《表5 2018年部分内幕交易案例梳理》

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《监管升级背景下的证券公司反洗钱可疑交易认定新探——基于证券交易所“异常交易”认定规则之启示》

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资料来源:中国证监会官网。

如前所述，反洗钱可疑交易与客户异常交易行为存在诸多重合之处，交易所对于异常交易的认定大多集中于内幕交易与操纵市场相关案例中，因此，证券公司反洗钱工作实践中，如何有效地借鉴交易所对客户异常交易行为的认定并将其运用于反洗钱工作之中?笔者通过对证监会公布的相关内幕交易与操纵市场案例进行归纳整理并作出几点设想: