《表6 不良品质业务人员的上级主管处罚标准》

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《“四步走”助力审计结果运用效果提升》

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1.确认责任人，明确整改措施。一是审计人员在进行审计时便已确定该发现所涉及的所有直接责任人。对这些直接责任人，公司首先追回个人因违规行为额外获取的全部利益；其次根据《个险业务人员不良行为处罚标准》第220条（见表4）对各直接责任人进行品质扣分，相应扣分结果计入当月考核并根据个险业务人员扣分结果运用标准（见表5）与当月薪资及职级晋升直接挂钩。二是确认间接责任人，主要为对直接责任人具有管理权的上级销售主管。对管理直接责任人的上级销售主管，根据不良品质业务人员的上级主管处罚标准（见表6）进行考核处罚。三是为保证审计整改措施得到严格执行，根据矩阵式管理架构对各对口业务管理部门及G分公司在审计整改中所承担的责任进行划分。招商金融保险部对G分公司进行审计整改的督办，充分发挥其业务管理部门的作用，让其承担审计结果转化的推动者，对G分公司的业务活动实施控制和监督，有利于从上而下推进审计结果的运用。G分公司是审计整改的责任单位，负责建立整改工作机制及具体整改工作的推动落实。G分公司主要负责人为审计整改的第一责任人，并根据本单位班子分工及部门职责分工，明确相关分管领导责任，整改牵头、协调部门，加强对整改责任部门的督促、协调，推动审计发现问题整改工作的有效开展。四是招商金融审计中心牵头督办并负责审计整改跟踪，通过Team Mate+系统对审计发现问题的整改情况进行实时确认、评估，并及时向公司进行反馈、定期向审计委员会汇报整改工作落实情况。