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序言 论国际投资银行学的发展、体系及学科建设1

第一章 国际投资银行概论1

第一节 投资银行的基本概念1

第二节 投资银行与商业银行的异同10

第三节 投资银行的基本经济功能13

第四节 国企改革与发展投资银行20

第五节 我国投资银行现状和问题30

第六节 我国投资银行业发展对策34

本章小结37

附件一：中银国际控股公司业务37

附件二：申银万国证券公司简介40

第二章 国际投资银行的历史演进48

第一节 1929年大危机前的投资银行48

第二节 1929年至1933年的投资银行58

第三节 1933年至1973年的投资银行61

第四节 1973年至80年代的投资银行66

第五节 投资银行发展模式比较分析75

本章小结80

附件：摩根财团发展简史81

第二章 资本市场的结构和工具91

第一节 资本市场的基本概念91

第二节 债券和债券市场93

第三节 股票和股票市场110

第四节 远期合同123

第五节 期货合同126

第六节 互换工具128

第七节 期权工具134

本章小结139

第四章 证券投资分析的基本方法141

第一节 宏观经济分析141

第二节 产业行业分析148

第三节 公司财务分析151

第四节 市场技术分析168

本章小结179

第五章 投资银行业务之一：一级市场业务180

第一节 证券承销的前期策划180

第二节 证券发行186

第三节 证券上市193

第四节 证券私募196

第五节 国有企业海外上市198

第六节 证券发行的有关法律问题202

本章小结204

附件：中国南方航空股票全球发售案例205

第六章 投资银行业务之二：二级市场业务208

第一节 二级市场业务概述208

第二节 证券交易的前期操作213

第三节 代理债券交易219

第四节 代理买卖股票224

第五节 证券自营业务226

第六节 信用交易227

本章小结233

附件：上海证券交易所交易市场业务规则234

第七章 投资银行业务之三：企业兼并收购重组254

第一节 企业兼并收购的概念254

第二节 企业兼并收购的动因260

第三节 企业兼并收购的形式275

第四节 企业兼并收购的程序286

第五节 有关企业并购的法律问题290

本章小结303

附件一：百富勤策划南电收购亚电案304

附件二：中信泰富资产重组案例分析310

附件三：深市上市公司资产重组概览317

附件四：沪市上市公司资产重组概览321

第八章 投资银行业务之四：投资基金管理324

第一节 投资基金基本概念与分类324

第二节 投资基金当事人及其关系344

第三节 投资基金发起设立与运作358

第四节 基金投资管理决策371

第五节 如何选择基金投资379

第六节 投资基金立法与监管386

本章小结389

附件一：富达基金投资调查问卷389

附件二：美国共同基金品种介绍（共21种）395

第九章 投资银行业务之五；项目融资399

第一节 项目融资的基本概念399

第二节 项目融资活动当事人403

第三节 项目融资程序安排408

第四节 项目融资基本类型410

第五节 项目融资有关文件420

第六节 项目融资中的担保问题425

本章小结428

第十章 投资银行业务之六：金融工程430

第一节 金融工程的基本概念430

第二节 期货定价理论的应用431

第三节 期权定价理论的应用445

第四节 期权交易策略455

第五节 组合投资策略462

本章小结466

附件一：衍生工具的特征指数466

附件二：233年历史的巴林银行倒闭案468

第十一章 投资银行的组织结构与管理474

第一节 投资银行的组织结构474

第二节 投资银行的经营战略483

第三节 投资银行的财务管理493

第四节 投资银行的人事管理499

本章小结508

附件一：广发证券公司组织结构与管理509

附件二：高盛集团十四项经营准则515

第十二章 国际投资银行业监管518

第一节 投资银行业监管概论518

第二节 美国投资银行业监管533

第三节 英国投资银行业监管540

第四节 德国投资银行业监管544

第五节 我国投资银行业监管模式选择547

本章小结550

附件一：中外合资投资银行类机构管理暂行办法551

附件二：关于投资银行内部监控制度的检讨557

第一节 国际资本市场概述565

第十三章 投资银行与国际资本市场565

第二节 美国资本市场570

第三节 欧洲美元市场577

第四节 亚洲国际资本市场578

第五节 中国资本市场的国际化583

本章小结593

附件：国际大炒家袭击香港金融市场594

第十四章 国际投资银行的最新发展599

第一节 投资银行业并购浪潮599

第二节 投资银行的产品创新604

第三节 投资银行与网络市场608

第四节 投资银行的风险管理613

第五节 证券监管的国际合作622

本章小结627

后记628