《表1 2015-2018年间证监会处罚情况》

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《资产评估师执业行为优化研究》

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数据来源：由证监会官网公布的2015—2018年间的行政处罚决定书和行政监管措施决定书整理

本文搜集了2015-2018年间证监会网站的处罚决定书和警示函，其中，评估机构和评估师收到证监会处罚的案件有21起，如表1所示。其中2015年，评估机构和资产评估师收到的警示函就有1起，处罚决定有1起。2018年度，评估机构和资产评估师收到的警示函就有6起，处罚决定有4起。由此可见，随着证监会、财政部以及资产评估协会的监管力度加强，资产评估师和资产评估机构的执业风险在不断增大，资产评估师执业行为需要被关注。