《投资基金运作》求取 ⇩

导言1

第一篇投资基金概述11

第一章投资基金的意义和作用11

第一节 投资基金的意义11

一、什么是投资基金11

二、投资基金与股票债券比较分析14

三、投资基金与信托比较分析16

第二节投资基金的作用17

一、投资基金的主要功能作用17

二、发挥投资基金功能作用的必要条件19

第二章投资基金的产生和发展21

第一节 投资基金的起源及其在全球的发展21

一、投资基金的起源21

二、投资基金在美国的发展22

三、投资基金在欧洲的发展25

四、投资基金在亚洲的发展25

第二节投资基金产生和发展的一般条件或基础28

一、股份经济一定程度的发展28

二、证券制度的发展29

三、法律的有效规范30

四、投资基金自身的不断创新31

第三章投资基金的种类32

第一节 公司型基金和契约型基金32

一、公司型基金32

二、契约型基金33

三、公司型基金和契约型基金比较34

第二节开放型基金和封闭型基金35

一、开放型基金35

二、封闭型基金35

三、开放型基金和封闭型基金比较36

第三节成长基金、收入基金和平衡基金38

一、成长基金38

二、收入基金39

三、平衡基金40

第四节其他种类基金41

一、国内基金、国外基金和混合基金41

二、股票基金、债券基金和货币基金41

三、专门基金42

四、收费基金和不收费基金43

五、雨伞基金与基金中基金43

六、弹性组合基金、对冲基金、套利基金44

第二篇投资基金组织管理机制46

第四章投资基金的设立46

第一节 投资基金的发起人46

一、发起人的权利和责任46

二、发起人的资格条件48

三、发起人协议书48

第二节投资基金公司章程和信托契约50

一、投资基金公司章程的意义50

二、投资基金公司章程的主要内容51

三、投资基金信托契约53

四、制定基金公司章程或信托契约的基本原则57

第三节投资基金设立程序59

一、申请设立的文件59

二、申请设立报告60

三、设立程序62

第五章投资基金组织管理机构64

第一节 投资基金的组织机构64

一、投资基金公司的所有权机构64

二、投资基金公司的执行机构69

第二节投资基金管理机构71

一、基金管理机构的含义71

二、基金管理机构的职责73

三、基金管理机构的条件77

四、基金管理公司的组建79

五、基金管理公司内部的组织结构80

六、委托管理协议书83

七、投资顾问84

第三节投资基金保管机构84

一、基金保管机构的含义84

二、基金保管机构的职责85

三、基金保管机构的条件88

四、委托保管协议90

第六章投资基金的资金筹集91

第一节 基金券和基金单位91

一、基金券的含义91

二、基金单位93

第二节基金资金筹集过程94

一、基金券的发行94

二、基金券的认购95

三、受益人名册与基金券的转让100

四、基金的赎回和变现101

第七章投资基金的资金运用103

第一节 基金资金投资的原则103

一、基金资金投资的意义103

二、基金资金投资应遵循的原则104

第二节基金资金的投资方式106

一、基金资金投资方式概述106

二、基金资金的证券投资107

三、基金资金的实际资产投资109

第三节基金资金的投资限制109

一、基金资金投资限制的意义109

二、基金资金投资范围的限制110

三、基金资金投资数额的限制111

四、基金资金投资资金运用方式的限制114

第四节基金资金的投资组合经营116

一、基金资金的投资组合经营的意义116

二、建立基金资金投资组合的方法118

第五节基金资金投资结果报告124

一、基金资金投资结果报告的意义124

二、基金资金投资结果报告的内容125

第八章投资基金的资金分配126

第一节 投资基金的收益126

一、股利收益126

二、债券利息收益127

三、利息收益128

四、资本利得收益128

五、资本增值收益128

第二节投资基金的费用129

一、基金发起募集费用129

二、基金管理费用129

三、基金保管费用131

四、其他费用132

第三节投资基金的税收133

一、所得税133

二、其他税收134

第四节投资基金纯收益分配136

一、分配原则和分配政策136

二、分配时间和分配方式138

第九章投资基金的变动和终止140

第一节 投资基金的合并与分立140

一、合并与分立的意义140

二、合并与分立的形成141

三、合并与分立程序143

第二节投资基金的终止与清算145

一、投资基金的终止145

二、投资基金的清算147

第三篇投资基金市场运行机制149

第十章投资基金市场构造149

第一节 投资基金发行市场构造149

一、基金市场的意义149

二、基金发行市场的构造151

第二节投资基金交易市场构造153

一、基金券交易场所153

二、证券交易所组织154

三、证券商156

第十一章投资基金发行市场运行机制157

第一节 投资基金的公开发行与承销157

一、投资基金的公开发行157

二、基金证券的承销159

第二节投资基金上市161

一、基金上市的意义161

二、基金上市条件162

三、基金上市申请和审查164

四、基金上市信息的披露168

第十二章投资基金交易市场运行机制172

第一节 投资基金柜台交易172

一、柜台交易方式172

二、柜台交易程序173

三、柜台交易原则174

第二节投资基金交易所交易174

一、基金交易开户175

二、基金交易委托176

三、基金交易成交177

四、基金交易交割179

五、基金交易过户180

第三节投资基金交易方式180

一、场内交易和场外交易180

二、相对买卖、拍卖标购和意价买卖181

三、现金交易和信用交易182

第十三章投资基金市场的价格机制185

第一节 投资基金市场价格决定185

一、基金价格形式185

二、基金净资产价值及其计算186

三、基金市场价格决定189

第二节投资基金市场价格运动190

一、上涨过程190

二、下跌过程191

三、盘整过程192

第二节影投资基金市场价格波动的因素193

一、经济因素193

二、政治因素和社会心理因素193

三、技术因素194

第四节基金市场价格变动分析方法194

一、基本分析方法195

二、技术分析方法195

三、基本分析和技术分析相结合196

第四篇基金投资者行为分析197

第十四章基金投资风险与策略197

第一节 基金投资的风险197

一、基金投资风险的概念和分类197

二、基金投资风险来源198

三、基金投资风险评估199

第二节基金投资决策的基本原则201

一、收益原则201

二、分散或避免风险原则202

三、墨力而行原则203

第三节基金投资策略类型204

一、金额分散投资策略204

二、种类分散投资策略入208

第十五章投资基金品质分析211

第一节 投资基金品质分析概述211

一、品质分析的意义211

二、品质分析的内容214

三、品质分析的方法215

第二节趋势分析216

一、绝对数值分析216

二、百分数比较分析216

三、结构分析217

第三节比率分析218

一、反映获利能力的比率218

二、反映偿债能力的比率220

三、反映扩展经营能力的比率223

第十六章基金价格波动基本分析225

第一节 基金价格波动宏观经济因素分析225

一、经济增长与景气循环分析225

二、利率分析226

三、通货膨胀与通货紧缩分析227

四、对外贸易分析229

五、汇率分析230

第二节基金价格波动微观经济因素分析230

一、基金公司业绩分析230

二、基金公司投资分析231

三、基金公司组织管理分析232

第三节基金价格波动的政治因素分析232

一、战争对基金市场价格波动的影响232

二、政局对基金市场价格波动的影响233

三、国家领导人更迭对基金市场价格波动的影响234

第四节基金市场价格波动的社会心理因素分析235

一、预期心理分析235

二、跟风心理分析236

三、贪平心理分析236

四、赌博心理分析237

第十七章基金价格波动技术分析238

第一节 道氏分析法238

一、道氏分析法的基本分析方法238

二、道氏分析法的其他分析方法243

三、道氏分析法的操作运作245

第二节K线图分析法246

一、K线图的概念246

二、单日K线图分析249

三、双K线图分析249

四、K线图的操作运用251

第三节移动平均线255

一、移动平均线的概念255

二、移动平均线计算方法256

三、移动平均线操作运用256

第四节几种常用指标分析260

一、相对强弱指数260

二、随机指数262

三、威廉指数263

四、动向指数263

五、动力指标265

六、心理线266

第五篇发展中国投资基金267

第十八章我国境内投资基金的发展267

第一节 我国境内投资基金的发展历程267

一、我国境内投资基金的萌芽267

二、我国境内投资基金的起步262

三、我国境内投资基金的调整265

第二节我国境内投资基金发展的原因和特点279

一、我国境内投资基金发展的原因279

二、我国境内投资基金发展的特点281

第三节进一步发展我国境内投资基金的意义和条件283

一、进一步发展我国境内投资基金的意义283

二、进一步发展我国境内投资基金的条件286

第十九章中外投资基金的发展288

第一节 中外投资基金的发展及其原因288

一、中外投资基金概念288

二、中外投资基金的发展285

三、中外投资基金发展的特点292

四、中外投资基金发展的客观原因292

第二节进一步发展中外投资基金的意义和条件296

一、对加快引进外资的意义296

二、对加快改革开放步伐的意义297

三、对开放发展证券市场的意义298

四、我国进一步发展中外投资基金的有利条件301

第二十章规范发展股份经济，促进我国投资基金发展305

第一节 规范发展股份制企业，促进我国投资基金发展306

一、发展我国投资基金必须规范发展股份制企业309

二、努力搞好股份制改革309

三、积极探索股份制改革重点难点问题312

第二节规范发展证券市场，促进我国投资基金发展314

一、发展投资基金必须加快证券市场规范发展314

二、改进和完善股票市场组建管理制度政策315

三、正确解决定向募集公司出路问题317

四、正确解决国有股出路问题320

第二十一章我国投资基金发展战略325

第一节 我国境内投资基金发展战略325

一、组织制度规范战略325

二、监管体系建设战略327

三、结构调整战略327

四、规模扩大战略328

第二节中外投资基金发展战略329

一、发展中国基金329

二、发展中外合资基金与中外合作基金332

后记337