《表2 金融控股集团的风险评级表》

  提示：宽带有限、当前游客访问压缩模式

本系列图表出处文件名：随高清版一同展现

《金融控股集团风险评估、预警和监管应对探索研究》

1. 获取 高清版本忘记账户？点击这里登录

1. 下载图表忘记账户？点击这里登录

资料来源:作者根据公开资料整理

公司管理状况。一是管理基本结构，包括是否设立了完善的治理结构（例如，股东大会、董事会、监事会、独立董事等），各个治理主体是否明确其工作职责等。二是决策机制及其效果，包括股东大会能否正常行使职权和充分发挥职能，是否具有完善的议事内容，是否建立了规范的议事规则和议事表决程序等；董事会成员是否具备所需专业素质、职业道德素质；董事会是否具备足够的控制力、相匹配的风险管理能力等；是否有股东大会定期报告制度；董事会成员选任是否符合规定程序等。三是执行机制及其效果。具体而言，包括股东大会作出的决策能否高效传递到董事会；是否存在对高级管理人员所需专业素质和职业道德素质的评选和考核机制；高级管理人员工作考核有效性；选任高级管理人员是否符合规定程序；是否建立了定期报告制度；高级管理人员职责分工是否明晰；经营是否稳健，能否及时识别风险等。四是监督机制及其效果，包括监事会成员是否具备所需专业素质、职业道德素质；监事会选任是否符合规定程序；监事会人员结构的合理性，工作独立性；监事会监督的有效性；是否建立了向股东大会、董事会定期报告制度等。五是激励约束机制，包括激励政策、考核评估程序是否有效、公正、合理等。