《表1 金融机构开展业务原则》

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《英国金融行为监管局执法方法、处罚及借鉴——以2019年的监管执法为例》

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FCA处罚依据主要有：一是金融监管法律，即英国2000年出台的《金融服务和市场法案2000》等监管规定；二是金融犯罪法律，如2002年《犯罪收益法》、2001年《反恐怖主义、犯罪和安全法》和《2017年刑事金融法》《2017年反洗钱条例》等；三是《1998年竞争法》等其他法律；四是业务原则，如FCA监管指南所规定的开展业务必须遵循11项原则（见表1）。监管执法当中，FCA主要依据《金融服务与市场法案2000》的206条，该条规定了FCA对违法行为有处罚权，然后结合业务原则进行处罚。