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第一部分证券业从业人员资格培训及考试大纲1

中国证券监督管理委员会关于发布《证券业从业人员资格培训及考试大纲（试行）》的通知3

附件 证券业从业人员资格培训及考试大纲（试行）3

第二部分 证券业从业人员资格考试必考法规43

第一编法律43

中华人民共和国公司法43

（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过1993年12月29日中华人民共和国主席令第16号发布）中华人民共和国刑法（节录）88

第二编行政法规103

中华人民共和国国库券条例103

股票发行与交易管理暂行条例104

企业债券管理条例126

国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定132

国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定137

第三编部门规章145

禁止证券欺诈行为暂行办法145

证券从业人员资格管理暂行规定152

股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则160

证券经营机构股票承销业务管理办法168

证券交易所管理办法178

第四编法规解释及其他规范性文件201

证券经营机构证券自营业务管理办法201

境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定209

证券市场禁入暂行规定215

中国证监会关于发布《公开发行股票公司信息披露实施细则（试行）》的通知221

附件 公开发行股票公司信息披露实施细则（试行）221

中国证监会关于企业公开发行股票报送材料要求的通知229

附件一 申请公开发行股票公司报送材料的标准格式（试行）（略）229

附件二 公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第一号《招股说明书的内容与格式（试行）》（略）229

中国证监会关于印发《申请公开发行股票公司报送材料标准格式》的通知230

附件申请公开发行股票公司报送材料标准格式230

中国证监会关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第一号《招股说明书的内容与格式》的通知234

附件 招股说明书的内容与格式234

附一 北京××股份有限公司《招股说明书》256

附二招股说明书概要257

中国证券监督管理委员会关于颁布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号《年度报告的内容与格式（试行）》的通知259

附件 公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号《年度报告的内容与格式（试行）》260

中国证券监督管理委员会关于颁布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第三号《中期报告的内容与格式（试行）》的通知272

附件 公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第三号《中期报告的内容与格式（试行）》272

中国证券监督管理委员会关于颁发《上市公司办理配股申请和信息披露的具体规定》的通知278

附件 上市公司办理配股申请和信息披露的具体规定279

附一 上市公司配股复审材料的标准格式（试行）282

附二 公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第四号《配股说明书的内容与格式（试行）》284

附三公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第五号《公司股份变动报告的内容与格式（试行）》289

中国证券监督管理委员会关于发布《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号》的通知292

附件一 公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号（第一部分）《法律意见书和律师工作报告的内容与格式（试行）》293

附一 法律意见书的内容与格式296

附二 律师工作报告的内容与格式301

附件二 公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号（第二部分）《上市公司配股法律意见书的内容与格式（试行）》304

附：上市公司配股法律意见书的内容与格式（试行）305

中国证券监督管理委员会关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第七号《上市公告书的内容与格式（试行）》的通知308

附件上市公告书的内容与格式（试行）308

第三部分 与证券业务相关的法规319

第一编法律319

中华人民共和国个人所得税法319

（1980年9月10日第五届全国人民代表大会第三次会议通过根据1993年10月31日第八届全国人民代表大会常务委员会第四次会议《关于修改〈中华人民共和国个人所得税法〉的决定》修正）中华人民共和国仲裁法323

全国人大常委会关于惩治违反公司法的犯罪的决定335

中华人民共和国中国人民银行法338

（1995年3月18日第八届全国人民代表大会第三次会议通过1995年3月18日中华人民共和国主席令第46号发布）中华人民共和国商业银行法346

（1995年5月10日第八届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过1995年5月10日中华人民共和国主席令第47号发布）中华人民共和国票据法362

第二编行政法规381

国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知381

国务院办公厅转发国家体改委等部门关于立即制止发行内部职工股不规范做法的意见的紧急通知386

附件 关于立即制止发行内部职工股不规范做法的意见386

国务院办公厅关于执行《股份有限公司规范意见》的通知389

中华人民共和国公司登记管理条例389

国有企业财产监督管理条例403

国务院关于原有有限责任公司和股份有限公司依照《中华人民共和国公司法》进行规范的通知411

中华人民共和国外汇管理条例414

证券投资基金管理暂行办法423

股份制企业试点办法435

第三编部门规章435

国家国有资产管理局关于印发《（股份制试点企业国有资产管理暂行规定）的几点说明》的通知440

附件 《股份制试点企业国有资产管理暂行规定》的几点说明441

股份有限公司规范意见443

有限责任公司规范意见471

股份制试点企业国有资产管理暂行规定486

中华人民共和国司法部中国证券监督管理委员会关于印发《司法部、中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定》的通知492

附件 司法部、中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定492

国家税务局关于外商投资企业和外国企业收入和所得为外国货币的如何缴纳税款问题的通知495

国家税务局关于南通新海通有限公司买卖股票净收益税务处理问题的批复496

财政部中国证券监督管理委员会关于印发《关于从事证券业务的会计师事务所、注册会计师资格确认的规定》的通知496

附件 关于从事证券业务的会计师事务所、注册会计师资格确认的规定497

国家国有资产管理局中国证券监督管理委员会关于印发《关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定》的通知501

附件一 关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定502

审计署中国证券监督管理委员会关于从事证券业务的审计事务所资格确认有关问题的通知505

国务院证券委员会关于批转证监会《关于境内企业到境外公开发行股票和上市存在的问题的报告》的通知506

附件 关于境内企业到境外公开发行股票和上市存在的问题的报告506

国务院办公厅关于执行《股份有限公司规范意见》的通知508

国家体改委印发《关于到香港上市的公司执行（股份有限公司规范意见）的补充规定》的通知508

附件 关于到香港上市的公司执行《股份有限公司规范意见》的补充规定509

国家体改委印发《到香港上市公司章程必备条款》的通知514

附件 到香港上市公司章程必备条款514

定向募集股份有限公司内部职工持股管理规定540

国家体改委关于清理定向募集股份有限公司内部职工持股不规范做法的通知546

国家税务总局关于外商投资企业来源于中国境外所得适用税率和计算税额扣除问题的通知548

国家国有资产管理局关于公开发行股票公司国有资产折股等问题的复函549

国务院证券委员会关于授权中国证券监督管理委员会查处证券违法违章行为的通知551

国务院证券委员会关于印发《关于1993年股票发售与认购办法的意见》的通知552

附件 关于1993年股票发售与认购办法的意见553

国家国有资产管理局关于公开发行上市股票股份制试点企业资产评估立项、确认问题的通知555

国家税务总局关于股份制试点企业若干涉外税收政策问题的通知557

国有资产产权界定和产权纠纷处理暂行办法559

财政部中国人民银行中国证券监督管理委员会关于印发《中华人民共和国国债一级自营商管理办法》和《国债一级自营商资格审查与确认实施办法》的通知568

附件一 中华人民共和国国债一级自营商管理办法（试行）569

附件二 国债一级自营商资格审查与确认实施办法（试行）573

国家体改委国务院证券委关于社会募集股份有限公司向职工配售股份的补充规定575

国家国有资产管理局关于在上市公司送配股时维护国家股权益的紧急通知576

国家外汇管理局关于贯彻执行《国务院关于进一步加强外商投资管理工作若干问题的通知》的通知578

财政部国家税务总局关于个人所得税若干政策问题的通知579

国家体改委关于立即停止审批定向募集股份有限公司并重申停止审批和发行内部职工股的通知582

中国人民银行印发《关于向金融机构投资入股的暂行规定》的通知583

附件 关于向金融机构投资入股的暂行规定583

中国人民银行关于印发《金融机构管理规定》的通知585

附件 金融机构管理规定586

附一 关于设置银行及其分支机构的暂行规定598

附二关于银行机构主要负责人任职资格的审查办法599

国务院证券委员会国家经济体制改革委员会关于执行《到境外上市公司章程必备条款》的通知601

附件 到境外上市公司章程必备条款602

股份有限公司国有股权管理暂行办法642

股份有限公司土地使用权管理暂行规定649

关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定652

国务院证券委员会国家体改委关于境外上市公司1995年召开股东年会和修改公司章程若干问题的通知658

关于外商投资举办投资性公司的暂行规定661

中国人民银行关于对外商投资企业实行银行结售汇的公告665

结汇、售汇及付汇管理规定666

附件 中国人民银行新闻发言人就“对外商投资企业实行银行结售汇”问题答记者问675

国务院证券委员会关于发布《可转换公司债券管理暂行办法》的通知680

附件 可转换公司债券管理暂行办法681

国务院证券委中国人民银行国家经贸委关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定688

第四编法规解释及其他规范性文件691

中国证监会关于在股票发行工作中强化证券承销机构和专业性中介机构作用的通知691

中国证券监督管理委员会工作人员守则693

中国证监会关于1993年申请公开发行股票企业产业政策问题的通知697

中国证券监督管理委员会关于在证券交易所和交易系统已挂牌和申请挂牌的公司如何执行会计制度的函698

中国证监会关于在新股发行工作中加强费用管理的紧急通知700

中国证监会关于上市公司送配股的暂行规定700

中国证券监督管理委员会关于发行B股的企业在分红派息时如何确认利润分配标准的函703

中国证券监督管理委员会国家外汇管理局关于境外上市企业外汇管理有关问题的通知704

中国证券监督管理委员会关于转发上海市证券管理办公室沪证办［1994］024号文件的通知705

附件 关于上市公司股东大会议事规则的指导意见706

中国证券监督管理委员会关于上市辅导机构资格审查及有关问题的通知708

中国证监会关于上市公司报送配股申请材料有关问题的通知710

中国证券监督管理委员会关于执行《公司法》规范上市公司配股的通知711

财政部国家税务总局关于股票转让所得暂不征收个人所得税的通知713

中国证券监督管理委员会关于证券争议仲裁协议问题一的通知714

中国证监会关于做好上市公司配股后续工作的通知716

中国证监会关于对公开发行股票公司进行辅导的通知717

中国证券监督管理委员会关于证券交易所期货交易所做好审计工作的通知719

中国证券监督管理委员会关于下发期货经纪机构《风险说明书》等四个文件审核要点的通知720

附件一 《风险说明书》审核要点721

附件二 《客户委托合同书》审核要点722

附件三 《期货交易规则（业务章程）》审核要点725

附件四 《从业人员管理规则》审核要点731

中国证券监督管理委员会关于1996年上市公司配股工的通知734

附件 上市公司配股申报材料的标准格式（试行）738

中国证券监督管理委员会关于禁止股票发行中不当行为的通知741

中国证券监督管理委员会关于规范上市公司股东大会的通知742

中国证券监督管理委员会关于授权地方证券、期货监管部门行使部分监管职责的决定745

中国证券监督管理委员会关于授权北京市证券监督管理委员会等24家地方监管部门行使部分监管职责的通知748

中国证券监督管理委员会关于规范企业债券在证券交易所上市交易等有关问题的通知749

中国证券监督管理委员会关于加强对上市公司董事、 监事、经理持有本公司股份管理的通知751

中国证券监督管理委员会关于加强股票发行市场监管工作的通知752

中国证券监督管理委员会关于坚决制止股票发行中透支等行为的通知753

中国证券监督管理委员会关于严禁操纵证券市场行为的通知754

中国证券监督管理委员会关于加强证券市场风险管理和教育的通知756

中国证券监督管理委员会关于股票发行工作若干规定的通知757

中国证券监督管理委员会关于股票发行与认购方式的暂行规定762

附件 关于股票发行与认购方式的暂行规定762

第五编法规操作性函件771

中国证监会海外上市部国家体改委生产体制司关于到香港上市公司对公司章程作补充修改的意见的函771

中国证券监督管理委员会海外上市部关于到境外上市公司向境外上市外资股股东发出会议通知信函时间的函775

第六编交易所规则777

深圳证券交易所业务规则777

上海证券交易所交易市场业务规则819

上海证券交易所证券上市管理规则840

上海证券交易所会员管理规则852

上海证券交易所章程858

深圳证券交易所A股认股权证交易清算办法864

深圳证券交易所A股零股交易清算办法865

深圳证券交易所章程（修正稿）866

深圳证券交易所营业细则874

深圳证券交易所投资基金估值暂行规定882

深圳证券交易所回转交易管理暂行办法884

深圳证券交易所基金上市规则887

深圳上市债券实物代保管业务暂行办法890

深圳证券交易所债券现货交易清算暂行办法893

上海证券交易所交易员管理细则（暂行）898

上海证券交易所指定交易制度试行办法904