《投资基金-理论与实务》

导言1

上篇理论篇3

第一章投资基金概述3

第一节 投资基金的概念3

一、投资基金的基本要点4

二、投资基金的特性5

第二节投资基金的产生和发展9

一、投资基金在英国的起源9

二、投资基金在美国的发展11

三、投资基金在全球的发展13

第三节投资基金的性质和特点16

一、投资基金的性质16

二、投资基金的特点18

第四节投资基金的类型22

一、契约型投资基金与公司型投资基金22

二、开放型投资基金与封闭型投资基金24

三、固定型投资基金与管理型投资基金25

四、单位型投资基金与追加型投资基金26

五、股权式投资基金与有价证券式投资基金26

六、综合型投资基金与单项型投资基金27

七、本币投资基金与外币投资基金28

八、股票型投资基金与债券型投资基金28

九、资本市场投资基金与货币市场投资基金29

十、其它类型投资基金30

第二章投资基金的理论基础33

第一节 投资基金的基础分析33

一、证券投资的经济分析33

二、证券投资的行业分析36

三、证券投资的公司分析39

第二节投资风险与组合投资52

一、投资基金研究的前提条件52

二、投资目标53

三、投资风险54

四、投资组合58

第三节现代投资组合理论60

一、投资组合理论60

二、资产组合模型63

第四节投资组合模型分析73

一、层次分析法简介74

二、基金组合的AHP思路74

三、基金组合递阶层次结构的确定74

四、基金层次结构中的权重确定75

五、运用举例76

六、综述79

中篇操作篇83

第三章投资基金的组建与管理83

第一节 投资基金的经营机构83

一、投资基金的经营机构83

二、基金管理公司与托管公司的协调91

第二节投资基金上市与交易92

一、基金的设立92

二、基金发行与认购94

三、基金上市100

四、基金的转让与交易104

第三节基金投资管理110

一、基金投资总体管理110

二、基金投资可行性分析112

三、及时分析基金投资风险120

四、基金的收益与分配121

第四章投资者的个人投资评估126

第一节 投资者自我评估126

一、投资者自我评估的内容126

二、投资者主观因素评估126

三、投资者客观因素评估134

第二节制定投资目标139

一、中小投资者对基金的评估139

二、影响基金选择的因素142

三、中小投资者对投资基金的选择144

四、中小投资者的投资组合及管理162

第三节基金评估指标体系166

一、净资产价值评估法166

二、投资回收期评估法170

三、风险衡量与测定171

四、利用报刊资料了解基金表现172

五、评估基金表现的几个重要比率173

第四节适时退出或转换基金177

一、退出的时机177

二、转移或退出投资基金181

第五章投资基金的价格走势分析184

第一节 投资基金的价格184

一、基金价格的确定184

二、深圳证券交易所对该所上市基金的估值规定187

三、确定基金价格应注意的问题189

第二节影响投资基金价格的因素194

一、主要因素194

二、基本因素195

第六章基金投资策略201

第一节 基金投资策略分析201

一、投资者应注意的几个问题201

二、基金投资策略202

三、几种常用的基金投资计划210

四、增加收益的投资法217

五、封闭型基金的投资方法221

第二节基金投资组合策略225

一、基金投资组合的意义225

二、投资组合风险评估227

三、如何建立投资组合228

四、基金投资组合的管理234

第七章投资基金的要诀与误区240

第一节 个人选择投资基金的技巧240

一、基金选择的一般因素240

二、了解基金的基本状况249

第二节投资基金要诀与误区251

一、既知己又知彼251

二、时间便是金钱253

三、留意投资组合254

四、技术分析支持254

五、过去、现在、未来255

六、投资基金误区256

附录：利用基金替你赚钱——华尔街最会赚钱的基金经理人彼得·林奇之投资忠告264

下篇实例篇275

第八章国外基金运作的成功案例275

第一节 温莎基金275

一、奈夫的成长与创业277

二、奈夫原则280

三、“价值”原则282

四、奈夫的买进原则283

五、奈夫的卖出原则284

六、耐心原则285

七、反向投资原则285

八、风险投资原则286

第二节艾抗基金286

一、寻找公司原则288

二、基金运作准则290

第三节伯克夏基金294

一、出于蓝胜于蓝296

二、特殊商品型企业和一般商品型企业298

三、优秀企业的特征300

四、现代投资理论的欠缺301

五、投资的安全系数303

六、成功信条305

七、功成名就306

第四节史但普基金308

一、华尔街策略型交易大师308

二、史但哈特策略311

三、随机应变投资组合312

四、筛选消息313

五、交易法则315

六、短线原则317

七、空头原则318

第五节麦哲伦基金321

一、多多益善321

二、以变应变323

三、林奇忠告325

第六节量子基金336

一、量子基金336

二、“君临”东南亚340

三、投机理念342

附录：对冲基金351

第九章国内投资基金概览356

第一节 中国几种主要的基金介绍356

一、沈阳基金356

二、淄博基金357

三、浙江基金358

四、大连基金359

五、江西基金361

六、开信基金362

第二节国内投资基金排行363

一、我国投资基金板块分析363

二、国内投资基金排行390

第三节原基金运作实录418

一、南方基金运作实录418

二、ING北京证券投资基金运作分析420

第四节新基金时代423

一、市场呼唤证券投资基金424

二、老基金：摸着石头过河425

三、新基金：而今迈步从头越426

术语汇编429