《表1 小鼠血脂水平：美国投资者适当性规则修订溯因》

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《美国投资者适当性规则修订溯因》

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15g-9规则是专门针对廉价证券的推销颁布的要求。如前述，由于廉价股票交易的特殊性，经纪商违规行为高发，投资者保护也变得尤为重要。鉴于此，SEC推动了“廉价股票改革”，15g-9规则即是改革的一部分。其对经纪商推荐廉价股票时的行为所提出的要求包括:要求经纪商—交易商从客户处获取有关本人财务状况、投资经验、投资目标的信息，合理确定廉价股票的交易适合该名人士，或其有能力独立评估该风险，并向当事人送达书面陈述，对前述状况和法律依据进行主动说明，并要求当事人签署相关声明。（3）如前所述，这也被学界认为是适当性规则的一部分。（4）相关规则梳理如表1所示。