《表1 可疑交易监管规则梳理》

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《监管升级背景下的证券公司反洗钱可疑交易认定新探——基于证券交易所“异常交易”认定规则之启示》

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资料来源:北大法宝网。

人民银行围绕风险为本和法人监管原则，积极与金融监管部门沟通交流，加强反洗钱检查问责，加大监管力度，提升反洗钱监管有效性。2017年以来反洗钱监管要求明显加大，处罚案例明显增加，人民银行明确表示，下一步将继续延续严监管的态势，坚持依法从严全面监管理念，坚决打好防范化解金融风险攻坚战，逐步加码反洗钱监管，反洗钱现场检查“逢查必罚，罚必双罚”。据人民银行官网显示，2017年人民银行全系统共组织实施1708项反洗钱专项执法检查和616项含反洗钱内容的综合执法检查，对违反反洗钱规定的行为依法予以处罚，罚款金额合计约1.34亿元，比2016年增长106%，“双罚”比例进一步提高。2017年全系统共质询1169家，监管谈话1923家，监管走访5694家，风险评估1022家，现场检查跟踪回访、开业走访、调研座谈、重点联系指导等289家。具体反洗钱监管规则见表1。