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第一章导论1

第一节 银行投资业务的性质1

第二节银行投资的目的2

一、获取收益2

二、补充流动性需要3

三、资产多样化3

第三节银行投资的特点4

一、同工商企业投资活动对比4

二、同商业银行放款业务对比5

第四节银行投资政策8

一、投资政策的目标8

二、质量标准8

三、遵守管理法规10

四、抵押规定10

五、课税状况11

六、期限政策11

第二章银行投资对象：国债券13

第一节我国国债的种类与发行13

一、国债融资的目的和特征13

二、国债的种类14

三、国债的期限结构15

四、国债发行利率及特点16

五、国债发行价格17

六、国债发行方式17

七、国债一级自营商制度18

第二节国债与银行信用20

一、国际上成功的经验20

二、我国目前的国债市场与银行信用26

三、正确处理国债市场与银行改革的关系，确保两者共同发展28

第三节国债回购交易30

一、国债回购交易的一般原理30

二、回购、远期与期货交易的比较32

三、国债回购的作用33

四、目前我国国债回购业务35

第四节国债期货交易38

一、国债期货市场的几种操作及其收益与风险38

二、全面认识影响国债期货市场价格波动乃至风险的不同因素，正确操作入市44

第三章银行证券投资对象：公司证券47

第一节公司证券的种类47

一、公司股票48

二、公司债券53

第二节公司证券的发行56

一、公司股票的发行方式56

二、公司债券的发行方式59

第三节公司证券的交易62

一、公司股票的交易方式62

二、公司债券的交易方式63

第四章证券投资的基本程序64

第一节证券的选择64

一、证券投资对象的选择65

二、证券投资价值多样化的选择67

三、对证券发行人的评估69

第二节委托买卖71

一、证券经纪商的选择71

二、委托内容与形式72

三、下达委托74

第三节证券的交割与清算78

一、投资人与证券商的交割79

二、证券商之间的清算交割80

第四节证券的过户和佣金的支付81

一、证券的过户81

二、过户的手续82

三、佣金的支付82

第五章银行证券投资的期货交易方式83

第一节期货与期货市场83

一、期货的基本概念83

二、期货市场的概念86

三、期货市场的特点87

第二节期货价格和基差89

一、期货价格89

二、基差93

三、期货价格波动的管理95

第三节期货市场的套期保值与投机97

一、期货市场的套期保值97

二、期货市场的投机103

第四节利率期货112

一、利率期货的种类112

二、利率期货合约的套期保值交易116

第五节外汇期货120

一、外汇期货交易的特点120

二、外汇期货交易的形式121

第六节股票价格指数期货126

一、股票价格指数126

二、股票价格指数期货的含义135

三、股票价格指数期货的投机交易137

四、股票价格指数期货的套期保值138

第六章银行证券投资的期权交易方式141

第一节期权交易的基本概念141

一、期权交易的概念141

二、期权交易的合约142

三、期权交易的种类147

第二节期权价格的技术分析152

一、σ值分析法152

二、γ值分析法153

三、θ值分析法154

四、ρ值分析法155

五、κ值分析法155

第三节主要的非股票期权156

一、指数期权156

二、外币期权158

三、利率期权159

四、期货期权160

第四节银行投资期权交易战略160

一、期权交易的收益与亏损160

二、单一期权交易策略162

三、多种期权组合交易的策略165

第七章银行证券投资的收益与风险177

第一节银行证券投资的收益177

一、银行证券投资收益的分类及构成因素177

二、债券投资收益179

三、股票投资收益185

四、证券投资收益率曲线187

第二节银行证券投资风险的分类及其来源192

一、银行证券投资风险的含义192

二、银行证券投资风险的分类193

三、银行证券投资风险的主要来源193

第三节银行证券投资风险对收益的影响分析198

一、企业风险对收益的影响分析198

二、利率风险对收益的影响分析200

三、购买力风险对收益的影响分析202

第四节银行证券投资风险的测量204

一、标准差法204

二、标准差系数法206

三、风险率分析法206

四、价差率分析法207

五、 β系数法209

第五节银行证券投资风险的防范210

一、证券投资三分法210

二、风险等级／报酬率法211

三、多因素分散投资组合法212

四、常数投资法213

五、变动比例法214

六、证券交换法215

第八章银行证券投资的基本分析217

第一节银行投资基本分析与技术分析的区别217

一、银行投资基本分析和技术分析的概念217

二、银行投资基本分析和技术分析的区别218

第二节银行投资的外部环境分析219

一、国家宏观经济政策目标分析220

二、国家财政与税收政策分析222

三、中央银行的货币政策分析223

四、经济周期分析225

五、利率分析226

六、政治因素分析226

第三节证券发行公司的财务分析227

一、财务分析的依据227

二、财务分析的方法228

三、财务分析的实例249

第九章银行投资的技术分析252

第一节证券等级分析252

一、证券评级252

二、证券等级分析的含义254

三、证券等级分析的内容255

四、影响证券发行公司财务状况的因素分析257

第二节证券价格分析261

一、证券理论价格的分析261

二、证券市场价格的分析267

第三节证券买卖的时机分析279

一、确定证券买卖时机的方法280

二、证券买卖时机分析285

第四节证券价格变动的趋势分析290

一、图形分析法291

二、数量分析法313

第十章银行证券投资的理论与方法317

第一节趋势投资法317

一、道氏理论与趋势投资法318

二、哈奇10％计划法321

第二节公式投资法321

一、等级投资法321

二、资金成本平均法322

三、固定金额法324

四、固定比例法325

五、变动比率法326

第三节梯形投资法327

一、梯形投资法的定义327

二、梯形投资法的特点327

第四节杠铃式投资法329

一、杠铃式投资法的定义329

二、杠铃式投资法的特点330

第五节有效证券组合投资法331

一、有效证券组合的含义及应遵循的原则331

二、有效证券组合的示例分析332