《证券营业部信息系统技术管理操作手册》求取 ⇩

第一章先进的交易所电子化信息处理系统2

第二章证券经营机构电子化信息处理系统4

第一节 证券经营机构营业部信息系统4

第二节 证券经营机构企业级信息网络系统6

第三章证券经营机构信息系统的发展趋势9

第一章网络系统14

第一节综合布线系统14

系统简介14

主要功能15

特点15

性能要求15

注意事项16

结构化布线的设计标准和设计规范17

第二节 网络系统结构17

第三节硬件组成18

服务器19

主交换机20

路由器20

工作组交换机20

工作站21

第四节网络系统软件21

网络操作系统21

数据库管理系统22

客户端操作系统22

第二章通信系统23

第一节通信网络技术简介23

卫星通信（VSAT）23

数据专线（DDN）23

帧中继（FR）23

×.2524

综合业务数字网络（ISDN）24

第二节营业部通信系统简介24

营业部通信系统组成24

主要功能26

特点26

通信软件26

第三章应用系统28

第一节行情系统28

系统简介28

主要功能29

特点31

第二节交易系统31

系统简介32

主要功能32

特点33

性能要求34

第三节资讯系统34

系统简介34

主要功能35

特点36

第四节财务系统36

系统简介36

主要功能37

特点38

第五节办公自动化系统39

系统简介39

主要功能40

特点40

第四章安全系统41

第一节 系统定义41

第二节 安全组织41

第三节 安全策略42

第四节 监督机制42

第五节 技术设施43

第六节 基本功能43

第一章日常工作流程46

第一节开市前准备流程46

检查系统运行情况47

初始化49

通信系统的启动50

应用软件的启动运行51

第二节开市操作流程52

监控设备与应用软件的运行情况53

收看交易所的通知与文件57

第三节收市操作流程58

停止应用软件的运行59

接收交易所信息与清算及结算数据60

清算前数据备份61

日结清算62

清算后数据备份63

第二章分项业务操作规程64

第一节交易软件柜台操作（委托组、资金组）64

开户信息64

资金信息67

报表查询与输出69

委托信息70

交割信息71

单户交割71

批量交割72

公告打印72

第二节交易软件查询操作（监督组）73

查询当天（及时）数据73

查询历史数据73

第三节交易软件后台操作（管理组）74

系统设置74

柜员管理74

证券参数设置76

系统参数设置76

清算76

清算数据准备（接收、处理、添加、对帐）77

清算前交易业务数据备份83

日终清算85

清算后交易业务数据的备份87

第四节应用软件操作88

分析系统软件开市前操作88

分析系统软件收市后操作89

第一章信息系统的建设91

第一节 营业部信息系统建设的基本流程91

第二节选址与规划92

选址与场地规划92

信息系统总体规划92

供电、防雷接地设计93

机房环境设计95

综合布线系统的设计95

网络系统的设计96

通信系统的需求设计96

设备的选型与布局设计97

安装、调试与验收计划97

第三节装修与建设97

场地装修97

综合布线系统的建设98

布线施工的主要内容98

注意事项98

具体施工规程与要求99

布线系统的测试99

布线系统的验收101

通信线路的申请102

机房专项设备的建设102

供配电系统102

空调系统103

其他设备103

火灾报警及消防设施103

设备选型与购置103

第四节 安装与调试104

第五节 系统验收104

第六节 搬迁与改造104

第二章网络管理与维护106

第一节网络日常维护基础知识106

OSI和802网络模型106

网络布线107

网络交换机与HUB108

网络拓扑108

服务器的安装及配置108

网络管理108

网络监控109

网络故障排除110

第二节系统配置与性能优化111

系统配置111

网络结构优化112

系统的性能优化115

第三节系统备份与容错117

系统备份与容错概述117

行情服务器的备份与容错118

NetWare SFT Ⅲ系统容错技术118

Standby系统容错技术119

应用级实时备份系统119

NT交易服务器的备份与容错120

NT Clusters技术简介120

LifeKeeper容错软件简介120

Octopus容错软件简介122

应用级实时备份系统123

网络设备备份124

通信系统备份124

深圳行情备份124

深圳委托备份127

上海行情备份127

上海委托备份127

其他通信系统的备份128

第三章数据库与交易系统数据结构129

第一节 SQL SERVER的主要特性129

第二节 规划和安装SQL SERVER131

第三节 SQL SERVER的配置与性能监测133

第四节 SQL SERVER的系统管理135

第五节 SQL SERVER故障查找与排除136

第六节证券交易系统的数据结构137

证券交易系统的数据分析137

保证金帐户及保证金137

证券帐户及托管证券138

投资者的买／卖委托139

清算公司的清算数据140

登记公司的权益数据141

其它数据141

交易系统数据组织141

证券交易系统数据库结构142

第四章安全管理与技术152

第一节 安全组织152

第二节NetWare安全管理152

NetWare安全管理概述152

NetWare安全管理特性详解153

安全管理特性的实用程序156

第三节NT安全管理161

NT安全性概述161

NT的物理安全性（内置容错特征）161

NT的文件系统161

磁盘管理工具161

注册表162

NT的紧急修复盘163

NT的人为安全性164

NT的安全模型164

用户与组的管理165

NT的登录过程167

NT对象安全性的实现机制167

审查安全性事件170

注册表的安全性172

使用注册表的最高级保护172

网络安全性172

审核与日志172

NT安全建议173

NT安全工具简介174

第四节交易系统安全管理174

系统权限的分配与控制175

系统管理员（SA）的权限与口令管理175

操作员权限与口令管理175

交易系统的运行监视179

交易系统的审计留痕179

第五节防病毒179

防病毒概述179

防病毒的一般方法180

防病毒的具体措施181

第六节防黑客182

防黑客概述182

外部攻击的方式、手段与特点182

内部攻击的方式、手段与特点184

防黑客的一般方法185

防黑客的具体措施186

防网上窃听186

防电子欺骗188

防密码攻击189

防终止服务攻击189

防特洛伊木马等190

（无盘站）避免批处理被中断的方法190

屏蔽LOGIN-NS等的方法191

第七节安全技术简介193

营业部信息系统的安全性分析193

网络层的安全性194

网络操作系统的安全性194

用户的安全性195

应用程序的安全性196

数据的安全性198

有关安全产品的简介199

电话委托（转帐）的安全解决方案204

远程委托的安全解决方案205

局域网络的安全解决方案205

广域网络的安全解决方案208

网上交易系统的安全性分析与解决方案208

网上交易系统安全方案实施流程209

网上交易系统安全方案的有关说明213

第五章人员管理216

第一节 计算机技术人员配置与基本要求216

第二节岗位职责216

部门经理的岗位职责216

系统管理员的岗位职责217

一般操作员的岗位职责217

有关说明217

第三节离退岗交接与审计218

离退岗手续218

保密规定218

管理措施218

第六章数据管理219

第一节证券经营机构总部数据管理219

数据中心219

数据仓库技术简介219

数据挖掘220

决策支持221

第二节营业部的数据管理221

概述221

交易业务数据备份222

系统数据备份224

第七章设备管理225

第一节设备养护（主要指外围设备）225

LED大屏显示设备的养护225

大屏的构成及功能225

大屏的开关顺序225

大屏的日常维护保养225

大屏常见故障及排除225

UPS设备的养护226

UPS的基本构成及工作状态226

UPS维护注意事项226

后备发电机的养护226

发电机、UPS、供电系统的配置227

使用发电机注意事项227

电信线路及相关设备的养护227

其它设备的养护227

第二节 设备资产管理228

第八章技术故障应急处理229

第一节通信系统故障应急处理229

通信系统组成229

卫星通信系统风险分析229

硬件故障分析229

软件故障分析230

通信系统常见故障应急处理230

应急处理原则230

通过备份系统恢复正常交易230

硬件故障的处理231

软件故障的处理232

第二节网络系统故障应急处理233

网络系统组成简述233

网络系统故障风险分析234

网络系统故障应急处理234

硬件故障应急处理234

软件故障应急处理234

启用冷备用服务器注意事项235

第三节行情故障应急处理235

行情系统组成简述235

行情系统故障风险分析235

行情系统故障应急处理236

第四节交易系统故障应急处理237

交易系统组成237

交易系统故障风险分析237

交易系统故障应急处理237

第五节电源系统故障应急处理238

电源系统组成238

电源系统故障风险分析238

电源系统故障应急处理238

第六节技术事故的防范与处理239

技术事故及其防范239

技术事故的处理239

技术事故的应急处理239

技术事故的事后处理240

技术事故的鉴定240

第一章常见故障分析与处理241

第一节 无盘站故障问题分析与处理241

第二节 其他故障案例与解决办法245

第三节 疑难解答246

第二章营业部计算机应用管理规章制度汇编248

第一节 营业部电脑部工作职责248

第二节 人员管理制度248

第三节机房安全管理制度249

职责249

建设规范249

供电系统249

接地与防雷系统249

机房环境249

日常管理250

第四节 操作安全管理制度250

第五节 病毒防范管理制度251

第六节 技术资料管理制度252

第七节设备管理制度253

设备购置253

设备使用253

实物管理254

设备报废254

第八节 软件管理制度258

第九节数据管理与稽核制度258

交易业务数据管理258

系统数据管理259

第十节 技术事故处理制度259

第十一节有关的规范化文档261

营业部信息系统日志表261

营业部信息系统操作、运行监控日志表261

交易所文件接收登记表263

特殊业务操作登记表264

数据维护记录表265

系统变动表266

外部单位维护记录表267

系统故障登记表268

技术事故处理登记表269

营业部清算日志270

第三章交易所有关数据库接口说明与系统参数样本摘录273

第一节上海、深圳交易所数据库接口说明273

上海交易所系统数据接口规范273

深圳交易所系统数据接口281

交易数据接口规范用于报盘转托管与配股认购的补充说明290

第二节系统参数样本292

上海、深圳二级清算费用292

上海、深圳一级清算费用293

上海、深圳证券类别参数294

系统参数296

回购费率296

第四章参考资料297

第一节 常用通信录297

第二节 参考文献298