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前言1

第一章 导言1

第一节 证券投资的概念和特点1

一、证券投资的概念1

序言1

二、证券投资的特点2

第二节证券投资的目的4

一、获取收益4

二、分散资金投向，降低投资风险5

第三节银行与证券投资的关系6

三、增加银行资产的流动性6

一、利用证券工具筹集银行资本7

二、证券投资是银行资金运用的重要途径7

第二章证券投资对象——政府证券9

第一节 政府证券概述9

一、债券的定义9

二、债券的特点9

三、债券的发行原因10

四、债券的种类11

一、政府证券12

第二节政府证券的种类12

二、政府机构证券14

三、地方政府证券18

第三节政府证券的发行和交易19

一、政府证券的发行方式19

二、美国政府证券的发行情况20

三、政府证券的交易20

第三章证券投资对象——国库券24

第一节 发行国库券的原因及其特点24

一、发行国库券的原因24

三、国库券的种类和形式25

二、国库券的特点25

四、国库券的收益与税收27

第二节国库券的发行27

一、美国国库券的发行27

二、美国国库券的到期30

三、英国国库券的发行31

第三节国库券的交易31

一、国库券的交易内容31

二、国库券交易的报价、利率及交易后的支付32

一、股票的性质和特点36

第四章证券投资对象——公司证券36

第一节 公司证券的种类36

二、普通股38

三、优先股39

四、公司债券41

第二节公司证券的发行44

一、股票的发行方式44

二、公司债券的发行方式46

三、历年发行情况49

一、公司股票的交易方式50

第三节公司证券的交易50

二、公司债券的交易方式51

第五章证券市场及其组织形式52

第一节 参与证券交易的主体及中介机构52

一、参与证券交易的主体52

二、证券交易的中介机构53

第二节证券的发行市场57

一、证券市场的概述57

二、证券发行市场60

第三节证券的交易市场64

一、证券交易所65

二、柜台交易71

第四节主要证券交易所73

一、伦敦证券交易所73

二、纽约证券交易所76

三、东京证券交易所78

四、香港证券交易所78

第六章证券的交易方式80

第一节 期货交易方式80

一、期货交易的起因81

二、多头和空头82

三、期货交易的参与者83

四、期货交易的进行84

第二节垫头交易方式84

一、什么是垫头交易84

二、成交后的交割和垫头率的确定85

第三节期权交易方式85

一、看涨期权85

二、看跌期权86

一、股票指数87

第四节股票指数期货交易87

三、期权交易买卖双方盈亏分析87

二、股票指数期货交易89

三、股票指数期货合同的套期保值90

第七章银行证券投资的收益与风险93

第一节 银行证券投资的收益93

一、各种不同的收益率93

二、收益率曲线95

一、发行人不履行债务的风险100

第二节银行证券投资的风险100

二、市场风险和货币风险102

三、风险的衡量105

第三节风险与收益的关系107

一、不履行债务风险对收益的影响107

二、利率风险对收益的影响109

三、购买力风险对收益的影响110

第八章证券投资分析113

第一节 证券等级的分析113

一、公司债的等级划分114

三、影响发行公司财务能力的因素115

二、普通股的等级分析115

第二节证券价格的分析118

一、有价证券的理论价格118

二、有价证券的市场价格121

第三节证券买卖的市场时机分析127

一、确定买卖时机的因素127

二、证券买卖时机的理论分析128

第四节证券买卖时机的图形分析130

一、M头和W底图形130

二、潜伏图形和碟形132

三、V字形图133

四、三峰形状图134

第九章证券投资的基本程序137

第一节 投资何种证券的选择137

一、对证券发行人的评价和分析137

二、证券投资对象的选择139

三、证券投资价值多样化的选择140

第一节委托买卖142

一、证券经纪商的选择142

二、委托买卖的形式143

一、随市指示144

第三节委托投资指示的发出144

二、限定性指示145

三、停止损失指示146

四、其它类型的指示147

第四节证券的交割与清算148

一、证券的交割148

二、证券的清算149

第五节证券的过户和佣金的支付149

一、证券的过户149

二、过户的手续150

三、佣金的支付151

第十章银行证券投资的理论方法152

第一节 趋势投资计划法152

一、道氏理论与趋势投资计划法152

二、哈奇百分之十计划法154

第二节公式投资计划法155

一、分级投资计划法155

二、平均资金投资计划法156

三、常数投资计划法157

四、固定比率投资法157

五、变动比率投资法158

一、有效证券组合的含义及应遵循的原则159

第三节有效证券组合投资法159

二、有效证券组合的示例分析160

第四节梯形投资法163

一、梯形投资法的定义163

二、梯形投资法的特点163

第五节杠铃式投资法164

一、杠铃式投资法的定义164

二、杠铃式投资法的特点165

企业债券管理暂行条例166

附录166

中国人民银行代理保管国库券业务办法169

中华人民共和国1988年国库券条例171

中国人民银行1985年国库券贴现办法172

中国人民银行、中国工商银行、中国农业银行一九八五年发行金融债券、开办特种贷款办法173

中国工商银行上海市分行关于代理发行股票业务的暂行规定176

中国人民建设银行济南市信托投资公司有价证券交易业务试行办法181

厦门市企业股票、债券管理试行办法184

中国人民银行福州分行关于证券柜台交易管理暂行规定188

福州市啤酒厂建设债券发行办法190