《表1 巴赛尔风险管理要求与金融机构反洗钱工作要求对比简表》

  提示：宽带有限、当前游客访问压缩模式

本系列图表出处文件名：随高清版一同展现

《商业银行洗钱行为的预防与治理机制研究》

1. 获取 高清版本忘记账户？点击这里登录

1. 下载图表忘记账户？点击这里登录

依据巴赛尔监管委员会2015年发布的《加强银行公司治理的原则》和我国反洗钱行动指南，我国金融机构的反洗钱工作在资源及影响、方法论等五个要素上与国际保持一致（见表1）。以徽商银行为例，反洗钱的工作内容从九个维度展开：反洗钱组织机构的建设、反洗钱内控制度的构建、客户身份尽职调查、反洗钱宣传和培训活动、客户资料与交易记录的保管、客户洗钱风险的等级划分、人工识别可疑交易、配合反洗钱调查和协助侦查涉嫌洗钱案件、接受人民银行的检查和后续整改。