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序…………………………………………………………刘鸿儒上 篇证券基础知识一、证券证券3

有价证券3

目 录3

股份不公开公司 （14

流通证券4

上市证券4

非上市证券4

股权公司 （14

直接证券5

间接证券5

假证券5

可代换证券5

可兑换证券6

可转换证券6

虚拟资本6

金融资产7

信用工具8

（一）股票9

股票9

交易工具9

金融工具9

股份10

股份制10

股份经济11

股份公司11

股份有限公司12

股份无限公司13

股份两合公司13

股份关联公司13

控股公司14

银行持股公司14

持股公司14

总公司15

本公司15

股份子公司15

股东15

个人股东15

法人股东15

有限责任股东16

无限责任股东16

股东权利16

股东大会16

董事会17

监事会18

股本19

优先股19

可赎股票20

非累积优先股20

回收股票20

参与优先股20

累积优先股20

非参与优先股20

库藏股21

可回收优先股21

不可收回优先股21

可转让优先股21

不可转换优先股21

普通股21

转换股22

潜在股22

偿还股22

资本掺水23

干股23

掺水股票23

主力股23

股权23

后取股23

混合股23

后分股23

后配股23

掺水股23

新股购买权24

优先认股权25

股东权益25

先买权26

优先购买权26

蓝等股26

新股26

记名股票26

无记名股票26

防守性股27

周期性股27

成长股27

投机性股27

有票面额股票27

分权股份27

无票面股票27

面值股票27

多权股票28

无权股票28

无表决权股28

股票控制额28

额定股本28

股票票面记载事项28

股票囤积28

股份银行29

奖金股30

便士股票31

营业报告书31

库存股票31

收入股31

失权股31

实收股票31

未实收股票31

（二）债券31

债券31

法定股本31

黄金券33

金融债券34

企业债券34

政府债券35

国库券37

永久国债37

不记名债券37

无担保公债38

担保公债38

公募债券38

私募债券38

息票债券39

公社债39

零债券39

地方债40

实物国债40

国际债券40

欧洲债券40

分期或延期偿还债券41

记名债券41

境外债券41

贴现债券41

固定利率债券42

浮动利率债券42

附新股认购权债券42

储蓄国债43

政府保证债券43

累进利息金融债券43

自选到期日债券43

可展期债券44

分息债券44

参与债券44

收益债券44

分期或延期付款债券44

债券44

通知（或可提前）偿还44

免税债券44

转换公司债券45

信用债券45

承担与保证公司债45

抵押债券46

公司债券46

特种盐余库券48

二五库券48

九六公债48

一四库券48

偿还内外短债几厘债券48

金融公债49

中华苏维埃共和国革命49

战争公债49

中华苏维埃共和国经济49

建设公债49

统一公债50

复兴公债50

救国公债51

建设公债51

折实公债51

国家经济建设公债52

畅销公债52

非畅销公债53

美国储蓄公债53

岁入公债53

市政债券53

有奖债券54

所得公司债券54

抵押公司债券54

无记名公司债55

记名公司债55

通知还本债券55

可提前偿还的公司债55

通知公司债55

重整公司债券55

固定抵押公司债55

普通公司债券56

特殊公司债券56

改组公司债券56

转股债券56

互换交易债券56

可赎公司债券57

事业债57

无担保公司债券58

附担保公司债券58

注册债券58

分息公司债券58

短期公司债券59

延期公司债券59

设备信托公司债券59

租用财产担保公司债59

序列公司债券59

永久公司债券60

抽身债券60

政府开发债券60

日本金融债券60

部分支付债券61

权利债券61

杨基债券62

“垃圾”债券62

可转让债券63

欧洲货币单位债券63

中期债券63

保证公司债券64

担保抵押债券64

可变息债券64

信用公司债券64

长期债券65

中期国家债券65

政府机构债券66

外国债券66

外债66

贴水金融债券67

贴现金融债券67

抽签还本债券67

中签债券68

序列债券68

续延债券69

展期债券69

承担债券69

延期债券69

系列债券69

承继公司债券70

定额公司债券70

不定额公司债券70

金边证券70

双重货币债券71

欧洲美元债券71

东京美元公募债券72

东京美元私募债券72

欧洲日元债券73

瑞士法郎债券74

亚洲美元债券75

欧洲马克债券76

（三）票据和存单76

票据76

商业票据78

银行票据79

合格票据80

不合格票据80

二人票据81

中期欧洲票据82

融通票据83

支票83

现金支票85

转帐支票86

记名支票87

不记名支票87

空白支票88

来人支票88

后援支票88

划线支票88

远期支票89

横线支票89

平行线支票89

空头支票90

旅行支票91

人民币旅行支票93

本票94

即期本票95

远期本票96

商业本票96

银行本票97

汇票99

商业汇票101

商业即期汇票103

商业远期汇票103

商业承兑汇票104

银行承兑汇票105

银行汇票106

即期汇票107

远期汇票107

光票和跟单汇票108

付款后交单汇票和承兑后110

交单汇票110

即期付款汇票和远期付款111

汇票111

质押融通汇票和非质押111

融通汇票111

可转让大额定期存单112

信用证114

信用状115

信用证书115

即期信用证115

远期信用证115

银行承兑信用证116

输出信用证116

进口信用证116

出口信用证116

输入信用证116

可转让信用证117

不可转让信用证117

期票117

庄票118

钱庄本票118

二、证券市场118

证券市场118

证券发行市场120

证券交易市场121

场外交易市场122

第三市场和第四市场122

股票市场123

债券市场124

商业票据市场125

证券交易所126

证券交易所的组织形式127

证券商128

证券经纪人129

证券自营商131

证券交易商132

专业证券商132

佣金经纪人133

零数自营商133

法人经纪人133

证券公司134

投资公司135

投资银行135

中央银行与证券市场136

商业银行与证券市场138

互助基金会140

佣金141

证券评级142

证券评级机构145

标准·普尔公司146

穆迪投资服务公司147

费区投资服务公司147

纽约证券交易所148

美国证券交易所149

美国的证券和商品交易所149

华尔街151

伦敦证券交易所153

东京证券交易所154

巴黎证券交易所154

新加坡证券交易所155

阿姆斯特丹证券交易所155

国际货币市场156

证券管理机构157

美国证券交易委员会158

证券投资者保护公司160

美国国民证券交易商协会160

美国联邦公开市场委员会161

国民证券交易商协会自动162

报价系统162

英国证券交易所协会163

野村证券股份公司164

日兴证券股份公司165

山一证券股份公司166

大和证券公司167

证券金融公司167

公司168

日本证券投资信托委托168

美国全国证券商自动报价169

系统169

欧洲债券市场171

会员制证券交易所172

公司制证券交易所173

发展中国家股票市场174

美国债券市场176

日元国际债券178

抽签偿还179

股票填息179

期权交易的权利金180

期权交易策略180

除权报价181

限时委托181

债券自营买卖182

定期委托182

债券代理买卖183

经纪人业务185

授权委托185

套利交易185

交易地位185

延期偿还186

定期偿还186

期中偿还186

英国《金融时报》指数187

FT工业普通股指数187

股票交易单位187

提前售回188

买入注销188

任意偿还188

债券的发行额188

资产证券化189

三、证券的发行190

（一）股票的发行190

有偿增资190

无偿增资191

搭配增资192

股份分割192

股票发行方式192

股票发行公司193

股票发行人193

股票发行公司资格评估194

股票承销商195

信托投资公司195

直接发行197

委托发行197

承销者发行198

证券间接发行198

公开发行198

内部发行199

申请发行股票应提交的200

文件和材料200

股票发行说明书201

股票发行审查201

股票面值201

股票发行价格202

议价购买203

投标购买204

招标购买205

竞价购买205

股票购买证书205

股票购买特权205

市价发行206

面额发行206

认股特权206

股票优惠特权206

中间发行、折价发行与208

设定价格发行208

股票包销208

股票代销209

股票发行的直接销售209

劳动股票210

保付票据210

担保股票211

保证股票211

认股权证211

认股凭单212

认股证书212

认股权利212

股票分割213

短期认股权证213

股票拆细214

股票分裂214

承销协议214

（二）债券的发行214

债券发行市场主体214

私募发行215

公募发行216

债券发行条件217

债券级别的划分及等级220

定义220

债券评级程序220

债券的承购包销223

德国马克外国债券的发行225

程序225

证券发行审核制度226

瑞士法郎外国债券的发行226

程序226

发行注册豁免227

申报注册程序227

政府债券发行229

公司债券发行230

金融债券发行231

干事承购公司231

发行日元公募债券的规定231

和程序231

发行日元私募债券的规定233

和程序233

美元公募债券发行程序234

欧洲资本市场债券发行235

程序235

票据当事人237

票据行为237

出票238

出票人238

持票人238

限制性抬头239

指示性抬头239

来人抬头239

收款人239

抬头人239

前手240

后手240

背书240

背书人240

免除责任背书241

有条件背书241

限定性背书241

空白背书241

不记名背书241

记名背书241

被背书人241

特别背书241

免作拒绝证书背书242

免作拒付通知背书242

附有承兑提示要求的背书242

部分背书及分割背书242

委托收款背书242

承兑242

承兑人243

一般承兑243

普通承兑243

保留性承兑243

提示244

参加付款245

参加承兑245

追索246

保证247

保付247

保兑银行247

保兑248

加保248

付款到期日248

预备付款人248

债券协议条款248

债券登记制度249

债券期货交易249

债券期货交易结构249

债券期货的理论价格251

债券期货的交易形式252

国际债券清算程序253

国际债券交易员协会253

债券发行费用254

债券发行合同254

债权互换254

债券定价方式254

美国债券市场发行日程255

欧洲债券市场发行日程256

新加坡债券市场发行日257

程257

日本债券市场发行日程257

担当付款人258

退票258

承兑商行258

拒付259

拒绝承付259

肯定承付259

止付259

止兑260

议付260

电报议付260

票据议付260

支付命令260

支付承诺260

受证人260

受款人260

伴书261

附笺261

溢价261

债券余额包销261

形式发票261

宽限期261

溢开汇票金额261

债券全额包销262

买进偿还262

债券代销262

债券协议包销262

债券俱乐部包销262

债券银团包销262

日本东证股价指数262

美国联邦证券交易所264

美国国民证券交易协会266

票号268

票庄269

资本市场269

货币市场271

金融市场272

短期金融市场272

无形市场274

伦敦贴现市场274

欧洲商业票据市场276

伦敦存款单市场276

亚洲美元存款单市场278

（一）证券价格的识辨279

股息与红利279

四、证券交易279

债息280

现值281

贴现率282

内部报酬率282

内部收益率282

利息282

利率282

收益率283

道·琼斯股价平均数285

标准·普尔股票价格指数………285

单利285

复利285

纽约证券交易所的股票287

价格综合指数287

日经股票价格平均数287

金融时报30种股票指数287

金融时报综合精算股票288

指数288

金融时报100种股票交易288

指数288

股票价格平均数288

简单算术股价平均数289

修正算术股票价格平均289

数289

简单算术股票价格指数290

加权股票价格指数290

股票价格指数290

发行量权数股票价格指291

数291

道式股价分析法292

股票价格变动的技术因293

素293

股票价格变动的公司因295

素295

股票价格变动的行业因296

素296

股票价格变动的市场因296

素296

恒生指数298

心理因素与证券价格298

大和国际债券指数299

大和债券指数299

塔太霍冲击299

政治因素与证券价格299

投资报酬率300

基准利率300

浮动利率300

优惠利率301

股票价格301

债券现值302

债券终值303

证券价格变动表303

证券行情分析304

独家交易商305

创业利润306

美国的股票指数和股票306

平均数306

指标307

判断大户动态的分析307

（二）证券交易的基本程序308

证券上市308

开盘309

收盘309

清算日期310

场外交易310

场内交易311

交易帐户312

委托交易314

市价委托314

限制条件委托315

特殊形式委托315

买卖周转率317

金融期货交易318

周息率318

交易周转率318

利率期货319

利率期货交易321

货币期货321

除权323

除息323

过户324

开户324

交割325

出价与要价326

竞价326

多头327

空头327

牛市与熊市327

双边拍卖327

买空与卖空327

股票指数期货交易328

双向期权329

对敲330

期权330

现货交易331

贴现332

再贴现332

保证金比率332

现金现货交易332

重贴现333

期货合约333

期货合同333

股票指数期货套期保值333

股票指数期货的套利交335

易335

金融期货套期保值337

货币期货交易338

利率调换340

货币调换342

股票指数期货合约的交344

割344

期权交易技巧344

交易保证金345

信用交易的利息346

特定股票的信用交易347

股票借贷交易347

信用交易的除息与除权347

股票信用交易的指标348

分析348

信用交易的管理349

信用交易349

保证金买长交易351

现货保证金交易351

保证金信用交易351

垫头交易351

保证金卖短交易352

保证金卖空353

开价率353

拍卖353

买入期权354

看涨期权354

敲进354

卖出期权354

看跌期权355

敲出355

美国的资本利得税355

狭义投资356

广义投资356

五、投资技术与分析356

证券投资要素357

系统性风险358

不可分散风险358

非系统性风险358

可分散风险358

总风险358

市场风险359

经营风险359

购买力风险360

长期投资360

短期投资361

中期投资361

阶梯式投资策略361

杠铃式投资策略362

灵活调整策略363

平均成本法363

不变计划比例法364

可变计划比例法364

证券投资收益曲线365

有价证券信托366

证券信托366

投资顾问366

投资俱乐部366

投资托拉斯366

试探性投资366

贴现债券收益率367

债券收益率367

按月投资计划367

金字塔式交易法367

投资三分法368

道氏理论368

证券投资分析369

证券投资的时机369

风险分散策略370

期限分离策略371

投资证券组合371

技术因素372

证券投机影响股票价格的372

372因素372

影响股票价格的政治372

贝他系数372

转贴现373

贴现率的计算373

固定型证券投资信托373

购买证券考虑事项373

选购股票的原则374

阴阳线375

摊平投资法375

顺势投资法375

抵抗线377

棒状图表378

线路图379

条型图381

股票投资技术分析法382

股票投资图形分析法383

移动平均线383

点线图385

股票投资收益385

股票行情表的阅读方法386

附息票债券收益率387

债券投资风险387

债券投资风险防范387

追加型证券投资信托387

投资者期望理论388

债券投资收益388

债券交换策略389

腾落股线390

证券投资基本方法391

公司财务分析道·琼斯392

股票价格波动理论392

层迭法392

投机股的买卖技巧393

哈兹的“10％转换法”394

六、股票投资技巧分析394

股票买卖的魅力394

揭开股票神秘的面纱397

在股票市场上“1不等于1”400

衡量股票市价变化的尺子………403

在股票价格涨落的背后406

鱼和熊掌不可兼得411

个人对风险的承受能力415

降低风险的锦囊妙计418

投资股票的机会成本421

时间价值概念及其应用427

行家术语并不深奥430

股票投资的步骤及交易432

程序432

搜集资料，以备决策434

良莠股票的识别方法437

长短线买卖的选择442

何时买卖比买卖何种股票447

更重要447

绝大多数人看好时股价451

就要下跌451

当断不断，后悔莫及454

才永远赚不到钱455

只有畏首畏尾的贪心者455

重势不重值457

有消息就有市场459

确定购进股票数量的思维462

方式462

判断正确，顺势而为465

预期落空，设法补回468

公式投资计划法的妙用471

市场成交量的启示477

看头抛出，见底买入480

箱形股价波动趋势488

画图计算，游刃有余491

移动平均线的妙用495

交易方式任你选择499

信交风潮504

橡皮股票风潮504

七、其 他504

贴票风潮505

肯尼迪冲击505

尼克松冲击506

原油冲击507

黑色星期一508

股票十月风潮508

下 篇513

中国证券市场513

一、中国证券市场的历史沿革513

旧中国的证券市场513

旧中国的柜台交易机构515

旧中国的证券交易所515

旧中国债券的发行与517

转让517

旧中国股票市场518

旧中国股票的发行与519

交易519

旧中国的票据承兑与520

贴现520

我国革命根据地的公债521

陕甘宁边区建设救国526

公债526

建国初期的证券市场527

建国初期的债券发行528

二、改革以来中国的证券市场530

改革以来中国的证券530

市场530

企业短期债券的发行532

与交易532

和手续533

企业发行短期债券的条件533

企业长期债券的发行与535

交易535

企业发行长期债券的条件537

和手续537

国家重点建设债券的发行539

与交易539

交易539

国家建设债券的发行与539

财政债券的发行与交易540

金融债券的发行与交易541

国库券的发行与交易543

银行大额可转让定期存单545

的发行与交易545

国家专业投资公司债券的546

发行与交易546

债券发行与交易547

改革以来中国在海外的547

改革以来中国的股票549

市场549

中国股票市场的试点551

公有制在中国股份经济中554

的主导地位554

股票收入的经济性质557

国家股561

法入股（单位股）562

企业共有股563

私人股563

上海延中实业有限公司564

上海真空电子器件股份565

有限公司565

上海爱使电子设备公司566

上海飞乐音响公司567

上海申华电工联合公司567

上海飞乐股份有限公司568

上海豫园商场股份有限569

公司569

浙江凤凰化工股份有限570

公司570

深圳的股票发行与交易571

股票的市盈率573

深圳股票市场的上市573

公司573

深圳发展银行财务575

状况575

深圳万科企业股份有限577

公司财务状况577

深圳金田实业股份有限公司578

财务状况578

公司财务状况579

深圳蛇口安达运输股份有限579

深圳原野实业股份有限公司580

财务状况580

上市公司的设立条件和581

手续581

非上市公司的设立条件和581

手续581

中外合资股份有限公司582

设立的条件和手续582

改革以来中国的票据承兑584

与贴现市场584

票据交换的发展与现状586

票据承兑与贴现的发展588

和现状588

再贴现情况590

上海市票据承兑、贴现和590

中国证券市场中介机构的591

建立和发展591

上海市证券市场中介593

机构593

上海证券交易所594

深圳证券交易所596

浙江省证券市场中介598

机构598

江苏省证券市场中介600

机构600

海南省证券市场中介601

机构601

内蒙古自治区证券602

中介机构602

办公室603

证券交易所研究设计联合603

中国证券市场经纪人604

中国证券市场的资产606

评估606

中国证券市场的信誉评级607

机构607

中国金融市场报价交易、609

信息系统中心609

中国证券市场的管理610

中国的债券管理612

中国的股票管理615

中国的贴现和再贴现617

管理617

中国证对券交易收入的618

税收调节618

中国证券业协会618

上海市证券市场620

三、中国现行证券市场介绍620

北京市证券市场622

沈阳市证券市场624

浙江省证券市场626

江苏省证券市场627

安徽省证券市场630

广州证券市场631

深圳证券市场631

海南省证券市场632

内蒙古自治区证券市场633

台湾证券市场634

台湾证券交易所636

台湾的证券发行和交易637

台湾证券市场中介机构638

台湾证券市场的管理640

台湾证券管理委员会640

香港证券市场641

香港证券市场中介机构643

香港证券市场的管理644

澳门证券市场644

附 录649

证券市场管理法规649

一、国内部分649

中华人民共和国国库券条例（1981年1月28日）649

中华人民共和国1982年国库券条例650

中华人民共和国1983年国库券条例651

中华人民共和国1984年国库券条例652

中华人民共和国1985年国库券条例653

中华人民共和国1986年国库券条例654

中华人民共和国1987年国库券条例655

中华人民共和国1988年国库券条例656

中华人民共和国1989年国库券条例657

中华人民共和国1990年国库券条例658

企业债券管理暂行条例（1987年3月27日）659

国务院关于加强股票债券管理的通知661

（1987年3月28日）661

中华人民共和国1990年特种国债条例663

中国人民银行、国家计委、财政部、中国人民建设银行印发《关于发行国家重点建设债券的规定》的通知（1987年4月1日）664

附：关于发行国家重点建设债券的规定665

中国人民银行、财政部关于转发《关于开放国库券转让市场试点实施方案的请示报告》及国务院批示的通知（1988年3月28日）666

附：中国人民银行、财政部关于开放国库券转让市场试点实施方案的请示报告667

中国人民银行、财政部关于发行1988年国家建设债券的通知（1988年4月25日）669

国家计划委员会、中国人民银行印发《关于发行1989年基本建设债券的规定》的通知（1989年5月31日）670

附：关于发行1989年基本建设债券的规定671

国家计划委员会、中国人民银行、国家审计署关于1990年发行重点企业债券的通知（1990年5月15日）673

中国人民银行关于1988年发行金融债券、发放特种贷款的规定（1988年1月18日）674

中国人民银行关于发行1988年财政债券的通知675

（1988年4月20日）675

中国人民银行关于1989年发行金融债券、发放特种贷款的规定（1989年3月4日）677

（1989年6月9日）679

中国人民银行关于加强企业内部集资管理的通知679

国家计划委员会、中国人民银行关于发行企业债券实行额度申报审批办法的通知（1989年12月27日）680

中国人民银行关于1990年发行金融债券、发放特种贷款的规定（1990年2月9日）681

中国人民银行关于发行1990年财政债券的通知683

（1990年6月19日）683

中国人民银行关于严格控制股票发行和转让的通知（1990年12月4日）684

中国人民银行关于印发《跨地区证券交易管理暂行办法》的通知（1990年10月19日）685

中国人民银行关于设立证券交易代办点有关问题的通知（1990年10月19日）687

中国人民银行关于印发《证券交易营业部管理暂行办法》的通知（1990年11月27日）688

中国人民银行关于严格境外证券投资审批管理的通知（1990年1月1 2日）690

国务院关于加强企业内部债券管理的通知691

（1989年3月5日）691

中国人民银行关于下发《大额可转让定期存单管理办法》的通知（1989年5月22日）692

附：大额可转让定期存单管理办法693

关于印发《证券公司管理暂行办法》的通知695

附：证券公司管理暂行办法696

上海市证券交易管理办法699

上海证券交易所交易市场业务试行规则712

深圳市股票发行与交易管理暂行办法735

深圳市证券机构管理暂行规定748

深圳证券交易所章程758

关于上海市股份有限公司暂行规定（送审稿）的批复762

上海市股份有限公司暂行规定765

关于深圳市股份有限公司暂行规定的批复786

附件：深圳市股份有限公司暂行规定787

二、国外部分815

美国1933年证券法（1975年6月4日生效）815

美国1986年政府证券法（1986年10月28日国会通过）835

纽约证券交易所章程（节录）（1985年8月30日）853

日本证券交易法865

大韩民国证券和交易法917

笔画索引961