《表1 我国证券投资者适当性制度规范性文件及自律规范梳理》

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《证券投资者适当性制度比较与启示——兼评我国《证券期货投资者适当性管理办法》》

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我国投资者适当性规则体系中既包含行政法规、部门规章，又包含自律规范，体系庞杂（见表1）。其中，2017年实施的《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，是统领资本市场适当性管理制度的统一规制“母法”性质的文件，2019年《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》涉及科创板投资者适当性规则内容。而我国《证券法（三次审议稿）》中虽未直接规定投资者适当性原则，但是其中“投资者保护”一章，其内容体现了适当性的精神。