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第一章证券概述1

第一节证券的概念与种类1

一、证券的概念1

二、证券的特点2

三、证券的种类4

第二节证券的历史沿革7

一、证券的起源7

二、证券的发展8

第三节证券在经济中的作用10

一、证券与社会资金筹集10

二、证券与宏观经济调控11

三、证券与社会经济效益12

第二章股票15

第一节股票及其法律性质15

一、股票的涵义15

二、股票的形式和应载明的内容16

三、股票与股份、股份制16

四、股票的法律性质17

第二节股票的类型与特征19

一、股票的类型19

二、股票的特征24

第三节普通股股票28

一、普通股股票的涵义与特点28

二、普通股股票的种类29

三、普通股股东享有的权利31

第四节优先股股票33

一、优先股股票的涵义及优先条件33

二、优先股股票的种类33

三、优先股股东的优先权36

第三章债券、基金及证券衍生工具38

第一节债券38

一、债券的概念38

二、债券的性质与特征40

三、债券的类型42

第二节投资基金证券45

一、投资基金的特点及功能45

二、投资基金的类型47

三、投资基金的产生与发展49

第三节证券衍生工具51

一、认股权证51

二、期货与期权53

三、其他证券衍生工具55

第四章证券市场57

第一节证券市场概述57

一、证券市场的要素57

二、证券市场的特征与新特点57

三、证券市场的分类59

第二节证券市场的组织形式59

一、一级市场59

二、二级市场61

第三节证券市场主体64

一、证券投资者64

二、证券发行人66

三、证券商67

四、证券交易所70

第四节证券市场的运行73

一、证券市场运行的条件73

二、证券市场运行的形式74

第五章证券发行市场77

第一节证券发行概述77

一、证券发行市场的构成77

二、证券发行人的主体资格78

三、证券发行的基本程序80

第二节股票的发行83

一、股票的发行主体84

二、股票发行的种类85

三、股票的发行方式86

四、股票的发行价格88

五、我国股票发行的主要方式89

六、股票的发行原则94

第三节债券的发行94

一、债券的发行主体94

二、债券的发行条件95

三、债券的发行方式96

四、债券的信用评级97

第四节投资基金的组建发行100

一、投资基金的组建100

二、投资基金的发行与认购101

第六章证券交易市场103

第一节证券上市103

一、证券上市概述103

二、上市公司的标准和条件104

三、证券上市申请106

四、证券上市合同106

五、证券上市107

六、证券上市费用108

七、证券上市的暂停与终止109

第二节上市公司信息披露制度111

一、持续性信息披露责任111

二、临时公告113

第三节证券交易118

一、证券交易场所和交易席位118

二、证券交易的基本方式121

三、证券交易的基本程序123

第七章证券价格与价格指数133

第一节股票价格分析133

一、股票价格及其本质133

二、股票价格的种类134

第二节股票价格指数136

一、股票价格指数的涵义及其意义136

二、平均股价的计算方法137

三、股票价格指数的性质及计算方法139

第三节国内外几种主要的股价指数141

一、道－琼斯股票价格平均指数141

二、标准－普尔股票价格指数142

三、纽约证券交易所股票价格指数142

四、《金融时报》股票价格指数143

五、日经股票价格指数143

六、东京证券交易所股票价格指数144

七、恒生股票价格指数144

八、上证综合指数与上证30指数145

九、深圳综合指数和成份指数147

第八章证券市场管理148

第一节证券市场管理概述148

一、证券市场管理的必要性148

二、证券市场管理的原则150

第二节证券市场管理体制与法规152

一、证券市场管理体制的国际比较152

二、证券市场管理法规的产生156

三、“三大”证券法体系156

第三节证券监管义务159

一、证券商的监管与自律159

二、证券交易所的监管与自律166

三、证券发行市场监管171

四、证券交易市场监管172

第四节我国证券市场管理174

一、我国证券监管与自律机构174

二、我国有关证券监管的法规176

三、我国证券管理的特点178

第九章证券投资的收益与风险181

第一节证券投资的收益181

一、股票投资收益181

二、债券投资收益184

三、投资基金的收益188

第二节证券投资风险189

一、证券投资风险类型189

二、证券投资风险来源191

第三节证券投资风险的衡量197

一、风险与收益的内在联系197

二、总体风险衡量方法198

三、单个证券的总风险衡量200

四、证券组合的总风险衡量203

五、相对风险衡量——β系数法206

第四节证券投资风险的防范207

一、一般风险的防范207

二、循环、波动风险的防范209

第十章证券投资基础分析211

第一节证券投资宏观分析211

一、宏观经济形势分析211

二、货币金融形势分析214

三、财政政策分析216

四、通货膨胀分析220

五、行业分析223

六、其他宏观因素226

第二节公司实质分析227

一、经营管理分析228

二、科技开发与“拳头产品”分析229

三、前景分析230

四、产品和市场分析230

五、地理市场分析232

第三节公司财务分析232

一、流动财务状况分析233

二、长期财务状况分析235

三、盈利能力分析238

四、财务分析资料239

第十一章证券投资技术分析243

第一节证券投资技术分析概述243

一、技术分析的涵义243

二、技术分析的三大假设243

三、技术分析的要素：价、量、时、空246

第二节图形分析248

一、收市价位图248

二、OX图249

三、K线图250

第三节股价走势的基本型态分析263

一、头肩型263

二、双重顶与双重底265

三、潜伏底267

四、箱形267

五、三角形268

第四节常用技术分析指标271

一、移动平均线271

二、乖离率（BIAS）272

三、相对强弱指标（RSI）273

四、随机指数（KD线）273

五、威廉指数（％R）274

六、OBV线275

第五节股市经典理论275

一、牛市、熊市理论275

二、黄金分割理论277

三、缺口理论279

四、波浪理论281

第十二章证券投资策略与技巧285

第一节证券投资策略概述285

一、选择相关程度较低的证券组合285

二、证券投资收益与风险之间的选择289

第二节证券投资技巧291

一、抓住时机292

二、证券种类的选择295

三、主要投资技巧300

第三节投资格言与经验概括318

一、股市十忌318

二、股市十记319

三、经验概括322