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目录1

三版序言　论投资银行及其价值创造1

二版序言　谈投资银行家的历史使命10

一版序言　论投资银行学的学科建设14

第一章　投资银行概论24

第一节　投资银行的基本概念24

第二节　投资银行与商业银行32

第三节　投资银行的基本功能38

第四节　我国投资银行现状、问题及对策42

附件　证券公司管理办法49

思考题56

第二章　投资银行发展历史57

第一节　1929年大危机前的投资银行57

第二节　1929年至1933年的投资银行64

第三节　1933年至1973年的投资银行67

第四节　1973年至80年代的投资银行72

附件　美国摩根财团简史80

思考题88

第三章　金融工具89

第一节　债券89

第二节　股票102

第三节　远期123

第四节　期货126

第五节　互换128

第六节　期权133

附件 证券公司年度报告内容与格式139

附件 证券公司财务报表附注编制的一般规定148

思考题158

第四章　美国证券市场160

第一节　纽约证券交易市场160

第二节　NASDAQ证券市场166

第三节　OTCBB证券市场172

第四节　Pink Sheets市场179

思考题179

第一节　英国证券市场180

第五章　欧洲证券市场180

第二节　法国证券市场184

第三节　德国证券市场187

第四节　欧洲债券市场188

第五节　NASDAQ Europe市场189

思考题191

第六章　亚洲证券市场192

第一节　日本证券市场192

第二节　新加坡证券市场200

第三节　台湾地区证券市场205

第四节　香港地区证券市场209

附件 国际炒家袭击香港金融市场219

思考题222

第七章　投资分析方法223

第一节　宏观分析223

第二节　行业分析230

第三节　公司分析234

第四节　技术分析249

附件　上市公司年度报告内容与格式260

思考题275

第八章　投资银行业务之一：风险投资277

第一节　基本概念277

第二节　运作主体281

第三节　生命周期286

第四节　运作程序289

第五节　制约因素294

附件 美国风险投资发展简史298

思考题303

第九章　投资银行业务之二：证券发行304

第一节　证券发行概述304

第二节　前期策划307

第三节　证券发行312

第四节　证券上市321

第五节　证券私募325

第六节　海外上市327

附件　上市公司发行新股招股说明书332

思考题343

第一节　证券交易市场345

第十章　投资银行业务之三：证券交易345

第二节　业务流程351

第三节　证券结算358

第四节　经纪风险363

第五节　证券自营369

第六节　信用交易374

附件　证券交易委托代理协议379

思考题385

第一节　投资基金概念386

第十一章　投资银行业务之四：基金管理386

第二节　基金当事人404

第三节　设立与运作417

第四节　投资管理决策430

第五节　如何选择基金434

附件 富达基金投资调查问卷441

思考题446

第十二章　投资银行业务之五：企业并购447

第一节　并购概念447

第二节　并购动因449

第三节　并购形式458

第四节　业务流程468

第五节　并购法律472

第六节　上市公司并购480

附件　南电收购亚电案例分析486

思考题490

第十三章　投资银行业务之六：理财顾问491

第一节　理财顾问概述491

第二节　企业财务顾问494

第三节　政府财务顾问497

第四节　投资咨询业务499

第五节　其他顾问业务503

附件 投资咨询管理办法实施细则506

思考题509

第十四章　投资银行业务之七：项目融资510

第一节　项目融资基本概念510

第二节　项目融资的当事人514

第三节　项目融资程序安排519

第四节　项目融资基本类型521

第五节　项目融资有关文件532

第六节　项目融资中的担保537

思考题541

第十五章　投资银行业务之八：金融工程542

第一节　金融工程基本概念542

第二节　期货定价理论应用544

第三节　期权定价理论应用557

第四节　期权交易策略567

第五节　组合投资策略574

第六节　资产证券化578

附件 巴林银行倒闭案例分析583

思考题588

第十六章　投资银行内部管理589

第一节　投资银行的组织结构589

第二节　投资银行的经营战略596

第三节　投资银行的财务管理604

第四节　投资银行的人事管理617

第五节　投资银行的风险管理625

附件 高管人员任职资格管理办法630

思考题636

第十七章　投资银行行业监管637

第一节　投资银行行业监管概论637

第二节　美国投资银行业监管652

第三节　我国投资银行业监管663

附件　证券公司内部控制指引673

思考题681

第一节　投资银行业并购浪潮682

第十八章　投资银行最新发展682

第二节　投资银行的产品创新685

第三节　投资银行与网络市场689

第四节　投资银行业风险监管696

第五节　证券监管的国际合作705

附件 外资投资银行在华机构711

思考题719

一版后记720

二版后记722

三版后记724