《表2 可疑交易监管案例梳理》

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《监管升级背景下的证券公司反洗钱可疑交易认定新探——基于证券交易所“异常交易”认定规则之启示》

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数据来源:中国人民银行官网。

2017年至2018年9月，共4家券商5例可疑交易受到反洗钱监管，其中2017年3例、2018年2例，机构罚款合计187万元，个人罚款合计14.5万元。从处罚特征来看:处罚原因上，均为“未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”；处罚模式上，双罚制成常态，同时对机构与个人进行处罚，包括公司高管、直接责任人员，2018年因违反可疑交易被处罚的两家公司均为双罚；形态分布上，呈现出全面性趋势，无论是全国性券商还是地方券商，均有可疑交易反洗钱处罚的案例发生，其中包括银河证券、广发证券、华泰证券、中国民族证券。