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第一部分证券投资的知识准备（一）证券的范畴1

证券·有价证券1

目录1

债券与股票2

债券的种类4

（五）制图分析法 （14

债券的特性4

我国发行的债券6

股票的特性7

股票的种类8

我国股票的分类9

股票的形式11

股票价格12

（二）股份制和股份公13

司13

股份制13

股份公司14

股东16

股权17

股东会18

监事会19

股份有限公司的设立20

有限责任公司的设立23

（三）证券市场24

证券市场的由来与发展24

我国证券市场的历史26

证券市场的形成条件29

证券市场的功能30

证券市场的运行形式32

证券市场的类型33

证券发行方式35

（四）证券的发行35

证券发行成本37

证券发行价格39

证券交易方式41

（五）证券的交易41

证券交易所42

上海证券交易所43

深圳证券交易所45

证券公司46

我国主要证券中介机构47

证券交易原则51

证券上市的标准52

上市公司52

（六）证券的上市制度52

证券上市的筹备53

上市注意事项54

公司申请上市的步骤56

公司上市的优缺点57

第二部分证券投资的资料准备（一）资料的搜集59

资料准备的意义59

资料搜集的渠道60

资料的甄别62

资料的整理63

资料的利用64

（二）资料的内容65

公司招股说明书65

股份公司章程66

公司高级职员有关资料67

公司股票上市报告书68

上市公司资产负债表70

上市公司损益表70

公司的发展规划71

证券交易所资料72

行情发布73

证券指数74

证券公司资料75

证券公司业务范围79

（三）资料的分析80

招股说明书的分析80

公司上市报告书分析82

分析84

上市公司资产负债表84

上市公司损益表分析85

上市公司发展规划分析86

上市公司股票表现分析87

股价指数分析87

成交量与价格分析88

第三部分证券投资的技术分析（一）技术分析89

技术分析常用工具89

技术分析的功能90

技术分析的方法91

（二）K线分析法91

K线的意义和功能91

K线作图法92

K线图形讯号的判断93

（三）趋势线分析法95

趋势线的定义95

趋势线作图法96

趋势线的主要形态97

趋势线的支撑水准和阻力98

水准及其运用98

（四）移动平均线分析100

法100

移动平均线的意义100

移动平均线的应用100

利用移动平均线确定买卖103

信号103

各种图形形态的涵义104

图形讯号判断105

（六）点数图表分108

析法108

点数图表的绘制108

点数图表的作用109

（七）其他分析理论110

股票箱理论110

实绩论111

信心论112

道氏股价理论112

艾略特波动理论114

相反策略论115

第四部分证券投资的基础分析（一）宏观经济分析116

国际国内形势的判断116

国家经济政策的影响117

国内经济循环与证券118

价格118

利率与证券价格119

物价、币值与证券价格120

（二）投资市场分析121

证券市场判断121

机构动向判断122

大户动向判断122

散户动向判断123

市场人气判断124

（三）投资对象分析124

投资对象的实绩分析124

投资对象的等级分析125

投资对象的潜力分析128

投资对象的价位走势129

分析129

投资对象的财务分析130

投资对象的行业分析132

第五部分证券投资的策划134

（一）证券投资的资金134

准备134

家庭经济条件分析134

不能用于证券投资的136

资金136

聚财之道137

使用闲置资金的途径137

比较137

民间集资的途径139

准备足够的资金139

（二）证券投资的心理140

准备140

证券投资需要心理准备140

树立准确的心理状态141

培养良好的个性心理142

注意利用心理效应145

克服不良的心态147

（三）证券投资的时间149

准备149

证券投资时间准备的149

涵义149

证券投资的时间报酬150

证券投资的目的151

策151

（四）证券投资的决151

确定证券投资目的的三要152

素152

证券投资的手段153

证券投资者的类型155

证券投资的原则157

入市四要求159

证券投资的决策过程161

时机就是金钱163

影响时机的主要因素164

把握投资的时机165

发掘优良股票的方法166

掌握选股规律168

证券投资组合化169

（五）证券投资的策169

略169

投资风险分散化171

证券投资的策略方法172

第六部分证券交易的运行程序（一）债券的操作程序175

债券的发行175

债券的等级177

债券的运行178

债券的转让180

债券交易所交易的程序181

债券柜台交易的程序182

债券的价格183

债券投资的目标选择184

债券投资的收益比较185

债券利率的确定186

债券期限的确定187

国库券的流通和承兑188

金融债券的流通和转让189

企业债券的发行和转让189

煤气建设债券的办理190

（二）股票的操作程190

序190

上海股票公开发行的条件190

和程序190

深圳股票公开发行的条件192

和程序192

股票上市的条件和程序193

上海购买新股票的办法194

程序195

深圳购买新股票的办法195

上海上市股票交易的195

深圳上市股票交易的197

程序197

股票柜台交易的方式199

股票柜台交易的程序200

股票交易的清算交割201

股票交易的过户202

股票交易的费用和税金203

股票交易的买卖单位204

股票认购证与认股权证205

（三）股票交易价格206

股票价格指数206

交易股票的概念207

股票交易术语208

股票价格的概念211

股市行情术语212

股票价格波动术语213

第七部分证券投资的计算215

（一）债券投资的计215

算215

定息债券收益率215

贴现债券收益率219

债券还本期220

证券交易机构的债券挂223

牌价格223

股票的价格与价值226

算226

（二）股票投资的计226

股票分割后的价格228

除权价格229

股票收益230

股票风险的测算233

（三）企业财务分析的237

基本计算方法237

财务分析的常用工具237

偿债能力的计算240

债务结构的计算241

营业效率的计算242

获利能力的计算244

每股表现比率的计算246

相关分析法247

（四）统计方法247

回归分析法247

移动平均数248

相对强弱指标249

第八部分证券买卖技巧251

（一）债券买卖技法251

新发债券的购买方法251

既发债券的购买方法251

债券收益的判断方法252

债券风险的防范方法252

债券投资三分法253

梯子形投资法254

杠铃形投资法254

低高换券法255

预期利率法255

（二）股票买卖技巧256

顺势投资法256

收益差异法256

适度赢利了结法257

停损了结法258

“拔档子”法259

三成涨跌法和赚10％259

投资法259

匀低成本投资法260

保本投资法261

亏损极限法261

“渔翁撒网”法262

等级投资法263

“金字塔”投资法264

“博傻主义”投资法264

（三）股票买卖的经265

验265

善于捕捉买卖讯号265

如何选择股票267

大跌之时选择良股267

分辨多空，决定进出268

选好“黑马”股票268

买进缺乏人气大股269

穿头买进，破脚卖出269

暴涨之际先买后卖270

把握“量价背离”动向270

掌握量先价后规律271

该买不买，该卖不卖271

买进要慢，卖出要快272

过热股票不宜买入272

熊牛交界适宜买入273

牛熊交界适宜卖出273

第九部分证券投资的管理和法规（一）证券发行和交易的管理274

证券主管机关274

对证券发行的管理275

对证券交易的管理277

对证券交易行为的限制279

对股票交易对象的限制280

对证券交易所交易的280

管理280

对证券经营机构的管理281

职责规定283

对债券转让行为的管理283

对证券公司工作人员的283

机构的管理284

国库券兑付的若干政策284

对债券转让市场的金融284

任务285

趋势投资法285

财政部门关于国债交易的285

（二）证券的法规规286

章286

全国性证券法规规章286

上海市证券法规规章287

深圳市证券法规规章288

办法》289

《上海市证券交易管理289

《深圳市股票发行与290

交易管理暂行办法》290

《深圳经济特区证券管理290

暂行办法》290

第十部分共同基金的投资292

（一）共同基金的范292

畴292

共同基金的涵义和特点292

共同基金的产生和发展293

共同基金的作用294

开放型基金296

封闭型基金296

契约型基金297

固定型基金298

公司型基金298

融通型基金298

半固定型基金299

积极成长型基金299

成长收益型基金299

股票基金300

债券基金300

指数基金301

货币基金301

（二）共同基金的运301

行301

共同基金的构成301

共同基金公开说明书302

策略303

共同基金投资的营运303

共同基金的资金筹集303

共同基金的营运303

关于共同基金投资的305

限制305

共同基金经营中的费用305

开支305

（三）投资共同基金的306

操作306

共同基金的投资者范畴306

共同基金的投资者类型307

投资共同基金的方式308

共同基金营运状况分析308

投资共同基金的技巧309

投资共同基金的风险310

共同基金受益凭证311

受益凭证受益权单位311

基金投资者的受益权311

受益凭证的发行价格312

受益凭证的交易价格312

共同基金的组合周转率313

共同基金投资收益的313

分配313

第十一部分海外证券交易315

（一）海外证券交易315

所315

纽约证券交易所315

伦敦证券交易所317

东京证券交易所318

阿姆斯特丹证券交易所320

香港联合交易所320

法兰克福证券交易所321

卢森堡证券交易所322

新加坡证券交易所323

台湾证券交易所323

（二）世界主要证券行324

情指数324

道·琼斯股票价格平均324

数324

标准普尔公司股票价格混325

合指数325

恒生指数和香港指数326

综合指数326

纽约证券交易所股票价格326

日经道式平均股票价格327

东京证券交易所股价327

指数327

《金融时报》指数327

（三）国外证券交易方328

式328

信用交易328

股票指数期货交易329

股票指数期货期权交易330

欧洲债券市场的电子331

交易331

理332

证券管理制度的形成332

（四）各国证券市场管332

管理型与自律型管理333

体制333

注册制与核准制335

特许制、登记制与承336

认制336

自由与公开原则337

上市的审批与契约签署337

证券商的资格与行为339

管理339

日本对证券公司业务的340

规定340

规则341

东京证券交易所主要341

规则341

（五）海外证券交易341

台湾证券交易所第一类、344

第二类股票标准344

香港证券上市申请程序和344

要求344

美国发行证券注册申报346

项目346

日本有价证券的征税347

亚洲国家对外国证券投资348

的限制348

（六）国外证券种类350

普通股的A、B类350

优先股的A、B类350

累积性优先股351

可收回的优先股351

可转换优先股352

参与优先股352

浮动股息率优先股353

有抵押品的公司债券353

浮动利率公司债券354

可转换公司债券354

可转变利率公司债券354

附新股认购权公司债券355

参与公司债券355

收益公司债券355

欧洲货币单位债券356

循环浮动利率债券356

附到期选择权债券356

附有红利证书债券356

日元联锁债券357

永久债券357

权利股357

认股权证358

纽约证券交易所选择359

交易权359

（七）对外证券的发行360

和投资360

国际债券360

对外证券发行360

存单制度362

对外证券投资363

购买外国证券的步骤365