《表2 控排企业违规处罚措施》

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《我国碳排放权交易试点经验及工作启示》

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开展碳排放权交易试点的目的是推动运用市场机制以较低成本实现2020年我国控制温室气体排放行动目标，加快经济发展方式转变和产业结构升级。2 939家控排企业参与碳市场试点，负有履行报告、按规定接受核查、年终配额清缴等义务。通过梳理控排企业违规处罚措施（表2），对比了试点省市对控排企业未履行报告义务、未按规定接受核查和未履行配额清缴义务等3种违规行为的处罚措施。分析发现，北京、上海、广东和湖北的处罚措施清晰，对违规行为有具体的经济惩戒；深圳次之，“按照违规碳排放量市场均价的3倍予以处罚”，但“碳排放量市场均价”未说明计算依据；天津、重庆的处罚措施相对薄弱，以“不享受扶持政策、不得参加评先评优活动”为处罚。处罚措施体现到了履约效果上，北京、上海、广东和湖北碳市场在2017年、2018年出现过连续三年或连续四年100%履约的表述，而深圳、天津和重庆碳市场未见此类表述。因此，违规处罚措施清晰、具体，有助于提高参与主体的规范性。