《投资基金概论》

上篇 投资基金理论1

第1章 投资基金的发展1

一、投资基金的起源4

二、投资基金的特点9

三、我国基金业发展的现状及发展基金业的意义14

四、我国目前几家投资基金管理公司简介19

五、目前基金业存在的问题与前景展望21

第2章 投资基金的分类及其比较27

一、开放型基金与封闭型基金29

二、依组织形式分类32

三、依据投资目标分类34

四、依据投资标的分类41

五、依据投资地域分类50

六、基金的新品种57

第3章 投资基金运作机构63

一、基金管理公司65

二、基金信托公司71

三、基金中介机构75

四、基金核数师77

五、基金投资顾问80

第4章 投资基金的运作85

一、投资目标87

二、投资范围89

三、投资限制91

四、基金费用96

五、基金收益及分配100

六、基金估值104

七、基金价格108

八、基金报告112

九、基金税赋117

十、基金风险119

下篇 投资基金管理实务121

第5章 投资基金的发行及交易管理121

一、基金募集前准备作业123

二、基金销售作业128

三、封闭型基金上市作业131

四、开放型基金赎回作业133

五、开放型基金再发行作业137

第6章 投资基金运作管理139

一、投资策略的制定142

二、投资决策的执行147

三、基金资产保管164

四、我国投资基金实行动作管理中遇到的难题175

第7章 基金会计实务179

一、基金会计作业181

二、基金报告编制的基本原则及质量要求197

三、基金报告的编制实务200

第8章 基金管理公司人员管理规范211

一、基金从业人员的选用213

二、业务人员的行为准则215

三、业务保密规定222

附录：223

1.投资基金术语汇编223

2.深圳市投资信托基金管理暂行规定235

3.天骥投资基金招募说明书243

4.渣打世界投资基金有限公司售股章程256

5.深圳证券交易所基金上市规则273

6.淄博乡企业投资基金公司基金证券上市公告书277

7.天骥投资基金信托契约295

后记317