指数简介92

第四节 我国的股价指数95

第一节 投资银行100

第七章 股票市场的中介与服务机构100

第二节 注册会计师和会计师事务所104

第三节 资产评估机构106

第四节 律师事务所108

第五节 投资咨询和信息服务机构109

第二篇债券市场112

第一章 债券市场基础112

第一节 债券的概念112

第二节 债券的类型114

第三节 各类债券概述117

第四节 债券市场与国民经济的发展123

第五节 中国的债券种类125

第二章 债券发行市场130

第一节 债券发行市场的构成和目的130

第二节 债券发行的方式，条件和程序132

第三节 债券发行的成本和价格136

第三章 国外债券的发行情况141

第一节 美国债券发行市场141

第二节 日本的债券发行市场144

第三节 英国的债券发行市场147

第四节 国际债券市场150

第四章 债券发行审核制度156

第一节 债券注册制度156

第二节 债券核准制度158

第三节 中国的债券发行审核制度159

第五章 债券的偿还161

第一节 债券的偿还期限161

第二节 债券本金的偿还方式162

第三节 债券利息的支付方式164

第一节 债券发行市场的构成166

第六章 中国债券发行市场166

第二节 债券发行的方式167

第三节 各类债券的发行特征168

第七章 债券交易市场172

第一节 债券交易市场概述172

第二节 债券交易市场的功能173

第三节 债券交易市场类型174

第八章 债券上市制度177

第一节 债券上市的涵义177

第二节 债券上市的标准179

第三节 债券上市的程序180

第四节 债券上市的停止181

第九章 债券交易的程序183

第一节 选择证券经纪商183

第二节 开立交易帐户184

第三节 委托买卖185

第四节 债券交易过程188

第五节 交割和过户190

第六节 国际债券交易的清算191

第二节 期货交易194

第一节 现货交易194

第十章 债券交易类型194

第三节 期权交易197

第四节 信用交易199

第五节 回购交易202

第十一章 中国债券交易市场204

第一节 中国债券市场的构成204

第二节 债券上市制度207

第一章 共同投资基金概述210

第一节 共同投资基金的概念210

第三篇共同投资基金210

第二节 共同投资基金的起源与发展213

第三节 共同投资基金的特点215

第二章 共同投资基金的种类217

第一节 公司型与契约型投资基金217

第二节 开放型与封闭型投资基金218

第三节 成长型与收入型投资基金220

第四节 创业基金221

第五节 国家基金与海外基金224

第一节 组建基金的第一步：设计与起草文件228

第三章 基金的组建与经营管理228

第二节 组建基金的第二步：公开材料与基金券发售233

第三节 投资基金券的认购、转让及赎回236

第四节 基金净值的评估239

第五节 投资基金的财务管理240

第六节 投资基金当事人之间的关系及其行为约束246

第四章 美国的共同基金与投资公司250

第一节 美国共同基金的发展概况250

第二节 美国共同基金运作252

第三节 美国对共同基金的管理254

第四节 货币市场基金的管理256

第五章 香港的单位信托257

第一节 香港共同基金的引进与发展257

第二节 香港单位信托基金的运作259

第三节 雨伞基金和基金中的基金260

第四节 中国基金261

第六章 日本的证券信托投资公司262

第一节 证券投资信托业的产业、发展262

第二节 日本证券投资信托制度的特征及类别264

第三节 日本证券投资信托的运作265

第四节 国外投资信托基金在日本的情况269

第七章 其他国家和地区的共同基金介绍270

第一节 亚洲共同基金产生的原因与发展270

第二节 亚洲地区国家基金271

第三节 泰国共同基金业271

第四节 台湾共同基金业273

第四篇国际证券市场280

第一章 北美国家证券市场280

第一节 美国证券市场280

第二节 加拿大证券市场288

第二章 西欧国家证券市场298

第一节 英国证券市场298

第二节 法国证券市场304

第三节 德国证券市场311

第四节 荷比卢证券市场322

第三章 亚太国家（地区）证券市场330

第一节 日本证券市场330

第二节 澳大利亚证券市场337

第三节 香港股票市场342

第四节 新加坡证券市场347

第五节 台湾证券市场353

第六节 韩国证券市场360

第七节 泰国证券市场363

第八节 菲律宾证券市场365

第九节 马来西亚证券市场367

第十节 印度尼西亚证券市场369

第十一节 印度证券市场372

第四章 拉美国家证券市场375

第一节 拉美的经济发展和证券市场375

第二节 墨西哥证券市场377

第三节 巴西证券市场382

第四节 阿根廷证券市场388

第五章 离岸金融市场391

第一节 综述391

第二节 百慕大393

第三节 巴哈马396

第五篇证券市场基础理论402

第一章 现代企业理论402

第一节 科斯的企业理论402

第二节 威廉森的企业理论403

第三节 阿尔奇安和德姆塞茨的企业理论404

第四节 张五常的企业理论405

第二章 产权理论408

第一节 科威的产权理论408

第二节 科斯之后的产权理论412

第三章 代理理论419

第一节 代理理论的主要模型419

第二节 委托人／代理人模型研究的最新发展424

第三节 代理理论研究的未来发展方向433

第四章 信息经济学435

第一节 风险，信息与证券435

第二节 经济机制与证券市场439

第三节 非对称信息与企业的融资结构442

第五章 现代公司资本结构理论445

第一节 莫迪格利亚尼——米勒定理与资本结构理论445

第二节 资本结构理论的发展448

第六章 期权定价模型453

第一节 期权价格的某些基本性质453

第二节 期权定价模型456

第一节 会计选择与实证会计理论的起源463

第七章 实证会计理论463

第二节 实证会计理论的主要领域及其结论466

第三节 实证会计理论的方法473

第八章 证券市场的微观结构理论475

第一节 做市商和买卖差价475

第二节 其他市场表现的特征477

第三节 信息对交易量和交易价格的影响478

第四节 交易体系设计中考虑的因素479

第一节 费雪命题和费—海模型483

第九章 资本市场效率理论483

第二节 有效率的资本市场说486

第十章 公共选择理论490

第一节 公共物品与集体选择490

第二节 集体选择规则491

第三节 政府失灵496

第四节 政府失灵的矫正498

第十一章 监管经济学500

第一节 监管的成本500

第二节 监管与公众利益502

第三节 监管与政治体制503

第六篇证券投资分析506

第一章 证券投资分析概述506

第一节 证券投资与证券投资分析506

第二节 证券投资分析方法511

第三节 信息与分析515

第二章 投资收益与风险517

第一节 证券投资的风险517

第二节 证券投资的风险519

第三节 风险与收益的关系525

第四节 证券价值分析529

第三章 证券基本分析535

第一节 基本经济因素与证券价格535

第二节 企业经济环境分析542

第三节 市场内因素分析545

第四节 投资心理因素与政治因素546

第四章 微观基本分析：企业财务状况分析550

第一节 股份公司的财务报表550

第二节 财务报表分析557

第三节 透视公司财务状况566

第五章 股价走势分析570

第一节 技术分析的基本原理570

第二节 技术分析理论571

第三节 最古老的图表分析方法——K线576

第四节 形态分析591

第六章 技术分析指标593

第一节 移动平均线与乖离率593

第二节 成交量与平均成交量599

第三节 累积成交量601

第四节 相对强弱指标603

第五节 其他技术指标605

第七章 固定收益证券分析614

第一节 固定收益证券概述614

第二节 固定收益证券估价616

第三节 固定收益证券的报酬率617

第四节 固定收益证券的风险621

第五节 利率的期限结构与未来利率的市场预期623

第六节 固定收益证券的投资策略628

第一节 现代投资组合理论概述632

第八章 资产组合管理632

第二节 资本市场理论633

第三节 市场效率性理论645

第九章 证券投资方略651

第一节 证券投资计划651

第二节 几种常用证券投资策略655

第一章 证券监管概述660

第一节 证券法规660

第七篇证券监管660

第二节 证券监管机构664

第三节 自律性管理667

第二章 证券发行的监管671

第一节 证券发行的管理671

第二节 证券发行审批程序672

第三节 证券的发行审核673

第四节 证券发行的信息披露规定676

第三章 上市公司的监管680

第一节 上市公司的监管内容680

第二节 上市公司的收购682

第三节 上市公司信息披露要求684

第四章 证券交易场所的监管688

第一节 证券交易所的监管688

第二节 场外交易市场的监管689

第三节 登记清算机构的监管691

第五章 证券机构的监管694

第一节 证券机构概述694

第二节 证券经营机构管理的原则和内容694

第三节 其他国家（地区）证券经营机构管理概述699

第四节 中国的证券经营机构监管701

第五节 对专业性中介机构的监管703

第六章 证券欺诈与反欺诈705

第一节 概论705

第二节 内幕交易706

第三节 操纵市场709

第四节 欺诈客户710

第五节 虚假陈述711

第六节 证券欺诈行为受害人寻求法律保护的途径712

第二节 证券评级的概念，目的与对象716

第一节 证券评级的产生716

第八篇证券评级716

第一章 证券评级概论716

第三节 证券评级制度得以确立的原因718

第四节 证券评级的作用720

第五节 中国证券评级业发展概况722

第二章 美国著名评级公司及其评级体系725

第一节 穆迪投资者服务公司725

第二节 标准普尔公司730

第一节 企业债券信用评级的概念和作用738

第三章 中国企业债券信用评级738

第二节 企业债券信用级别的设置及其含义739

第三节 企业债券信用评级的分析内容740

第四节 企业债券信用评级程序742

第四章 中国企业信用评级744

第一节 企业信用评级的概念与作用744

第二节 企业信用评级的设置与含义745

第三节 企业信用评级的考核内容746

第四节 企业信用评级程序750

第一节 金融机构信用评级原理752

第五章 中国金融机构信用评级752

第二节 证券商信用评级757

第三节 信托投资公司信用评级764

第六章 证券市场的参与各方与信用评级的关系774

第一节 证券发行主体与证券信用评级774

第二节 投资者与证券信用评级777

第三节 证券承销机构与证券信用评级778

附录中外证券法规780

1．中华人民共和国公司法780

2．股票发行与交易管理暂行条例798

4．企业债券管理条例807

3．中华人民共和国国库券条例807

5．国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定810

6．国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定813

7．到境外上市公司章程必备条款814

8．证券交易所管理暂行办法831

9．禁止证券欺诈行为暂行办法836

10．台湾证券交易法839

11．日本证券交易法852

12．美国1933年证券法879

13．美国1934年证券交易法（简介）889