《共同基金投资》

第一部分共同基金的基本知识1

第一章 共同基金的含义和特征2

第一节 共同基金的含义2

第二节 共同基金的产生和发展8

第三节 共同基金的优势与局限16

第二章 共同基金的分类28

第一节 公司型共同基金与契约型共同基金29

第二节 开放型共同基金与封闭型共同基金32

第三节 股票基金、债券基金、货币基金及其他专门基金35

第四节 固定型共同基金、半固定型共同基金和融通型共同基金43

第五节 收费基金和不收费基金44

第六节 国家型共同基金、国际型共同基金及海外基金46

第七节 基金的新品种49

第八节 共同基金和对冲基金的区别52

第三章 共同基金的价格56

第一节 共同基金的价格56

第二节 共同基金的估值57

第一节 费用60

第四章 共同基金的费用、收益和税收60

第二节 共同基金的收益及收益分配65

第三节 共同基金的税收67

第五章 共同基金帐户的开设和登记70

第一节 开设共同基金帐户70

第二节 登记共同基金帐户72

第三节 目前我国共同基金帐户的开设和登记73

第六章 共同基金在我国的发展现状和主要问题78

第一节 共同基金在我国的产生和发展78

第二节 我国共同基金业发展中存在的主要问题83

第三节 我国共同基金市场上的新品种——证券投资基金89

第四节 我国共同基金业的发展前景92

第二部分投资者如何投资共同基金94

第七章 基金的选择95

第一节 概述95

第二节 决定投资目标96

第三节 分析所能承受的投资风险98

第四节 选择基金品种104

第五节 优选基金114

第六节 构造合理的基金组合140

第八章 买卖基金的时机143

第一节 基本原则143

第二节 购买误区149

第三节 技术指标分析151

第九章 追加投资158

第一节 平均成本法158

第二节 价值平均法163

第三部分共同基金的评估166

第一节 基金的风险及其度量169

第十章 风险的评估169

第二节 晨星评估公司（Morning－star Inc．）的风险评估177

第三节 基金的投资风格181

第十一章 一般收益率和基准184

第一节 投资收益及其计算184

第二节 基准的选择189

第十一章 共同基金业绩评估192

第一节 经风险调整后的收益率的评估192

第二节 晨星公司的评级指标199

第四节 评级结果案例分析202

第三节 业绩评估方法小结202

第五节 基金管理公司信用评级207

第四部分共同基金的监管和运作210

第十三章 共同基金的监管211

第一节 引言211

第二节 国外共同基金的监管213

第三节 我国基金的监管模式探讨217

第十四章 共同基金的设立和发行221

第一节 共同基金的设立221

第二节 共同基金的发行228

第三节 共同基金的其他作业231

第四节 基金的信息披露232

第十五章 基金公司的资产管理238

第一节 基金公司的投资范围和方向240

第二节 基金公司的资产管理247

第三节 投资奇才彼得·林奇和麦哲伦基金——基金资产管理案例分析259

附录1 我国目前主要的基金法规条例草案266

附录2 共同基金有关术语289

主要参考书目308