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第一篇投资基金理论3

第一章 投资基金概述3

第一节 投资基金基本概念及其理念3

一、投资基金的概念3

二、投资基金的产生和演变4

三、投资基金的理念及其主要特点7

第二节 投资基金的主要类别及其作用12

一、根据组织形态的分类12

二、根据交易方式的分类14

三、根据风险与回报的分类15

四、衍生市场投资基金17

五、其它种类的基金18

六、投资基金的服务创新21

第三节 投资公司与投资基金管理21

一、投资公司的分类22

二、共同基金的特征25

三、投资公司的登记注册29

四、投资公司证券的登记注册30

五、投资公司管理31

一、中国投资基金的产生与现状35

第四节 我国目前投资基金发展状况35

二、中国投资基金的特点及局限性39

三、中国投资基金的发展模式构想及发展前景展望42

四、中国香港、台湾地区的投资基金概况46

第二章 投资基金的理论构建53

第一节 现代投资的风险性与投资理论构建53

一、投资目标53

二、投资风险54

三、组合投资56

四、投资组合理论57

五、资产组合模型58

第二节 投资者分析65

一、中小投资者的评估及影响基金选择的因素65

二、中小投资者对投资基金的选择69

三、中小投资者的投资组合78

四、机构投资者对投资基金的选择80

第三节 投资基金的目标选择与分析85

一、证券投资的经济分析85

二、证券投资的行业分析86

三、证券投资的公司分析88

第四节 投资基金各种选择因素的组合模型94

三、基金组合递阶层次结构的确定95

二、基金组合的AHP思路95

一、层次分析法简介95

四、基金层次结构中的权重确定96

五、运用举例96

六、综述98

第三章 投资基金的组建与运行99

第一节 投资基金的发起与设立99

一、发起人99

二、发起人应具备的资格条件99

三、发起人向主管机关提交的文件及具体内容100

一、现代投资公司的基本章 程101

第二节 现代投资公司的基本章 程与有关协议101

二、基金的信托契约102

第三节 投资基金的招募与委托103

一、基金的招募说明书103

二、委托管理协议书及委托保管协议书105

第四节 实际运作中的投资基金106

一、基金的发行和认购106

二、基金的转让和交易108

第四章 投资基金与其他融资方式的联系与区别112

第一节 投资基金与股票的关系112

三、收益与风险不同113

一、所有权的权属关系不同113

二、投资本金的退让、赎回、变现等方式不尽相同113

四、投资管理方式不同114

五、投资的操作方式不同114

第二节 投资基金与债券的关系114

一、二者在权属关系上的表现方式不同114

二、收益回报具有确定性和不确定性的差别114

第三节 投资基金与期货、期权的关系115

一、投资基金与期货115

四、风险方面的差别115

三、产权处理方式方面的差别115

二、投资基金与期权116

第四节 投资基金与集资117

一、集资的内涵与外延117

二、投资基金与集资的关系117

第五节 投资基金与其他基金的关系比较117

一、传统会计中的专用基金118

二、保险基金118

三、房改基金119

四、偿债基金119

七、国际货币基金120

五、消费基金与积累基金120

六、文教科卫基金120

第二篇投资基金实务125

第一章 投资基金基本运营实务125

第一节 投资基金的设立与运营机构125

一、投资基金的经营机构125

二、投资基金的资产管理132

三、投资对象的选择136

第二节 投资基金的发行与认购138

一、基金券的发行138

二、基金券的发行方式139

三、投资基金券的认购141

四、投资基金券的卖回与转让142

第三节 投资基金的上市与交易143

一、基金销售方法143

二、基金股份价值决定143

三、基金定价145

四、投资基金上市149

五、基金的转让与交易151

六、基金价格的确定157

一、投资者的自我评估163

第一节 投资前应注意的事项163

第二章 投资基金操作技巧与实务163

二、对投资者的特别提示165

三、谨慎地行动168

第二节 投资要素选择评估基本技巧168

一、基金选择一般因素168

二、了解基金的基本状况173

三、评估基金的表现174

四、如何选择第一个基金176

五、如何选择投资时机183

六、如何选择海外基会185

七、如何买卖基金187

第三节 投资基金组合管理实务188

一、怎样建立自己的投资组合188

二、应否投资新基金190

三、股灾怎么办191

四、传奇基金191

五、警惕基金投资中常犯的错误195

第四节 投资顾问管理196

一、如何评估基金经理的表现196

二、基金经理易人，业绩可能改变197

三、基金经理风格对投资的影响198

四、专业投资者未必胜人一等199

五、如何选择投资顾问200

六、如何鉴定基金顾问素质201

七、选择多于一个投资经理201

八、加入基金行业迎接挑战202

第五节 投资基金操作基本技巧与实务203

一、投资基金要诀203

二、通过基金投资可望续增204

三、突发事件投资六种策略205

四、稳操胜券投资法208

五、投资基金基本过程综述211

第六节 基金投资的误区及其避免216

一、预期获利定值过高216

二、为抢时机进进出出216

三、只因基金去年表现较佳就贸然投资216

四、所选的基金投资组合太过集中217

五、所投资的基金组合周转率太高217

六、追高杀低，不是套牢就是大赔217

七、不知道基金的投资目标和组合的策略217

八、基金单位价太贵就不宜投资吗217

十一、基金不宜长线投资218

九、地区及债券基金是否比较安全218

十、单一地区基金风险是否太高218

十二、基金跌了五成则抵买219

十三、买基金要定止蚀位、获利位219

十四、买入基金后价位下跌，表示入错市219

十五、基金应该低买高卖219

十六、基金储蓄计划是每月自己找位入市220

十七、基金收费太高220

十八、证监会认可的基金比较安全220

一、投资基金的价格221

第一节 投资基金价格走势及影响因素分析221

第三章 投资基金风险收益分析221

二、影响投资基金价格的因素226

第二节 投资基金风险分析229

一、衡量基金风险的指标229

二、风险与业绩的关系232

第三节 投资基金费用支出分析234

一、基金费用种类234

二、标准费用表236

一、投资基金收益概述237

第四节 投资基金收益237

二、股票基金的收益242

三、债券基金收益246

四、期货基金的收益249

五、房地产基金收益254

第五节 投资基金收益分配与税收259

一、投资基金分配259

二、投资基金税收265

第六节 基金投资及投资回收计划274

一、基金帐户分类274

三、基金投资期限277

二、基金投资金额277

四、基金投资目标与资产分配278

五、基金投资回收279

六、基金投资诀窍283

第四章 现代企业投资基金管理实务285

第一节 投资基金的基金托管人和管理人285

一、投资基金的基金托管人285

二、投资基金的基金管理人286

三、投资基金的持有人权利与义务287

一、投资目标与政策288

第二节 投资基金的投资规制288

二、投资政策290

三、投资范围与限制291

第三节 投资基金的财务管理292

一、投资基金的费用292

二、基金的收益分配与税赋293

三、投资基金的财务情况报告296

第四节 投资基金的人事管理297

一、投资基金人事管理概述297

二、投资基金的员工录用298

三、投资基金的员工培训300

四、投资基金的员工工资与福利管理301

第五节 投资基金的监管302

一、基金监管与基金发展的关系302

二、投资基金监管主体、监管手段与监管体制304

三、国外投资基金监管模式及其利弊分析307

四、中国投资基金监管模式的选择与构建312

第三篇投资基金案例321

第一章 中国投资基金现状及其规范化发展321

第一节 中国投资基金的产生与现状321

一、中国投资基金市场状况分析321

二、天骥投资基金简介333

第二节 中外投资基金总体比较337

一、投资基金活动空间方面338

二、基金发展的时间安排方面338

三、投资基金监管机制方面339

四、保护基金投资人利益方面339

第二章 亚洲主要国家和地区投资基金比较341

第一节 日本投资基金341

一、日本投资基金的产生和发展341

二、证券投资信托的分类及特征342

三、投资基金的运作343

四、投资基金的监管344

第二节 韩国投资基金346

一、证券市场的发展346

二、投资基金重点案例介绍347

第三节 新加坡投资基金350

一、投资基金的产生与发展350

二、单位信托基金351

第四节 香港投资基金351

一、投资基金的类型及特点351

三、投资基金的监管352

二、投资基金的运作352

第五节 台湾投资基金353

一、投资基金的类型353

二、投资基金的运作354

二、投资基金的监管354

第六节 比较与借鉴355

第三章 欧美主要国家投资基金经营管理实务357

第一节 英国投资基金357

一、投资基金的产生与发展357

二、投资基金的类型357

四、基金的监管358

三、基金的运作358

第二节 美国投资基金359

一、投资基金的产生与发展359

二、投资基金的主要类型360

三、投资基金的运作361

四、投资基金的监管361

第三节 加拿大投资基金363

一、投资基金的产生与发展363

二、投资基金的类型363

三、共同基金的运作364

一、基金的类型365

四、共同基金监管365

第四节 德国投资基金365

二、基金的运作366

三、基金的监管366

第五节 比较与借鉴367

第四章 国外投资基金运作成功案例370

第一节 温莎基金370

一、奈夫的成长与创业371

三、“价值”原则373

二、奈夫原则373

四、奈夫的买进原则374

五、奈夫的卖出原则374

六、耐心原则375

七、反向投资原则375

八、风险投资原则375

第二节 艾抗基金376

一、寻找公司原则377

二、基金运作准则378

第三节 伯克夏基金380

二、特殊商品型企业和一般商品型企业381

一、出于蓝胜于蓝381

三、优秀企业的特征382

四、现代投资理论的欠缺383

五、投资的安全系数384

六、成功信条385

七、功成名就385

第四节 史但普基金386

一、华尔街策略型交易大师386

二、史但哈特策略388

四、筛选消息389

三、随机应变投资组合389

五、交易法则390

六、短线原则391

七、空头原则392

第五节 麦哲伦基金393

一、多多益善393

二、以变应变394

三、林奇忠告395

第六节 量子基金400

一、量子基金401

二、“君临”东南亚403

三、投机理念404

一、对冲基金的种类408

第七节 对冲基金408

二、对冲基金的特点409

第五章 中国投资基金运作成功案例411

第一节 境外中国基金案例411

一、山一中国股票投资基金411

二、华登中国风险基金简介415

三、道亨中国基金415

四、柏克莱中国基金419

五、中国航空技术基金简介420

一、龙江基金经营业绩分析424

第二节 中国大陆投资基金案例424

二、上海金龙基金直接投资经验介绍425

三、温州温信基金426

四、汕头银城基金427

五、珠海海鸥基金428

六、广东广发投资基金简介429

七、部分广东联网基金简介436

八、中国诚信证券评估有限公司对上海万国宝鼎投资基金信用评级的分析报告444

九、万国宝鼎基金的投资策略与风险防范经验介绍451

第二章 基金的设立、募集与交易457

第一章 总则457

附录457

附录1证券投资基金管理暂行办法457

第三章基金托管人和基金管理人458

第四章 基金持有人的权利和义务460

第五章 投资运作与监督管理460

第六章 罚则461

第七章 附则462

第一章 总则463

第二章 基金的管理463

附录2：淄博乡镇企业投资基金公司章 程及《基金证券发行说明书》463

第三章 基金证券464

第四章 基金的发行和转让465

第五章 投资政策及限制465

第六章 资产估值和经营情况公布466

第七章 费用和年度分配466

第八章 基金证券持有人大会及基金公司董事会466

第九章 会计与税收468

第十章 终止与清算468

第十一章 附则468