《投资基金的理论与实践》

一、崭露头角的大众化投资工具——投资基金1

（一）投资基金的性质与内涵1

（二）投资基金的起源与发展3

（三）投资基金的优势与局限5

（四）投资基金的风险14

二、投资基金在中国大陆的产生与发展16

（一）投资基金热潮涌动16

（二）我国基金市场发育和发展的若干特点18

（三）发展我国基金市场的意义24

（四）我国投资基金发展前景展望26

三、基金五要素29

（一）基金受益人——投资者29

（二）基金经理人——基金经理公司30

（三）基金信托人——基金保管公司31

（四）基金代理人——承销公司33

（五）投资顾问34

四、基金要件37

（一）基金章程37

（二）信托契约38

（三）公开说明书39

五、基金的投资41

（一）投资目标与政策41

（二）投资范围与限制44

六、基金的开支与收费47

（一）基金的开支项目47

（二）基金的收费标准48

七、基金的收益分配与税赋51

（一）基金的收益51

（二）基金收益分配政策52

（三）基金的税收政策53

八、基金的发行与交易55

（一）基金单位与基金单位持有证55

（二）基金的初次发行与认购56

（三）基金的赎回与交易57

（四）基金的计价与报价59

九、基金的年报与财务帐目62

（一）基金的估值方法与基金净资产值的计算方法62

（二）年报与帐目63

十、基金的期限、变更与终止67

（一）基金的期限67

（二）基金的变更67

（三）基金的终止68

（四）基金的清盘68

十一、基金的类别69

（一）公司型基金（共同基金）和契约型基金（单位信托基金）69

（二）开放型基金和封闭型基金71

（三）固定型基金、半固定型基金和融通型基金75

（四）海外基金和国内基金75

（五）区域基金和环球基金77

十二、单位信托基金的主要品种81

（一）股票基金81

（二）债券基金82

（三）货币基金84

（四）期货基金86

（五）认股权证基金88

（六）专门基金90

（七）衍生基金与杠杆基金92

（八）对冲基金与套戥基金94

（九）雨伞基金与基金中基金95

（十）创业基金97

（十一）中国概念基金98

十三、个人如何投资基金103

（一）几点提示103

（二）确定自己能够承受风险的能力104

（三）确定投资基金的目标与策略105

（四）考虑基金规模及市场关系108

（五）如何综合考核基金的表现109

（六）挑选基金经理公司时应注意哪些问题112

（七）清楚各种收费免遭损失113

（八）咨询投资顾问协助投资事半功倍115

（九）投资基金讲究时效116

（十）购买基金以后117

（十一）何时赎回基金为好118

（十二）三种行之有效的投资法119

（十三）投资基金怎样为你带来收益121

十四、基金的组建与上市123

（一）基金的组建123

（二）基金的上市125

十五、海外的投资基金与基金市场130

（一）美国的证券投资信托130

（二）日本的证券投资信托132

（三）新加坡的基金管理136

（四）台湾的基金市场138

（五）香港的基金市场141

附录148

附录一深圳市投资信托基金管理暂行规定148

附录二 香港单位信托基金公会执业守则155

附录三 深圳蓝天基金招募说明书157

附录四 淄博乡镇企业投资基金证券发行说明书167

附录五 沈阳兴沈信托投资基金章程178

附录六 怡富单位信托基金简介182

附录七 获多利东南亚信托基金1992年中期报告书201

后记223