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目录3

第一篇公司与股份公司3

一、公司概述3

公司3

无限公司3

有限公司3

两合公司4

股份公司4

本公司和分公司5

人资兼合公司5

人合公司5

资合公司5

股份两合公司5

母公司和子公司6

公司设立6

公司章程6

公司名称6

公司住所7

公司机关7

公司权利能力7

公司变更8

公司分立8

公司合并8

公司行为能力8

公司侵权行为能力8

公司变更组织9

公司破产9

公司重整9

公司解散9

公司清算10

清算组10

公司外部管理10

公司登记的条件11

公司登记的事项11

公司登记管理11

登记主管机关核准登记的程序12

公司活动的监督管理12

公司税务登记12

公司纳税鉴定12

公司纳税申报和税款缴纳13

税务行政复议和税务行政诉讼13

二、有限责任公司13

有限责任公司13

有限责任公司的设立条件13

有限责任公司的资本增加14

有限责任公司的资本构成14

有限责任公司的资本14

有限责任公司的设立方式14

有限责任公司的设立程序14

有限责任公司的资本减少15

有限责任公司的股东15

有限责任公司股东的15

权利和义务15

有限责任公司的股份15

有限责任公司的股单16

有限责任公司的股东名册16

有限责任公司的组织机构16

有限责任公司的股东会16

权利和义务17

有限责任公司的董事17

有限责任公司董事的17

有限责任公司的董事会18

有限责任公司的董事长18

有限责任公司的经理19

有限责任公司的监事会19

有限责任公司的合并程序20

有限责任公司的分立程序20

有限责任公司的解散程序20

有限责任公司的清算程序20

无限责任公司的设立程序21

无限责任公司21

国有独资公司21

三、无限责任公司21

无限责任公司的股东22

无限责任公司的意向决定机关22

无限责任公司的代表机关22

无限责任公司的业务执行机关22

无限责任公司的监督执行机关22

四、股份有限公司23

股份母公司23

股份有限公司23

无限责任公司的清算23

无限责任公司的解散23

无限责任公司的合并程序23

股份子公司24

股份关联公司24

混合控股公司24

集团公司25

股份企业集团25

股份有限公司设立方式26

股份有限公司发起设立程序26

股份有限公司募集设立程序26

股份有限公司发起人责任27

股份有限公司发起人27

股份有限公司创立大会27

股份有限公司章程28

股份有限公司的修改章程28

股份有限公司设立登记28

股份有限公司设立登记事项29

股份有限公司设立登记程序29

股份有限公司设立登记的效力29

股份有限公司资本30

股份有限公司资本原则30

股份有限公司的股份31

股份有限公司的资本减少31

股份有限公司的资本增加31

股份有限公司股份的发行32

股份有限公司股份的分派33

股份有限公司股份的转让33

股份有限公司股份的收回33

股份有限公司股份的设质34

股份有限公司股份的消除34

股份有限公司的公司债34

股份有限公司债券35

股份有限公司债券发行程序35

股份有限公司的股东36

股份有限公司债券消灭36

股份有限公司债券转让36

股东资格37

国家股东37

法人股东37

个人股东37

股东名册37

股东权益38

股东义务38

股东大会38

董事的权限39

董事的资格与任免39

股份有限公司董事会39

董事的责任40

股份有限公司董事长40

股份有限公司经理人40

股份有限公司监事会41

股份有限公司财务会计制度42

股份有限公司会计方程式42

股份有限公司基本会计要素42

股份有限公司会计报表43

股份有限公司资产负债表43

股份有限公司财务状况变动表44

股份有限公司利润44

股份有限公司损益表44

股份有限公司利润分配45

股份有限公司财务决策45

股份有限公司审计45

股份有限公司审计报告45

股份有限公司合并46

兼并的协同效应46

经营兼并46

股份有限公司重整47

购置法47

利益集并法47

财务兼并47

股份有限公司重整法规48

股份有限公司的分立48

股份有限公司的变更组织48

变更登记49

公司倒闭49

公司改组50

股份有限公司的破产50

股份有限公司的破产申请50

和受理50

破产财产51

破产债权51

公司债债权人会议51

破产和解51

破产财产分配方案52

破产宣告52

破产清算52

股份有限公司的解散53

股份有限公司解散后的清算54

抵押54

抵押权54

担保54

担保品54

不动产信托55

股份制55

五、企业股份制改组55

否认权55

动产信托55

留置权55

企业股份制改组56

股份制改组中企业组织形式的56

选择56

企业股份制改组的条件57

改组为有限责任公司的59

一般程序59

一般程序60

改组为境外上市公司的60

一般程序60

改组为境内上市公司的60

企业股份制试点的申请与批准61

上市公司选聘中介机构62

有关股份有限公司设立的规定62

企业股份制改组总体方案64

发起人协议65

资产评估66

资产评估机构必须具备的条件66

《国家国有资产管理局关于从严审批资产评估机构评估资格的通知》66

资产评估原则66

资产评估方法67

资产评估程序67

土地使用权入股的规定69

境外上市公司土地评估规定70

土地使用权评估方法70

国有土地使用权折价入股问题70

国有资产折股与管理71

企业股份制改组后的财务审计72

财务审计程序72

企业股份制改组后的注销登记73

六、公司购并74

公司购并74

公司购并的种类74

公司购并的出资方式75

公司购并的程序75

现金收购76

股票收购76

综合证券收购76

收购合同76

股权收购合同76

资产收购合同77

收购合同中的风险共担条款的77

说明77

公司购并中的会计处理78

购并后的理财手段79

公司购并后的协同与整合问题79

公司购并中的法律问题79

购并后的经营问题80

七、公司购并的历史与购并案例81

美国公司购并简史81

英国公司购并简史83

西欧国家公司购并简史83

日本公司购并简史84

香港地区公司购并简史84

中国公司购并的特点85

中国企业购并中存在的问题85

莫比尔公司购并案例86

皇家荷兰壳牌集团购并案例86

通用汽车公司购并案例86

尤尼莱费公司购并案例87

西方石油公司购并案例87

美国钢铁公司购并案例87

英国通用电气股份有限公司88

购并案例88

通用电气公司购并案例88

达特和克拉夫特公司购并案例88

联合公司购并案例88

申请的提出89

申请的审查与批准89

改组为境外上市公司申请前的89

准备工作89

八、境外上市企业的股份制改造89

改组为境外上市公司的90

总体方案90

国有资产评估立项91

国有土地评估立项91

财产清查91

中介机构91

申报公司改组报告91

股票发行及上市方案92

申请发起设立公司92

资产重组93

资产重组的内容93

资产重组的实现方式93

资产和负债划分的基准93

无形资产的处理93

投资的处理93

外资股94

国有土地资产的处置方式94

土地评估的程序94

社会公众股94

法人股94

国家股94

债务债权的处理94

土地使用权变更登记95

公司备忘录95

公司章程95

中国股份制企业的境外上市95

境外上市的目的96

境外上市的必然性96

境外上市的主要方式96

境外直接上市96

造壳上市97

买壳上市97

境外间接上市97

存股证上市98

无保荐的存股证98

有保荐的存股证98

可转换债券98

中国公司可转换债券境外上市的99

有利条件99

第二篇证券与证券市场103

一、证券103

证券103

货币证券103

资本证券104

财物证券104

凭据证券104

价值证券105

商品证券105

有价证券105

有价证券的分类106

直接证券107

间接证券107

高等级证券107

担保证券107

不可流通证券108

可流通证券108

可转换证券108

无担保证券108

证券的经济功能109

二、股票110

股票的概念110

股票的票面形式与票面内容111

股票的特征111

股票的主要分类112

普通股股票113

优先股股票113

优先股的具体种类114

无记名股票115

面额股票115

后配股股票115

记名股票115

混合股股票115

无面额股票116

上市股票116

非上市股票116

国家股116

法人股116

社会公众股116

周期性股票117

防守性股票117

蓝筹股票117

成长性股票117

收入性股票117

投机性股票118

A股118

B股118

H股118

三、债券118

债券的概念118

债券与股票的联系和区别119

债券的性质与特征119

债券的类型120

政府债券120

公司债券121

金融债券122

国际债券123

抵押债券124

公募债券124

四、投资基金证券125

浮动利率债券125

投资基金的概念125

固定利率债券125

私募债券125

投资基金的产生和发展126

投资基金的类型与业务种类126

基金证券的概念127

基金证券与股票、债券127

基金证券的发行128

基金证券的上市129

基金证券的流通130

投资基金投资利润的分配130

美国的投资基金131

英国的投资基金132

日本的证券投资信托133

我国投资基金发展的现状134

及趋势134

五、证券衍生工具135

认股权证135

期货与期货交易138

期权与期权交易138

期货与期权的比较139

还本股票140

存托凭证141

可转换债券142

证券市场的构成要素143

六、证券市场概述143

证券市场的概念143

证券市场的特征144

证券市场的基本类型145

证券市场形成与发展的条件145

证券市场的功能与作用146

证券市场的发展历史150

证券发行市场152

证券交易市场152

证券市场运行的主要形式153

证券市场运行效率的衡量指标153

证券投资主体及分类154

七、证券市场主体154

证券发行主体及分类155

证券商156

证券商分类158

证券商的主要业务160

证券业务及证券商的发展趋势160

证券评级机构161

证券投资咨询机构162

证券金融公司162

证券交易所的历史与发展162

证券交易所的组织形式163

证券交易所的主要业务165

证券交易所的基本职能165

证券交易所的交易人员166

证券交易所经纪人与客户的166

关系166

国外主要的证券交易所167

八、证券市场价格169

股票票面价格169

股票账面价格169

股票内在价格169

股票清算价格170

股票发行价格170

股票交易价格的理论公式171

股票交易价格171

股票交易价格的影响因素172

股票价格指数173

股票价格指数的编制方法173

股票除权过程与除权价格的174

计算174

国外主要的股票价格指数175

我国主要的股票价格指数177

债券发行价格179

债券交易价格179

附息债券交易价格的理论计算179

债券期货交易价格的理论计算180

贴现债券交易价格的理论计算180

债券回购协议交易中的181

价格计算181

九、中国证券市场181

旧中国证券市场181

新中国成立初期的证券市场182

中国改革开放时期的证券市场183

上海证券交易所184

深圳证券交易所186

STAQ系统186

证券交易中心187

NET系统187

我国证券市场成长中188

存在的问题188

我国证券市场的进一步完善188

第三篇证券发行与交易193

一、证券发行与交易概述193

证券发行193

证券发行分类193

证券发行方式193

证券承销者194

证券发行者194

证券投资者194

一级市场194

证券发行市场194

证券上市195

证券交易195

证券交易种类195

证券交易法196

证券交易市场196

二级市场196

证券交易市场的职能196

计划性原则197

我国证券发行与交易的197

基本原则197

我国证券发行与交易的197

我国证券发行与交易的198

公开性原则198

我国证券发行与交易的198

公平诚信原则198

我国证券发行与交易的198

核准性原则198

二、股票发行准备199

股票发行目的199

股票发行者199

股票发行人主体资格199

初次发行股票的特殊条件200

股票发行一般条件200

股票发行前原有企业股份制改组201

的程序201

中介机构的选聘201

增资发行股票的特殊条件201

股票发行前的尽责调查202

募股前资产评估程序203

募股前资产评估方法203

募股前财务审计与审核204

募股前法律调查205

募股前法律服务206

招股说明书207

募股前主承销人的审查工作207

招股说明书概要210

资产评估报告212

审计报告212

盈利预测文件213

盈利预测审核函213

法律意见书213

律师工作报告214

法律意见书内容与形式214

我国股票发行审核委员会215

组织结构215

我国股票发行审批机构215

律师工作报告的内容与形式215

A股股票发行审批程序216

B股股票发行审批程序217

发行境外上市外资股国内217

审批程序217

A股发行审批条件218

B股发行审批条件219

H股发行审批条件220

N股发行审批条件221

股票衍生物发行审批条件221

我国股票发行审核的工作程序222

我国股票发行审核委员会职责222

股票发行的审核内容223

外资股发行的批准224

外资股发行前的尽责调查225

外资股发行前的资产评估225

外资股发行财务审计226

外资股发行法律意见227

外资股发行招股说明书228

三、股票发行与承销229

股票发行229

股票发行程序230

股票发行成本230

股票发行价格决定因素231

股票发行价格231

市盈率法232

股票发行价格确定方法232

竞价确定法233

平价发行233

市价发行233

折价发行233

溢价发行233

中间价发行234

无偿发行234

分股发行234

直接发行234

不增加股本发行235

新股发行235

间接发行235

增加股本发行235

无券发行236

登记发行237

招股说明书特点237

招股说明书的披露过程237

招股说明书概要刊登238

发行公告刊登238

招股文件披露规则238

认购证抽签发行239

有效认购之确定239

存单抽签发行240

认购证按比例配售240

上网竞价发行241

上网定价发行241

上柜发行241

股票承销242

股票承销协议242

股票承销协议书格式243

股票分销协议243

包销243

股票代销244

全额包销244

余额包销244

股票自销245

股票助销245

售股收款245

股份登记245

股份交割246

承销报告书246

股票包销的风险246

上市公司247

四、股票上市247

股票承销中的单据错误及247

预防办法247

股票承销中的数据保密问题247

上市公司吸引力影响因素248

上市证券249

股票上市的好处249

股票上市的缺点249

A股上市条件250

B股上市条件250

H股上市条件250

股票上市一般程序251

A、B股上市程序251

N股上市条件251

H股上市程序252

N股上市程序252

上市协议书252

上市公告书253

A、B股上市费用253

H股上市费用254

ADR上市费用254

上市时间选择255

上市推荐介绍255

我国上市辅导机构255

年审制度256

我国上市辅导相关规则与256

我国上市辅导的工作内容256

我国上市辅导报告与审验257

上市公司信息披露257

重大事件公告258

公司收购公告258

中期报告259

年度报告260

上市公司利润分配的原则与261

分配方案261

配股信息披露261

送股262

股份消除263

配股263

暂停上市264

终止上市264

第二上市265

第二上市功能与作用265

第二上市交易清算系统265

五、债券发行266

债券发行者266

债券投资者267

债券发行中介机构267

债券市场工具268

债券发行管理者268

债券发行条件269

债券发行市场组织方式269

债券公募发行270

债券私募发行271

债券直接发行271

债券间接发行271

债券招标发行272

债券非招标发行272

债券平价发行272

债券非公开发行273

债券发行成本273

债券发行章程273

债券溢价发行273

债券卖出发行273

债券折价发行273

债券的品质274

债券价格275

债券发行价格275

转换价格275

政府债券发行目的276

国库券发行276

国家重点建设债券发行277

财政债券发行277

特种国债发行277

保值公债发行278

可转换债券发行278

国家公司债券发行279

金融机构债券发行279

金融机构债券发行目的280

企业债券发行280

企业债券发行目的281

国际债券发行281

债券偿还282

债券收益283

债券抵押、担保283

债息283

国际债券收益率284

债券终值284

债券、股票发行比较284

中国债券发行市场主体285

中国债券的种类286

中国债券的利率结构286

中国债券的发售方式286

中国债券市场作用287

国债承销288

债券承销合同288

六、债券承销、上市288

债券募集说明书288

公司债券承销289

金融债券承销289

债券代销289

债券余额包销289

债券全额包销290

债券上市290

债券上市制度290

企业债券上市程序291

债券上市条件291

债券上市标准291

金融债券上市程序293

债券上市暂停和终止293

债券的偿还294

七、证券交易295

证券交易作用295

证券交易对象295

证券交易市场的特点295

证券交易所市场296

第四市场297

证券交易席位297

柜台交易市场297

第三市场297

场内交易298

场外交易298

场外交易的必要性298

证券交易方式分类299

期货交易299

现货交易299

信用交易299

场外交易市场范围299

场外交易市场功能299

场外交易特点299

期权交易300

互换交易300

回购交易301

行市301

证券交易行情板301

中介机构302

证券商302

证券经纪商302

佣金经纪商302

二元经纪商302

零股商302

股票交易303

承销团303

证券自营商303

丙种经纪人303

股票交易市场类型304

股票交易市场特征304

股票交易市场功能305

股票交易市场管理305

股票交易基本原则306

交易所集中买卖307

柜台当面买卖307

股票交易所交易程序307

委托308

股票交易帐户类型308

股票交易开户308

委托买卖309

委托买卖内容309

当面委托309

电话委托309

函电委托309

自助委托309

市价委托309

即期交易310

撤单310

委托执行310

限价委托310

限制时间委托310

远期交易311

指定交易311

按结算日期划分的交易种类311

当日交易311

普通日交易311

特约日交易311

发行日交割交易311

股票交易竞价311

专柜书面竞价312

计算机终端申报竞价312

口头竞价312

板牌竞价312

价格优先313

时间优先313

数量优先313

成交313

成交原则313

股票交易成交方式313

清算314

股票成交价格决定原则314

股票交易成交程序314

三级清算315

净额交收原则315

交割315

清算交割准备金315

当日交割315

例行交割315

划拨交割316

股票继承过户316

股票过户316

零股交易316

卖出交割316

买进交割316

股票赠与过户317

股票司法判决执行过户317

过户费317

印花税317

佣金317

股票交易费用清算317

股权登记日318

股权登记318

股东名册登记318

债券交易市场318

证券登记318

A股登记318

证券转托管318

证券托管318

B股登记318

债券交易市场功能319

债券交易市场构成319

债券交易市场中介机构320

债券交易价格320

债券交易程序320

债券交易交割321

柜台市场债券交易321

债券交易过户321

债券交易开户321

债券交易清算321

债券交易成交321

债券交易委托321

债券现货交易322

债券期货交易322

债券期权交易322

债券的抵押323

债券担保323

债券信用交易323

债券现先（回购）交易323

债券契约324

债券的继承324

债券的赠与324

债券的保管324

债券利息324

场外交易参加者325

场外交易价格325

场外交易市场的报价325

债券交易与股票交易比较325

债券偿还与付息325

债券利率325

自营买卖326

零数自营商326

自营买卖中价格的确定326

自营买卖业务品种326

自营买卖业务范围326

自营买卖监督327

自营业务风险327

市场操纵行为327

内幕交易行为328

虚卖行为328

欺诈行为328

买入价329

卖出价329

收盘价329

例行报价329

八、交易术语329

连续竞价329

集合竞价329

开盘价329

黄马甲330

资金帐户330

股票帐户330

红马甲330

证券代码330

终值330

始值330

场外报盘交易方式330

场内报盘交易方式330

保证金帐户331

投资计划帐户331

证券标价331

定期分盘公开竞价331

定期不分盘公开竞价331

成交价格决定原则331

长多331

作手332

炒手332

洗盘332

空手332

拨挡332

短多332

拍板332

多翻空与空翻多332

长空与短空332

死多332

停板332

套牢333

趋势线333

多杀多333

抢帽子333

坐轿、抬轿333

斩仓333

套利333

补仓333

平仓333

轧空333

补空334

断头334

跳空334

轧多334

空吊334

浮多与浮空334

利空334

利多334

实多与实空334

回档335

反弹335

盘档335

整理335

阴线、阳线335

多头、空头335

买空、卖空335

股票买卖时机336

买平均低336

买平均高336

上档、下档336

追加保证金336

走势牛皮336

牛市、熊市、鹿市336

阻力线337

支撑线337

关卡337

除息337

除权337

含权337

敲出338

敲进338

套做期权338

填权与贴权338

除权、除息日338

除权、除息价338

对敲339

套涨期权339

调期交易339

垫头交易339

融资339

融券339

红利340

分红派息340

涨跌幅限制340

股息340

第四篇证券投资分析与决策343

一、证券组合投资与风险管理343

现代证券投资理论简介343

证券组合理论的基本假设343

政治风险344

非系统风险344

市场风险344

系统风险344

证券投资风险344

利率风险345

购买力风险345

经营风险345

财务风险345

违约风险345

两种证券收益率的协方差346

证券组合的风险测量346

概率法346

价差率346

证券投资风险的测量346

道德风险346

相关系数347

证券组合的方差347

可行集348

有效证券组合348

有效集348

投资者偏好348

无差异曲线349

最佳证券组合的选择350

无风险借贷对有效集的影响351

无风险资产351

无风险借贷351

风险证券的最优组合352

分离定理353

证券市场效率353

效率市场假说353

弱式效率市场假说353

半强式效率市场假说353

强式效率市场假说353

资本资产定价模型353

资本资产定价模型的基本假设353

资本市场线354

投资分散化定理354

市场证券组合354

证券市场线356

β系数357

α系数357

证券特征线358

证券i的风险358

证券组合的总风险358

投资分散化359

指数模型359

单指数模型359

资本资产套价理论360

多指数模型360

债券到期收益率的计算方法361

算术平均法361

几何平均法361

折现法361

收益率曲线361

市场分割理论362

麦考莱期限（Macaulay s Duration）362

债券利率风险的衡量方法362

债券利率风险362

流动性偏好理论362

无偏预期理论362

利率的期限结构理论362

债券的利率期限结构362

费歇尔一威尔期限（Fisher-WeilDuration）363

债券利率风险的管理363

期货交易363

期货交易的主要特征363

期货合约364

期货交易的套期保值功能364

空头套期保值364

多头套期保值364

金融期货交易的特征365

金融期货交易365

基差与套期保值365

基差365

基差交易365

外汇期货366

利率期货366

股票指数期货366

期权366

期权的种类366

看涨期权366

看跌期权366

期权交易与期货交易的区别367

互换367

期权保值交易367

期权合约的构成要素367

期权交易367

双向期权367

利率互换368

货币互换368

股权互换368

二、证券投资基本分析368

证券投资分析368

证券投资的动机369

证券投资的特点369

证券投资基本分析369

证券投资的涵义369

证券投资与投机370

证券投资与实业投资371

证券投资与储蓄372

证券投资的基本过程372

证券投资收益373

股票投资收益373

债券投资收益373

远期收益率374

复利到期收益率374

单利到期收益率374

即期收益率374

本期收益率374

名义收益率374

宏观经济形势的预测分析375

国民经济形势综合分析的375

主要指标375

宏观经济景气分析376

经济周期分析377

宏观经济分析中的数据资料378

经济运行问题的分析379

经济结构的动态分析379

经济政策的目标分析380

经济政策的分析380

利率变动分析381

国家产业政策分析381

汇率变动分析382

通货膨胀的涵义及反通货膨胀382

通货膨胀的成因分析383

通货膨胀对证券影响分析383

货币政策分析384

扩张性、紧缩性与中性财政政策384

财政政策分析385

配合方式分析386

税收政策分析386

财政政策与货币政策的386

非经济因素分析387

证券投资的行业分析387

行业387

行业的市场类型388

行业的生命周期388

公司所属行业性质的分析388

管理层状况分析389

上市公司经营状况分析389

证券投资的微观分析389

投资行业的选择389

上市公司在产业中的地位分析389

行业变动的影响因素分析389

产品及其销售状况分析390

股本结构分析390

公司重要举措390

公司历年分配方案分析390

上市公司财务分析390

资产负债表390

利润表391

利润分配表392

财务状况变动表393

现金流量表394

合并会计报表394

财务报表分析398

财务报表分析的基本方法398

比较分析法398

趋势分析法399

比率分析法399

流动比率399

速动比率399

负债比率400

存货周转率400

资产周转率400

应收帐款周转率400

应收帐款帐龄400

负债股东权益比率401

销售利润率401

资产报酬率401

净资产收益率401

普通股每股帐面价值402

普通股每股净收益402

股利发放率402

已获利息倍数402

市盈率402

Gordon模型403

威廉斯公式403

Walter模型404

分阶段增长模型404

三、证券投资技术分析405

证券投资技术分析的涵义405

证券投资技术分析的假设条件405

道氏理论406

艾略特波浪理论408

K线图分析法409

单独一根K线的分析410

两根K线的分析410

多根K线的分析412

三根K线的分析412

价、量配合分析法414

K线图分析法的优点与不足414

趋势线法415

点数图法416

形态理论418

头肩顶形418

头肩底形419

三重顶和三重底形419

双重顶和双重底形420

圆形顶和圆形底形420

三角形421

V形和倒V形421

矩形422

喇叭形423

菱形424

旗形424

楔形425

黄金分割线425

百分比回撤线426

速度线427

甘氏线427

W·D·江恩理论428

扇形原理428

移动平均线分析法429

平滑异同移动平均线（MACD）430

威廉指标（WMS％或％R）431

随机指标（KDJ）432

相对强弱指标（RSI）434

乖离率（BIAS）435

心理线（PSY）435

AR指标436

BR指标436

CR指标436

能量潮（OBV）437

TAPI指标438

涨跌比率（ADR）438

腾落指标（ADL）439

动力指标439

等级定量投资计划法440

哈奇趋势投资计划法440

资金成本平均法441

渔翁撒网法441

摊平投资操作法441

拨档投资操作法442

顺势投资操作法442

“博傻”投资操作法442

固定金额组合投资法443

固定比例组合投资法443

变动比例组合投资法443

杠铃投资法444

梯形组合投资法444

金字塔式与倒金字塔式投资法445

保本投资法445

联想涨跌法445

行情不理想时应休息446

阻力点446

把握股价变动的支撑点和446

涨时看势，跌时看质446

掌握量价规律446

要会适时换股447

不要把鸡蛋放在一只篮子里447

创天价不买，创地价不卖447

人弃我取，人取我弃447

跟庄走，其乐无穷448

四、证券投资决策448

证券投资者的类型448

个人投资者448

机构投资者449

短期投资者450

长期投资者450

大户450

激进型投资者450

随机应变型投资者450

保守型投资者450

散户451

证券投资者的“四不”信念451

证券投资者的理念452

证券投资的心理准备453

证券投资的知识与资料准备454

证券投资的资金准备454

证券投资基本原则455

证券投资对象的选择456

选股的学问457

正确理解证券投资时机458

正确理解时机就是金钱458

证券投资时机的选择458

股票买进时机的原则性策略459

股票卖出时机的原则性策略459

证券投资的组合策略460

保守型投资者证券投资策略461

激进型投资者证券投资策略461

随机应变型投资者证券461

投资策略461

证券市场监管的必要性465

证券市场监管465

第五篇证券市场监管与法制465

一、证券市场监管概述465

证券市场监管的对象466

证券市场监管的目标466

证券市场监管的原则467

证券市场监管的方法和手段467

证券市场的法律监管468

证券市场的经济监管468

证券市场的自我监管469

证券市场监管模式469

证券市场的行政监管469

集中立法管理型的证券市场470

监管模式470

自律管理型的证券市场470

监管模式470

分级管理型的证券市场470

监管模式470

我国证券市场监管模式471

证券市场管理制度的不同类型471

证券市场管理制度的美国体系471

证券市场监管的发展趋势472

证券市场管理制度的欧陆体系472

证券市场管理制度的英国体系472

二、证券市场的监管机构473

证券市场监管机构473

国家对证券交易所的474

管理原则474

证券交易所对会员的管理475

证券业协会475

中国证券市场的监管体系476

中国国务院证券委员会477

中国人民银行对证券的监管478

中国证券监督管理委员会478

国家计委对证券的监管479

财政部对证券的监管479

国家体改委对证券的监管479

中国证券业协会479

中国国债协会481

省、市、自治区证券主管部门481

香港证券事务监察委员会482

香港证券事务监理专员482

及办事处482

香港联合交易所482

台湾证券管理委员会483

美国联邦证券交易管理委员会484

台湾证券交易所484

美国国民证券交易协会486

美国纽约证券交易所的487

自我管理487

英国证券市场的监管机构487

日本的证券管理机构488

日本证券业协会489

日本东京证券交易所490

对证券商的监管491

对证券商的业务监管491

对证券商的设立审批管理491

证券市场主体491

三、对证券市场主体的监管491

证券商自律制度493

我国对证券商的监管493

对证券交易所的监管494

对证券交易所设立审批管理494

对证券交易所规则的监管494

对证券交易所运营的监管495

我国对证券交易所的监管495

对证券投资者的监管495

我国对证券投资者的监管496

对上市公司的监管496

对证券发行市场的监管497

证券市场活动497

我国对上市公司的监管497

四、对证券市场活动的监管497

证券发行注册制度498

证券发行核准制度499

证券发行注册制与核准制比较500

我国证券发行审核制度501

证券发行信息公开制度502

信息公开制度的理论502

信息公开制度的意义503

信息公开的法律标准504

证券发行公开的内容505

证券上市条件的管理506

我国对证券发行的监管506

对证券交易市场的监管506

上市契约和上市公司507

义务的管理507

证券上市程序的管理508

证券上市暂停和终止的管理509

对上市公司信息持续性披露510

的管理510

年度报告书制度510

证券交易所公开政策511

临时报告书制度511

中期报告书制度511

信息披露文件虚假或重大遗漏的512

监管512

我国的信息披露制度512

对操纵证券市场的监管512

操纵证券市场的方式513

操纵证券市场监管机制513

我国对操纵证券市场的监管514

内幕交易的监管514

内幕交易构成要件514

对上市公司高级管理人员和大股东的禁止与限制515

我国对内幕交易的监管515

我国股票上市制度及其监管516

五、证券监管的法规516

证券法规体系516

证券法规与相关法律、法规的517

关系517

行政法规与法律不同517

我国现行证券法规的沿革517

我国现行证券法律、法规分类518

证券立法的“三公”原则与“三反”原则的关系519

证券立法的“三反”原则519

证券立法的“三公”原则519

证券立法宗旨519

证券市场的法律管理是最基本的520

形式520

我国有关证券监管的法规520

我国对证券发行程序的法规520

我国对证券交易市场监管的521

有关法规521

上市公司信息披露的规定521

处罚规定522

我国对操纵证券市场的522

处罚规定522

我国对信息披露虚假的522

信息不予披露的规定522

我国对内幕交易行为的523

处罚规定523

有关证券从业人员资格管理的523

规定523

有关从事证券业务的会计师事务所注册会计师资格确认的规定524

有关从事证券业务的律师和律师524

事务所资格确认的规定524

证券业从业人员行为规范525

有关从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定525

美国证券法体系526

美国普通法中的法律责任526

美国蓝天法中的法律责任526

国外证券监管的法律制度体系526

美国证券法中的法律责任527

美国证券交易法中的法律责任527

英国证券法体系528

欧陆证券法体系528

伪造、变造有价证券罪529

政府债券诈骗罪529

刑法对证券犯罪的规定529

六、有关证券刑事犯罪529

擅自发行股票、公司或企业530

债券罪530

证券内幕交易罪530

编造并传播虚假信息罪530

操纵证券交易价格罪530

挪用资金罪530

七、证券违法违规案例531

金融机构罪531

几起证券违法违规案例的处理531

擅自设立商业银行或其他531

非法集资罪531

单位金融犯罪531

案例之一532

案例之二532

案例之三532

案例之四532

案例之五533

案例之六533

案例之七533

中华人民共和国公司法534

附录534

股票发行与交易管理暂行条例556

证券交易所管理办法568

禁止证券欺诈行为暂行办法578

公开发行股票公司信息披露实施582

细则（试行）582

证券市场禁入暂行规定586

禁止银行资金违规流入589

股票市场589

国务院关于进一步加强证券市场591

宏观管理的通知591

中国证监会关于严禁操纵证券市场行为的通知594

中国证监会关于上市公司送配股的暂行规定595

中华人民共和国刑法（摘录）597

关于惩治破坏金融秩序犯罪604

的决定604

关于加强证券从业人员犯罪预防608

工作的通知608

中华人民共和国最高人民检察院610

关于健全查验制度防范股票610

盗卖的通知610

中国证券监督管理委员会关于加强证券市场风险管理和教育的通知611

中国证券监督管理委员会关于授权地方证券、期货监管部门行使部分监管职责的决定612

深圳证券交易所营业细则613

暂行办法618

深圳证券交易所信息管理618

关于上海证券市场信息传播管理的若干规定619

第六篇国外和香港、台湾623

证券市场623

一、西方证券理论623

凯恩斯的公债理论623

公债新哲学论623

道氏股票价格波动理论624

资本结构总价值原理624

相反意见理论625

道氏理论625

现代最佳证券投资理论626

证券投资理论626

信任心股价理论626

证券效用理论627

证券次低点投高理论627

二、国际债券市场628

国际债券628

外国债券629

欧洲债券629

发行国际债券的原因与目的630

国际债券的发行方式631

国际债券的发行条件631

国际债券发行中应注意的问题632

国际债券市场633

国际债券的评级637

三、美国证券市场638

美国证券市场发展简史638

美国证券市场的特征639

美国证券市场管理639

美国证券交易所641

美国股票市场643

美国债券市场644

美国共同基金645

美国证券衍生工具646

美国证券市场发展趋势647

日本证券市场发展简史648

日本证券市场特征648

四、日本证券市场648

日本证券市场管理649

日本证券交易所651

日本股票市场654

日本债券市场656

日本投资基金659

日本证券衍生工具660

英国证券市场发展简史661

英国证券市场的特点661

五、英国证券市场661

英国证券市场管理662

英国证券交易所663

英国股票市场664

英国债券市场666

英国证券市场发展趋势667

六、德国证券市场668

德国证券市场发展简史668

德国证券市场的特点668

德国证券市场管理669

德国证券交易所670

德国证券期货市场671

德国债券市场671

德国股票市场671

德国证券市场的发展趋势673

七、法国证券市场673

法国证券市场的特点673

法国证券市场管理673

法国证券交易所675

法国证券市场676

八、新加坡证券市场677

新加坡证券市场发展简史677

新加坡证券市场管理677

新加坡证券交易所678

新加坡证券市场的特点678

新加坡股票市场680

新加坡单位信托680

九、韩国证券市场681

韩国证券市场的特点681

韩国证券管理机构681

韩国证券交易所682

十、香港证券市场682

香港证券市场发展简史682

香港证券市场管理684

联合交易所有限公司686

香港股票市场687

香港投资基金692

十一、台湾证券市场694

台湾证券市场发展简史694

香港证券市场的发展趋势694

台湾证券市场管理695

台湾证券交易所697

台湾证券市场697

十二、其他国家证券市场简介700

加拿大证券市场简介700

澳大利亚证券市场简介702

意大利证券市场简介702

瑞士证券市场简介703

新西兰证券市场简介705

墨西哥证券市场简介705

菲律宾证券市场简介706

马来西亚证券市场简介706

附录708

国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定708

到境外上市公司章程必备条款711

到香港上市公司章程必备条款732

关于推荐境外上市预选企业的条件、程序及所需文件745

中港证券监管合作谅解备忘录747

中美证券合作、磋商及技术援助的谅解备忘录750

主要参考书目752