《表2 RIIO框架的基本内容》

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《网络型自然垄断环节投资监管研究》

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资料来源:根据Ofgem网站资料整理。

成熟市场经济国家在对网络垄断环节进行投资监管时，都坚持法律先行，强调依法监管。以输电网络垄断环节投资为例，美国在《2005年能源政策法案》和联邦能源监管委员会679号令（FERC Order NO.679）中，明确要求对能源传输投资进行监管。679号令则规定，对于受监管的电网企业，只要在建工程、预运行成本、废弃相关输电设施等所有审慎发生的、符合强制可靠性标准和促进电网基础设施发展的成本，都可以纳入有效资产，获得完全的准许收益补偿。针对州际之间输电投资，《2005年能源政策法案》明确规定了投资监管的内容，提出要建立激励导向（基于绩效）的监管制度，确保无论是新增网络扩展投资，还是对原有电力传输设施进行更新改造的投资，各类投资主体审慎合理的投资都可以获得合理回报。英国能源监管机构天然气和电力市场办公室（Ofgem）按照《电力法》的相关规定，针对陆上输电网、海上输电网和互联线路，分别设计了RIIO监管机制（见表2）、海上输电运营商监管机制以及收益上限和下限机制（CFR），对电网企业价格和投资进行监管。澳大利亚能源监管委员会（AER）依据《国家电力法》对电网投资进行监管，针对常规投资和偶发投资采取不同的监管手段。（1）此外，对于铁路网、通信网以及天然气管网等网络垄断环节的投资，英国、美国和澳大利亚等国家也在诸如《铁路法》《电信法》《天然气法》等法律法规或者相关行业价格监管框架中，明确规定了投资监管的内容，为监管者有效监管网络垄断环节投资提供了法律依据。