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第一部分　证券业从业人员资格培训及考试大纲3

中国证券监督管理委员会关于发布《证券业从业人员资格培训及考试大纲（试行）》的通知（1997年7月4日　证监机字［1997］2号）3

附件 证券业从业人员资格培训及考试大纲（试行）3

第二部分　证券业从业人员资格考试必考法规43

第一编　法律43

中华人民共和国公司法（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过　1993年12月29日中华人民共和国主席令第16号发布）43

中华人民共和国刑法（节录）（1979年7月1日第五次全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订通过）88

第二编　行政法规103

中华人民共和国国库券条例（1992年3月18日中华人民共和国国务院令第95号发布自发布之日起施行）103

股票发行与交易管理暂行条例（1993年4月22日国务院第112号令发布）104

企业债券管理条例（1993年8月2日国务院第121号令发布）126

国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定（1994年8月4日国务院第160号令发布）132

国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定（1995年12月25日发布）137

第三编　部门规章145

禁止证券欺诈行为暂行办法（1993年8月15日国务院证券委员会发布）145

证券从业人员资格管理暂行规定（1995年4月18日国务院证券委员会发布）152

股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则（1996年5月3日国务院证券委员会发布）160

证券经营机构股票承销业务管理办法（1996年6月17日国务院证券委员会发布）168

证券交易所管理办法（1996年8月21日国务院证券委员会发布）178

第四编　法规解释及其他规范性文件201

证券经营机构证券自营业务管理办法（1996年10月23日中国证监会发布）201

境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定（1996年12月1日起实施　中国证监会发布）209

证券市场禁入暂行规定（1997年3月3日中国证监会发布）215

中国证监会关于发布《公开发行股票公司信息披露实施细则（试行）》的通知（1993年6月12日 证监上字［1993］43号）221

附件 公开发行股票公司信息披露实施细则（试行）221

中国证监会关于企业公开发行股票报送材料要求的通知（1993年6月3日 证监发字［1993］39号）229

附件一 申请公开发行股票公司报送材料的标准格式（试行）（略）230

附件二 公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则　第一号《招股说明书的内容与格式（试行）》（略）230

中国证监会关于印发《申请公开发行股票公司报送材料标准格式》的通知（1996年12月26日 证监发字［1996］422号）230

附件 申请公开发行股票公司报送材料标准格式230

中国证监会关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第一号《招股说明书的内容与格式》的通知（1997年1月7日　证监［1997］2号）234

附件　招股说明书的内容与格式234

附一　北京××股份有限公司《招股说明书》256

附二　招股说明书概要257

中国证券监督管理委员会关于颁布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号《年度报告的内容与格式（试行）》的通知（1994年1月10日 证监发字［1994］7号）259

附件　公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则　第二号《年度报告的内容与格式（试行）》260

中国证券监督管理委员会关于颁布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第三号《中期报告的内容与格式（试行）》的通知（1994年6月23日　证监发字［1994］87号）272

附件 公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则　第三号《中期报告的内容与格式（试行）》272

中国证券监督管理委员会关于颁发《上市公司办理配股申请和信息披露的具体规定》的通知（1994年10月27日 证监发字［1994］161号）278

附件 上市公司办理配股申请和信息披露的具体规定279

附一 上市公司配股复审材料的标准格式（试行）282

附二　公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则 第四号《配股说明书的内容与格式（试行）》284

附三 公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则 第五号《公司股份变动报告的内容与格式（试行）》289

中国证券监督管理委员会关于发布《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号》的通知（1994年10月28日 证监发字［1994］162号）292

附件一 公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则 第六号（第一部分）《法律意见书和律师工作报告的内容与格式（试行）》293

附一 法律意见书的内容与格式296

附二 律师工作报告的内容与格式301

附件二 公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则 第六号（第二部分）《上市公司配股法律意见书的内容与格式（试行）》304

附　上市公司配股法律意见书的内容与格式（试行）305

中国证券监督管理委员会关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第七号《上市公告书的内容与格式（试行）》的通知（1997年1月6日 证监［1997］1号）308

附件 上市公告书的内容与格式（试行）308

第三部分　与证券业务相关的法规319

第一编　法律319

中华人民共和国个人所得税法（1980年9月10日第五届全国人民代表大会第三次会议通过　根据1993年10月31日第八届全国人民代表大会常务委员会第四次会议《关于修改〈中华人民共和国个人所得税法〉的决定》修正）319

中华人民共和国仲裁法（1994年8月31日第八届全国人民代表大会常务委员会第九次会议　通过1994年8月31日中华人民共和国主席令第31号发布）323

全国人大常委会关于惩治违反公司法的犯罪的决定（1995年2月28日第八届全国人民代表大会常务委员会第十二次会议通过）335

中华人民共和国中国人民银行法（1995年3月18日第八届全国人民代表大会第三次会议通过　1995年3月18日中华人民共和国主席令第46号发布）338

中华人民共和国商业银行法（1995年5月10日第八届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过　1995年5月10日中华人民共和国主席令第47号发布）346

中华人民共和国票据法（1995年5月10日第八届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过　1995年5月10日中华人民共和国主席令第49号发布）362

第二编　行政法规381

国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知（1992年12月17日 国发［1992］68号）381

国务院办公厅转发国家体改委等部门关于立即制止发行内部职工股不规范做法的意见的紧急通知（1993年4月3日 国办发［1993］22号）386

附件 关于立即制止发行内部职工股不规范做法的意见386

国务院办公厅关于执行《股份有限公司规范意见》的通知（1993年5月15日 国办发［1993］27号）389

中华人民共和国公司登记管理条例（1994年6月24日国务院第156号令发布）389

国有企业财产监督管理条例（1994年7月24日国务院第159号令发布）403

国务院关于原有有限责任公司和股份有限公司依照《中华人民共和国公司法》进行规范的通知（1995年7月3日 国发［1995］17号）411

中华人民共和国外汇管理条例（1996年1月8日国务院第41次常务会议通过　1996年1月29日李鹏总理签署的第193号国务院令发布）414

证券投资基金管理暂行办法（1997年11月5日国务院批准　1997年11月14日国务院证券委员会发布）423

股份制企业试点办法（1992年5月15日国家经济体制改革委员会、国家计划委员会、财政部、中国人民银行、国务院生产办公室发布）435

第三编　部门规章435

国家国有资产管理局关于印发《〈股份制试点企业国有资产管理暂行规定〉的几点说明》的通知（国资法规发［1992］51号）440

附件 《股份制试点企业国有资产管理暂行规定》的几点说明441

股份有限公司规范意见（1992年5月15日国家经济体制改革委员会发布）443

有限责任公司规范意见（1992年5月15日国家经济体制改革委员会发布）471

股份制试点企业国有资产管理暂行规定（1992年7月27日国家国有资产管理局、国家体改委发布）486

中华人民共和国司法部 中国证券监督管理委员会关于印发《司法部、中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定》的通知（1993年1月12日　司发通［1993］008号）492

附件 司法部、中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定492

国家税务局关于外商投资企业和外国企业收入和所得为外国货币的如何缴纳税款问题的通知（1993年1月12日 国税发［1993］013号）495

国家税务局关于南通新海通有限公司买卖股票净收益税务处理问题的批复（1993年2月16日 国税函发［1993］299号）496

财政部 中国证券监督管理委员会关于印发《关于从事证券业务的会计师事务所、注册会计师资格确认的规定》的通知（1993年2月23日 ［93］财办字第5号）496

附件 关于从事证券业务的会计师事务所、注册会计师资格确认的规定497

国家国有资产管理局 中国证券监督管理委员会关于印发《关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定》的通知（1993年3月20日 国资办发［1993］12号）501

附件一 关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定502

审计署 中国证券监督管理委员会关于从事证券业务的审计事务所资格确认有关问题的通知（1993年3月23日 审指发［1993］81号）505

国务院证券委员会关于批转证监会《关于境内企业到境外公开发行股票和上市存在的问题的报告》的通知（1993年4月9日 证委发第18号）506

附件 关于境内企业到境外公开发行股票和上市存在的问题的报告506

国务院办公厅关于执行《股份有限公司规范意见》的通知（1993年5月15日 国办发［1993］27号）508

国家体改委印发《关于到香港上市的公司执行〈股份有限公司规范意见〉的补充规定》的通知（1993年5月24日 体改生［1993］91号）508

附件 关于到香港上市的公司执行《股份有限公司规范意见》的补充规定509

国家体改委印发《到香港上市公司章程必备条款》的通知（1993年6月10日　体改生［1993］92号）514

附件 到香港上市公司章程必备条款514

定向募集股份有限公司内部职工持股管理规定（1993年7月1日国家体改委发布）540

国家体改委关于清理定向募集股份有限公司内部职工持股不规范做法的通知（1993年7月5日 体改生［1993］115号）546

国家税务总局关于外商投资企业来源于中国境外所得适用税率和计算税额扣除问题的通知（1993年7月14日 国税发［1993］039号）548

国家国有资产管理局关于公开发行股票公司国有资产折股等问题的复函（1993年8月13日 国资企函发［1993］94号）549

国务院证券委员会关于授权中国证券监督管理委员会查处证券违法违章行为的通知（1993年8月17日　证委发［1993］42号）551

国务院证券委员会关于印发《关于1993年股票发售与认购办法的意见》的通知（1993年8月18日　证券委发第41号）552

附件 关于1993年股票发售与认购办法的意见（1993年8月18日国务院证券委员会发布）553

国家国有资产管理局关于公开发行上市股票股份制试点企业资产评估立项、确认问题的通知（1993年8月24日 国资办发［1993］41号）555

国家税务总局关于股份制试点企业若干涉外税收政策问题的通知（1993年12月5日　国税发［1993］139号）557

国有资产产权界定和产权纠纷处理暂行办法（1993年12月21日国家国有资产管理局发布）559

财政部 中国人民银行 中国证券监督管理委员会关于印发《中华人民共和国国债一级自营商管理办法》和《国债一级自营商资格审查与确认实施办法》的通知（1993年12月31日 ［93］财国债字第100号）568

附件一 中华人民共和国国债一级自营商管理办法（试行）569

附件二 国债一级自营商资格审查与确认实施办法（试行）573

国家体改委国务院证券委关于社会募集股份有限公司向职工配售股份的补充规定（1994年2月1日 体改生［1994］15号）575

国家国有资产管理局关于在上市公司送配股时维护国家股权益的紧急通知（1994年4月4日 国资企发［1994］12号）576

国家外汇管理局关于贯彻执行《国务院关于进一步加强外商投资管理工作若干问题的通知》的通知（1994年4月27日 ［94］汇资函字第120号）578

财政部 国家税务总局关于个人所得税若干政策问题的通知（1994年5月13日　财税字［1994］020号）579

国家体改委关于立即停止审批定向募集股份有限公司并重申停止审批和发行内部职工股的通知（1994年6月19日）582

中国人民银行印发《关于向金融机构投资入股的暂行规定》的通知（银发［1994］186号）583

附件 关于向金融机构投资入股的暂行规定583

中国人民银行关于印发《金融机构管理规定》的通知（1994年8月5日　银发［1994］198号）585

附件 金融机构管理规定586

附一 关于设置银行及其分支机构的暂行规定598

附二 关于银行机构主要负责人任职资格的审查办法599

国务院证券委员会 国家经济体制改革委员会关于执行《到境外上市公司章程必备条款》的通知（1994年8月27日 证委发［1994］21号）601

附件 到境外上市公司章程必备条款602

股份有限公司国有股权管理暂行办法（1994年11月3日国家国有资产管理局、国家体改委发布）642

股份有限公司土地使用权管理暂行规定（1994年12月3日国家土地管理局、国家体改委发布）649

关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定（1995年1月10日对外贸易经济合作部第1号令发布自发布之日起施行）652

国务院证券委员会 国家体改委关于境外上市公司1995年召开股东年会和修改公司章程若干问题的通知（1995年3月29日 证委发［1995］5号）658

关于外商投资举办投资性公司的暂行规定（1995年4月4日对外贸易经济合作部发布）661

中国人民银行关于对外商投资企业实行银行结售汇的公告（1996年6月20日中国人民银行发布）665

结汇、售汇及付汇管理规定（1996年6月20日中国人民银行发布）666

附件 中国人民银行新闻发言人就“对外商投资企业实行银行结售汇”问题答记者问（1996年6月20日）675

国务院证券委员会关于发布《可转换公司债券管理暂行办法》的通知（1997年3月25日 证委发［1997］16号）680

附件 可转换公司债券管理暂行办法（1997年3月8日国务院批准　1997年3月25日国务院证券委员会发布）681

国务院证券委 中国人民银行 国家经贸委关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定（1997年5月21日）688

第四编 法规解释及其他规范性文件691

中国证监会关于在股票发行工作中强化证券承销机构和专业性中介机构作用的通知（1993年6月24日　证监机字［1993］45号）691

中国证券监督管理委员会工作人员守则（1993年7月24日　证监［1993］60号）693

中国证监会关于1993年申请公开发行股票企业产业政策问题的通知（1993年7月31日　证监发字［1993］65号）697

中国证券监督管理委员会关于在证券交易所和交易系统已挂牌和申请挂牌的公司如何执行会计制度的函（1993年8月30日 证监函字［1993］79号）698

中国证监会关于在新股发行工作中加强费用管理的紧急通知（1993年10月29日 证监［1993］108号）700

中国证监会关于上市公司送配股的暂行规定（1993年12月17日　证监上字［1993］128号）700

中国证券监督管理委员会关于发行B股的企业在分红派息时如何确认利润分配标准的函（1994年1月6日 证监函字［1994］1号）703

中国证券监督管理委员会　国家外汇管理局关于境外上市企业外汇管理有关问题的通知（1994年1月13日 证监发字［1994］8号）704

中国证券监督管理委员会关于转发上海市证券管理办公室沪证办［1994］024号文件的通知（1994年4月6日　证监发字［1994］42号）705

附件 关于上市公司股东大会议事规则的指导意见（沪证办［1994］024号）706

中国证券监督管理委员会关于上市辅导机构资格审查及有关问题的通知（1994年7月18日 证监发字［1994］101号）708

中国证券监督管理委员会关于执行《公司法》规范上市公司配股的通知（1994年9月28日 证监发字［1994］131号）711

财政部 国家税务总局关于股票转让所得暂不征收个人所得税的通知（财税字［1994］040号）713

中国证券监督管理委员会关于证券争议仲裁协议问题的通知（1994年10月11日　证监发字［1994］139号）714

中国证监会关于上市公司报送配股申请材料有关问题的通知（1995年1月19日 证监发字［1995］11号）715

中国证监会关于做好上市公司配股后续工作的通知（1995年5月23日 证监发字［1995］68号）716

中国证监会关于对公开发行股票公司进行辅导的通知（1995年9月5日 证监发字［1995］138号）717

中国证券监督管理委员会关于证券交易所期货交易所做好审计工作的通知（1996年1月2日　证监发字［1996］1号）719

中国证券监督管理委员会关于下发期货经纪机构《风险说明书》等四个文件审核要点的通知（1996年1月9日 证监发字［1996］4号）720

附件一 《风险说明书》审核要点721

附件二 《客户委托合同书》审核要点722

附件三 《期货交易规则（业务章程）》审核要点725

附件四 《从业人员管理规则》审核要点731

中国证券监督管理委员会关于1996年上市公司配股工作的通知（1996年1月24日 证监发字［1996］17号）734

附件　上市公司配股申报材料的标准格式（试行）738

中国证券监督管理委员会关于禁止股票发行中不当行为的通知（1996年1月25日　证监发字［1996］21号）741

中国证券监督管理委员会关于规范上市公司股东大会的通知（1996年2月10日 证监发字［1996］22号）742

中国证券监督管理委员会关于授权地方证券、期货监管部门行使部分监管职责的决定（1996年3月21日　证监发字［1996］48号）745

中国证券监督管理委员会关于授权北京市证券监督管理委员会等24家地方监管部门行使部分监管职责的通知（1996年3月21日　证监发字［1996］49号）748

中国证券监督管理委员会关于规范企业债券在证券交易所上市交易等有关问题的通知（1996年4月5日 证监发字［1996］52号）749

中国证券监督管理委员会关于加强对上市公司董事、监事、经理持有本公司股份管理的通知（1996年4月22日 证监发字［1996］54号）751

中国证券监督管理委员会关于加强股票发行市场监管工作的通知（1996年7月26日　证监发字［1996］130号）752

中国证券监督管理委员会关于坚决制止股票发行中透支等行为的通知（1996年8月22日　证监发字［1996］169号）753

中国证券监督管理委员会关于严禁操纵证券市场行为的通知（1996年10月31日　证监［1996］7号）754

中国证券监督管理委员会关于加强证券市场风险管理和教育的通知（1996年12月6日 证监信字［1996］8号）756

中国证券监督管理委员会关于股票发行工作若干规定的通知（1996年12月26日　证监［1996］12号）757

中国证券监督管理委员会关于股票发行与认购方式的暂行规定（1996年12月26日　证监发字［1996］423号）762

附件 关于股票发行与认购方式的暂行规定762

第五编　法规操作性函件771

中国证监会海外上市部　国家体改委生产体制司关于到香港上市公司对公司章程作补充修改的意见的函（1995年4月3日 证监海函［1995］1号）771

中国证券监督管理委员会海外上市部关于到境外上市公司向境外上市外资股股东发出会议通知信函时间的函（1995年4月26日　证监海函字［1995］5号）775

第六编　交易所规则777

深圳证券交易所业务规则（1991年6月22日 深人银复字［1991］第053号文批准）777

上海证券交易所交易市场业务规则（1993年1月上海证券交易所发布）819

上海证券交易所证券上市管理规则（1993年1月修订　上海证券交易所发布）840

上海证券交易所会员管理规则（1993年1月修改　上海证券交易所发布）852

上海证券交易所章程（1993年3月修改稿 上海证券交易所发布）858

深圳证券交易所A股认股权证交易清算办法（1993年4月15日）864

深圳证券交易所A股零股交易清算办法（1993年4月15日　深圳证券交易所）865

深圳证券交易所章程（修正稿）（1993年5月20日第二届会员大会通过　1993年8月根据国务院《证券交易所管理暂行办法》修订）866

深圳证券交易所营业细则874

深圳证券交易所投资基金估值暂行规定882

深圳证券交易所回转交易管理暂行办法（1993年11月10日 深圳证券交易所）884

深圳证券交易所基金上市规则887

深圳上市债券实物代保管业务暂行办法（1994年2月 深圳证券登记有限公司）890

深圳证券交易所债券现货交易清算暂行办法（1994年3月11日 深圳证券交易所）893

上海证券交易所交易员管理细则（暂行）（1995年11月28日上海证券交易所第二届理事会第四次会议审议通过）898

上海证券交易所指定交易制度试行办法（1996年5月1日上海证券交易所发布）904