《表1 证券期货市场禁入后果在其他方面扩大化的规则梳理(1)》

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《我国证券期货市场禁入制度的发展历程与完善路径》


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从表1可以看出,证券期货市场禁入对被禁入者在其他方面造成的影响可以分为三个层次。第一个层次是在证券期货市场上产生其他影响,比如影响证券/期货公司评分、不能担任证券监管职务、限制成为激励对象等。第二个层次是限制市场禁入者在整个金融市场上的行为,侧重于限制其担任金融机构的高管,其中限制担任保险行业高管的相关规则相对较多。第三个层次是限制市场禁入者在其他社会生活领域的自由,包括限制参加政府采购和乘坐列车特殊席次出行等。