《实用证券交易法法律法规分类汇编》求取 ⇩

一、总则1

1.目的1

2.效力范围1

3.有关术语1

证券、有价证券等1

发行者4

发行5

募集5

上市6

证券交易6

证券业务6

交易市场7

证券商8

证券包销8

证券交易所9

委员会10

公司10

二、证券的发行11

1.证券发行的审批11

2.证券发行的申请12

3.证券发行申请文件13

4.证券的公开发行16

5.招股说明书、债券发行章程的内容及其公布18

6.证券承销合同29

7.证券的发售方式30

8.承销期限及承销情况报告33

9.发行结果报告及违法责任34

10.利润分配36

三、证券的交易38

1.上市的种类和豁免38

2.上市的申请和提交文件40

3.上市的条件42

4.上市的审批43

5.上市的暂停44

6.上市的终止45

7.上市规则的制定46

8.委托买卖证券46

9.证券买卖在交易所进行50

10.交易种类与方式51

11.上市费用52

12.申报竞价53

13.开盘交易54

14.交易成交57

15.公开报告书59

16.行市公布60

17.内部人员参与交易的限制61

18.禁止行为64

19.欺诈性交易68

20.违法处罚69

21.优先受偿权71

四、证券经营机构72

1.经营证券须得到批准72

2.业务范围74

3.证券经营申请条件或资格75

4.申请证券经营需提交的文件76

5.经营许可证的发放77

6.证券经营公司的设立及其职员资格的限定80

7.变更情况的报告与批准81

8.提取经营保证金85

9.对虚假申请的处分88

10.对证券经营许可证的撤销89

11.证券经营情况报告93

12.终结业务及清算95

13.禁止行为96

14.保密规则98

15.关于对应买卖的规定99

16.在经营活动中向对方说明其身份100

17.关于能否兼营的规定101

18.关于证券经营机构能否经营存款、贷款、借款业务的规定101

19.关于商号的规定102

20.关于证券商登记的规定103

21.关于投资顾问的规定104

22.关于证券商接受检查的规定106

23.关于对证券经营机构职员参与证券交易限制的规定108

五、证券交易所110

1.开设证券交易所须经主管机关的批准110

2.证券交易所实行的制度111

3.证券交易所许可证的申请与审批112

4.证券交易所章程内容117

5.证券交易所的业务118

6.证券交易所名称使用的限制119

7.开设证券交易市场的限制120

8.有关证券交易所专营的规定120

9.证券交易所的管理制度及其原则120

10.有关撤销许可、暂停交易的规定122

11.有关限制证券交易所业务的规定124

12.有关证券交易所高级职员的任选的规定124

13.有关证券交易所高级职员的职责、解职的规定126

14.有关证券交易所的会员退出的规定127

15.证券交易所会员应交交割结算基金128

16.有关证券交易所会员完结未结算的交易的规定129

17.禁止证券交易所外的交易129

18.证券交易所使用交割结算基金的限制130

19.证券交易所对违反规章制度行为的处罚130

20.主管机关对证券交易所进行的监督与处罚131

21.证券交易所的保密责任135

22.证券交易所公布成交情况135

23.证券交易所向主管机关报送有关材料136

24.有关解散证券交易所的规定137

六、证券业同业公会138

1.证券业同业公会组建138

2.设立证券业同业协会的申请与批准139

3.证券业同业公会章程的内容140

4.有关变更证券业同业公会章程的规定141

5.有关部门对证券业同业公会的检查及提出报告的命令141

6.有关对证券业同业公会违法行为的处分142

七、证券主管机关143

1.证券主管机关职能143

2.证券主管机关的主管事项143

八、罚则145

1.惩罚规则145

2.关于职员违法犯罪的规定159

3.关于法人违法犯罪的规定159

4.法院对若干行为的禁止或者停止的命令162

5.其他机构对违法行为的管辖权165

6.对起诉和处罚的司法管辖权166

法律法规汇编169

一、上海市证券交易管理办法169

二、上海证券交易所交易市场业务试行规则181

三、深圳市股票发行与交易管理暂行办法203

四、台湾证券交易法214

五、香港证券条例237

六、日本证券交易法318

七、南朝鲜证券和交易法362

八、新加坡证券业法401

九、美国1993年证券法444