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目录1

第一部分 股份有限公司的设立与管理1

一、国家及有关主管部门的法规文件股份制企业试点办法（1992年5月15日国家体改委、国家计委、财政部、中国人民银行、国务院生产办发布）1

股份有限公司规范意见（1992年5月15日国家体改委发布）4

有限责任公司规范意见（1992年5月15日国家体改委发布）21

股份制试点企业宏观管理的暂行规定（1992年6月15日国家计委、国家体改委发布）30

股份制试点企业人事管理暂行办法（1992年9月17日国家人事部、国家体改委发布）32

二、深圳市的法规文件深圳经济特区国营企业股份化试点暂行规定（1986年10月15日深圳市人民政府发布）33

深圳经济特区国营企业股份化试点登记注册的暂行办法（1987年3月3日深圳市人民政府发布）38

深圳市体改委、市经发局、人民银行深圳特区分行、市投资管理公司关于股份制改革若干问题的意见（1990年2月28日）40

深圳市股份有限（内部）公司管理细则（1991年4月27日市长办公会议讨论通过）41

深圳市股份有限公司暂行规定（1992年2月19日深圳市人民政府发布）43

深圳市上市公司监管暂行办法（1992年4月4日深圳市人民政府发布）65

深圳经济特区股份有限公司条例（1993年4月26日深圳市一届人大五次会议通过）76

深圳经济特区有限责任公司条例（1993年4月26日深圳市一届人大五次会议通过）95

三、上海市的法规文件上海市股份有限公司暂行规定（1992年5月18日上海市人民政府发布）105

上海市城镇集体股份合作制企业试点办法（斌行稿）（1992年5月22日上海市体改办、市经委、市税务局、中国人民银行上海市分行、市劳动局、市工商局发布）121

上海市体改办、市经委、市财政局、市税务局、市劳动局关于城镇集体工业企业深化改革的若干政策意见（1992年6月1日）124

上海市股份合作制企业示范章程125

四、海南省的法规文件海南省全民所有制企业股份制试点暂行办法（1991年5月27日海南省人民政府发布）128

海南经济特区股份有限公司条例（1992年8月15日海南省人民代表会议常务委员会发布）134

海南省股份有限（内部）公司管理暂行办法（1992年海南省体改办发布）151

五、其他省市的法规文件广东省企业股份制试点联审小组关于企业股份制试点工作若干问题的意见（1992年3月9日）153

广东省经济特区涉外公司条例（节录）有关中外股份有限公司的规定156

股份有限公司设立程序（试行）（1992年4月广东省企业股份制试点联审小组发布）163

股份有限公司组织机构规则（1992年4月广东省企业股份制试点联审小组发布）166

广东省股份制企业登记管理试行办法（1992年4月2日广东省工商局发布）170

西安市股份制企业试点暂行规定（1992年4月10日西安市人民政府发布）174

四川省关于乡镇企业推行股份制的意见（1986年12月27日）184

沈阳市集体所有制企业股份制试行规定（1986年11月22日）185

第二部分 企业股份化改造中的资产评估与股份制企业的财务制度188

一、国家及有关主管部门的法规文件企业国有资产所有权界定的暂行规定（1991年3月25日国家国有资产管理局、财政部、国家工商局发布）188

国家国有资产管理局、国家体改委、财政部、中国人民银行、国家税务局关于在股份制试点中加强维护国有资产权益的通知（国资1发［1991］21号）190

注册会计师验资规则（试行）（1991年8月22日中国注册会计师协会第一届第二次理事会议通过）191

国有资产评估管理办法（1991年11月16日国务院发布）194

注册会计师查帐验证报告规则（试行）（1992年1月10日中国注册会计师协会发布）198

国有资产产权登记管理试行办法（1992年5月11日国家国有资产管理局、财政部、国家工商局发布）203

股份制试点企业会计制度（1992年5月23日财政部、国家体改委发布）205

股份制试点企业劳动工资管理暂行规定（1992年6月1日劳动部、国家体改委发布）216

股份制试点企业财务管理若干问题暂行规定（1992年6月6日财政部、国家体改委发布）217

股份制试点企业物资供销管理暂行规定（1992年6月9日物资部、国家体改委发布）223

国有资产产权登记管理试行办法实施细则（1992年6月10日国家国有资产管理局发布）224

股份制试点企业有关税收问题的暂行规定（1992年6月12日国家税务局、国家体改委发布）227

股份制试点企业审计暂行规定（1992年6月29日国家审计署、国家体改委发布）228

股份制试点企业土地资产管理暂行规定（1992年7月9日国家土地管理局、国家体改委发布）229

国有资产评估管理办法实施细则（1992年7月18日国家国有资产管理局发布）230

股份制试点企业国有资产管理暂行规定（1992年7月27日国家国有资产管理局、国家体改委发布）238

注册会计师执行股份制试点企业有关业务的暂行规定（1992年9月17日财政部、国家体改委发布）241

关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定（1993年2月司法部、中国证监会发布）245

关于从事证券业务的会计师事务所、注册会计师资格确认的暂行规定（1993年3月财政部、中国证监会发布）246

关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定（1993年3月20日国家国有资产管理局、中国证监会发布）248

二、深圳市的法规文件深圳经济特区企业会计准则（试行）（1992年1月1日深圳市人民政府发布）250

深圳资产评估立项、确认暂行规定（1992年4月29日深圳市投资管理公司发布）257

深圳市上市公司中期财务报告审阅规则（试行）（1992年9月17日深圳市财政局发布）260

深圳市体改办、市司法局关于律师参与股份制改革若干问题的通知（1992年9月30日）263

第三部分 证券的发行、交易、管理与证券机构的管理265

一、国务院及有关主管部门的法规文件企业债券管理暂行条例（1987年3月27日国务院发布）265

国务院关于加强股票、债券管理的通知（1987年3月28日）267

中国人民银行关于贯彻国务院国发［1987］21号、22号文件的通知（1987年8月6日）268

关于中国境内机构在境外发行债券的管理规定（1987年9月28日中国人民银行发布）270

中国人民银行关于企业股票、债券以及其它金融市场业务管理问题的通知（1988年）271

中国人民银行关于设立证券公司或类似金融机构须经中国人民银行审批的通知（1988年7月16日）272

国务院关于加强企业内部债券管理的通知（1989年3月5日）273

中国人民银行关于金融债券转让业务有关问题的通知（1989年5月16日）274

中国人民银行关于加强企业内部集资管理的通知（1989年6月9日）274

中国人民银行关于撤消人民银行设立的证券公司、信誉评级公司的通知（1989年9月21日）275

国家计委、中国人民银行关于发行企业债券实行额度申报审批办法的通知（1989年12月27日）276

中国人民银行关于专业银行不得直接从事证券交易业务的函（1990年8月11日）277

中国人民银行关于印发《证券公司管理暂行办法》的通知（1990年10月12日）277

中国人民银行关于印发《跨地区证券交易管理暂行办法》的通知（1990年10月19日）281

中国人民银行关于设立证券交易代办点有关问题的通知（1990年10月19日）282

证券交易自动报价系统章程（草案）（1990年11月5日中国证券市场研究设计中心发布）283

证券交易自动报价系统仲裁规则（1990年11月5日中国证券市场研究设计中心发布）285

证券交易自动报价系统上市交易规则（1990年11月6日证券市场研究设计中心发布）288

证券交易自动报价系统有价证券挂牌报价规则（1990年11月中国证券市场研究设讲中心发布）295

证券交易营业部管理暂行办法（1990年11月27日中国人民银行发布）296

中国人民银行关于严格控制股票发行和转让的通知（1990年12月4日）297

中国人民银行关于严格境外证券投资审批管理的通知（1991年1月12日）298

法人股内部流通转让规则（试行）（1992年7月1日中国证券市场研究设计中心发布）299

中国人民银行关于严格控制股票跨地区上市交易的通知（1991年9月4日）299

法人股清算过户规则（试行）（1992年7月1日中国证券市场研究设计中心发布）301

关于《法人股内部流通转让规则（试行）》的说明（1992年7月1日中国证券市场研究设计中心发布）306

法人股内部流通转让费用表（试行）（1992年7月1日中国证券市场研究设计中心发布）307

国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知（1992年12月17日）308

中国证监会关于股票公开发行与上市公司信息披露有关事项的通知（1993年3月18日）311

证券托管、清算管理暂行办法（1993年3月22日中国证券交易系统有限公司发布）312

股票发行与交易管理暂行条例（1993年4月22日国务院发布）319

二、深圳市的法规文件中国人民银行深圳经济特区分行关于申请开办“证券交易专户”业务的批复（1988年2月29日）331

关于企业股票发行的审批管理原则（1989年中国人民银行深圳经济特区分行发布）332

深圳市证券业务收费的暂行规定（1989年中国人民银行深圳经济特区分行、市工商局发布）334

中国人民银行深圳经济特区分行关于我市证券转让过户管理若干问题的通知（1989年7月25日）335

中国人民银行深圳经济特区分行关于我市证券转让过户管理的补充通知（1990年3月26日）336

中国人民银行深圳经济特区分行关于维护深圳股票市场秩序若干问题的通知（1990年1月17日）336

中国人民银行深圳经济特区分行关于我市股票挂失问题的通知（1990年5月16日）337

关于加强证券市场管理取缔场外非法交易的通告（1990年5月28日深圳市人民政府发布）338

关于深圳目前股票柜台交易的若干暂行规定（1990年5月29日中国人民银行深圳经济特区分行发布）338

中国人民银行深圳经济特区分行、市工商局关于调整我市股票交易收费的通知（1990年6月7日）339

中国人民银行深圳经济特区分行关于调整般票价格涨落幅度的补充通知（1990年6月20日）339

关于对股权转让和个人持有股票收益征税的暂行规定（1990年6月28日深圳市人民政府发布）340

深圳市人民政府关于成立深圳市证券市场领导小组的通知（1990年7月2日）340

深圳市股票印制管理的暂行规定（1990年9月8日中国人民银行深圳经济特区分行发布）342

关于严格禁止擅自以股票债券等形式集资的通告（1990年9月15日深圳市人民政府发布）343

深圳证券登记有限公司章程（1990年9月15日经理事会讨论通过）344

深圳市股票发行与交易管理暂行办法（1991年5月15日深圳市人民政府发布）347

深圳市证券机构管理暂行规定（1991年6月25日中国人民银行深圳经济特区分行发布）358

深圳市证券业务部分业管理暂行规定（1991年9月17日中国人民银行深圳经济特区分行发布）367

中国人民银行深圳经济特区分行关于法人股转让问题的通知（1991年8月5日）367

深圳市人民币特种股票管理暂行办法（1991年12月5日中国人民银行、深圳市人民政府发布）368

深圳市人民币特种股票管理暂行办法实施细则（1991年12月16日中国人民银行深圳经济特区分行发布）372

股票集中托管方案实施细则（1991年12月28日深圳证券交易所、深圳证券登记公司发布）375

深圳市人民币特种股票登记暂行规定（1992年1月29日深圳证券登记有限公司发希）379

B股交易、清算业务规则（1992年1月31日深圳证券交易所发布）382

深圳市证券市场调节基金管理暂行办法（1992年2月11日深圳市人民政府发布）389

深圳市二类股票上市交易管理暂行规定（1992年2月11日中国人民银行深圳经济特区分行发布）390

深圳市内部股份证管理暂行办法（1992年2月26日深圳市人民政府发布）391

深圳证券交易所关于下达上市推荐人标准的通知（1992年5月18日）394

深圳证券交易所章程（1992年5月20日发布）395

深圳市投资信托基金管理暂行规定（1992年6月深圳市人民政府发布）399

深圳市上市公司A股已托管股份转托管暂行规则（1992年6月27日深圳证券登记有限公司发布）403

股票异地托管暂行规则（1992年7月7日深圳证券登记有限公司发布）404

深圳市外地会员及其驻深代表处管理暂行规定（1992年8月10日发布）405

深圳证券交易所关于上市推荐人工作内容与收费标准（试行）问题的通知（1992年10月20日）407

中国人民银行深圳经济特区分行关于柜台零股交易有关问题的通知（1992年11月7日）408

深圳市证券业电话自动委托交易业务管理暂行规定（1992年12月中国人民银行深圳经济特区分行颁布）409

深圳上市A股股份登记和清算管理暂行办法（1992年12月4日中国人民银行深圳经济特区分行批复实施）411

深圳证券交易所业务规则416

深圳股价指数的编制方法及发布方式（深圳证券交易所发布）441

中共深圳市委、市人民政府关于改革证券管理体制，进一步加强我市证券市场宏观管理的通知（1993年3月5日）443

A股认股权证交易清算办法（1993年4月15日深圳证券交易所发布）445

A股零股交易清算办法（1993年4月15日深圳证券交易所发布）446

三、上海市的法规文件关于发行股票的暂行管理办法（1984年7月中国人民银行上海市分行发布）447

关于调整股价指数编制方法的公告（1993年5月5日深圳证券交易所发布）447

关于代理发行股票业务的暂行规定（1984年9月24日中国工商银行上海市分行）448

证券柜台交易暂行规定（1987年1月5日中国人民银行上海市分行发布）451

中国人民银行上海市分行关于进一步加强股票、债券印制和交易管理问题的意见（1987年5月23日）452

关于商业企业职工入股、转股问题的补充规定（1987年7月17日上海市体改办、市人民政府、财贸办、中国人民银行上海市分行发布）453

中国人民银行上海市分行关于统一收取股票、债券个人委托买卖成交手续费的通知（1987年10月14日）454

企业短期融资券管理暂行办法（1987年11月30日中国人民银行上海市分行发布）454

关于违反金融管理案件的查处办法（试行）（1987年12月2日中国人民银行上海市分行发布）455

中国人民银行上海市分行关于承印有价证券必须先按规定送审的通知（1987年12月22日）456

中国人民银行上海市分行、市工商局关于新办股份制企业申请招股时查验营业执照副本的掌握意见（1987年12月31日）457

中国人民银行上海市分行关于调整信托投资公司兼营证券业务范围的通知（1988年8月17日）457

中国人民银行上海市分行转发中国人民银行关于加强企业内部集资管理的通知（1989年6月27日）458

中国人民银行上海市分行关于统一证券交易收费标准的通知（1990年9月12日）459

中国人民银行上海市分行关于加强股票交易市场管理的通知（1990年8月3日）459

中国人民银行上海市分行关于转发中国人民银行《证券公司管理暂行办法》及《跨地区证券交易管理暂行办法》的通知（1990年11月10日）460

中国人民银行上海市分行关于记名证券的过户业务交由证券交易所办理的通知（1990年11月10日）461

关于取缔有价证券非法交易活动的通告（1990年11月21日中国人民银行上海市分行、市工商局、市公安局发布）461

上海证券交易所交易市场业务试行规则（1990年11月26日理事会通过）462

上海市证券交易管理办法（1990年11月27日上海市人民政府发布）481

中国人民银行上海市分行关于执行中国人民银行《证券公司管理暂行办法》及《跨地区证券交易管理暂行办法》的补充通知（1990年12月27日）491

上海证券交易所章程492

上海证券交易所仲裁实施细则（1991年4月公布试行）495

上海证券交易所工作人员守则（1991年6月29日上海证券交易所一届三次理事会通过）496

上海证券交易所会员管理暂行办法497

上海证券交易所关于做好股份转让书据征收印花税工作的通知（1991年10月23日）500

上海市人民币特种股票管理办法（1991年11月22日中国人民银行、上海市人民政府联合发布）501

上海市人民币特种股票管理办法实施细则（1991年11月25日中国人民银行上海市分行发布）503

上海市税务局关于对持股个人取得股息、红利征税问题补充规定的通知（1991年11月25日）503

市场业务（人民币特种股票）补充规则（上海证券交易所发布）509

上海市税务局关于对上海证券交易所发放红利、股息代扣个人收入调节税征管问题请示的批复（1992年2月18日）512

四、海南省的法规文件关于内部发行股票柜台交易的暂行规定（1991年海南省体改委发布）512

海南省股份制企业内部发行股票试行办法（1991年5月31日中国人民银行海南省分行发布）514

海南省金融同业债券管理试行办法（1991年12月11日中国人民银行海南省分行颁布）516

海南投资基金管理暂行办法（1992年1月14日中国人民银行海南省分行发布）518

海南省房地产投资券管理暂行办法522

海南省企业短期融资券管理暂行办法（1992年中国人民银行海南省分行发布）525

海南证券报价交易中心业务规则（1992年1月16日发布）527

海南证券报价交易中心章程（1992年1月28日中国人民银行海南省分行发布）553

海南证券报价交易中心罚则（1992年1月28日发布）557

海南省股票发行与交易管理办法（1992年4月发布）560

关于房产投资券交易的暂行办法（1992年6月17日海南证券报价交易中心发布）570

海南省地产投资券管理暂行办法（1992年6月22日中国人民银行海南省分行发布）571

海南省定向募集型股份有限公司股权证发行管理暂行办法（1992年10月15日海南省股份制试点领导小组办公室发布）574

海南证券报价交易中心期货交易试行规则（1993年3月发布）575

海南证券报价交易中心期货结算试行规则（1993年3月发布）588

海南证券报价交易中心股票指数期货交易试行规则（1993年3月发布）594

五、其他省市的法规文件陕西省人民政府批转中国人民银行陕西省分行关于陕西省企业发行股票债券暂行管理办法的通知（1985年12月16日）598

中国人民银行陕西省分行关于加强企业内部集资管理的通知（1989年5月15日）600

陕西省证券转让交易管理试行办法（1990年10月5日中国人民银行陕西省分行发布）601

陕西省企业内部集资管理暂行办法（1990年11月28日中国人民银行陕西省分行发布）603

陕西省内部股票试点管理暂行办法（1992年3月23日中国人民银行陕西省分行发布）605

西安市企业债券管理实施办法（1988年10月20日西安市人民政府发布）610

西安市股票管理暂行办法（1988年11月2日西安市人民政府发布）614

中国人民银行西安市分行转发中国人民银行总行《关于加强企业内部集资管理的通知》的通知摘要（1989年7月3日）617

中国人民银行西安市分行转发中国人民银行总行金管司《关于专业银行不得直接从事证券交易业务的函》的通知（1990年10月10日）618

西安市股票发行与交易管理暂行办法（1992年4月10日西安市人民政府发布）619

西安市证券市场管理暂行办法（1992年4月10日西安市人民政府发布）624

福建省企业股票、债券管理试行办法（1986年8月21日福建省人民政府发布）629

厦门市企业股票、债券管理试行办法（1986年9月1日起试行）632

北京市企业股票债券管理试行办法（1986年11月1日起施行）635

北京市有价证券转让业务管理暂行办法（1987年10月1日起施行）637

北京市禁止非法发行代金券的暂行规定（1987年12月1日起施行）638

北京市企业发行内部债券审批管理暂行办法（1990年7月1日起施行）639

天津市企业短期融资券管理暂行办法（1988年7月29日中国人民银行天津市分行发布）640

天津市企业短期融资券管理办法（1989年4月4日发布）641

黑龙江省有价证券交易管理暂行规定（1989年12月4日黑龙江省人民政府发布）642

黑龙江省股票管理暂行规定（1990年6月18日黑龙江省人民政府发布）644

河南省有价证券转让市场管理暂行办法（1990年3月4日河南省人民政府通过）646

哈尔滨市股票管理办法（1990年11月7日哈尔滨市人民政府发布）648

广东省股票、债券管理暂行办法651

广州市关于发行股票、债券的暂行管理办法654

广州市企业股票、债券管理暂行办法（广州市人民政府［1988］16号发布）656

广州市证券交易管理若干规定（试行）（中国人民银行广州市分行［1991］210号发布）660

武汉市金融信托公司发行股票暂行办法（1984年7月1日发布）663

武汉市金融信托公司代理股票发行试行办法（1984年7月1日发布）663

浙江省企业股票、债券管理试行办法（1986年12月25日发布）664

浙江省企业股票、债券管理试行办法实施细则（1987年7月1日起施行）667

中国人民银行浙江省分行证券转让管理试行办法（1987年7月20日起施行）669

甘肃省企业股票、债券管理暂行办法670

湖南省企业股票、债券管理暂行规定（1987年湖南省人民政府发布）673