《表1 全球主要资本市场的投资者适当性状况表》

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《中国经济转型背景下资本市场的投资者适当性研究》

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(注:资料来源:美国金融业监管局网站:www.finra.org；欧盟法律法规库网站:eur-lex.europa.eu；德国联邦金融管理局网站:www.bafin.de；德国法律法学网站:www.juris.de；英国金融服务管理局相关网站:www.fsa.gov.uk、www.fca.org.uk、www.bankofengland.co.uk；日本金融厅网站:www.fsa

全球主要资本市场的发展表明，各国及地区普遍通过立法赋予投资者适当性以法律地位。投资者适当性已成为全球主要资本市场监管者的重要职责，也是各国（地区）进行投资者保护的重要举措，通过在保护投资者利益和活跃金融市场之间达成平衡，进而确保金融体系安全、稳定、有效及可持续运行。全球主要资本市场的投资者适当性状况如表1所示。