《中国证券投资基金运作指南》

第1章 投资基金概念辨析？1

1.1 什么是投资基金？1

1.2 投资基金如何分类？2

1.3 什么是封闭型投资基金？3

1.4 什么是开放型投资基金？4

1.5 什么是契约型投资基金？5

1.6 什么是公司型投资基金？6

1.7 什么是成长型投资基金？7

1.8 什么是收入型投资基金？8

1.9 什么是积极成长型投资基金？9

1.10 什么是成长收入型投资基金？10

1.11 什么是平衡型投资基金？11

1.12 什么是股票基金？12

1.13 什么是债券基金？13

1.14 什么是认股权证基金？14

1.15 什么是货币市场基金？15

第2章 证券投资基金费用、收益及税赋？17

2.1 投资基金与养老基金、保险基金关系如何？17

2.2 投资基金具有哪些优势？18

2.3 投资基金的收益是如何产生的？20

2.4 投资基金的成本费用是如何构成的？22

2.5 如何分配投资基金的收益？24

2.6 投资基金的税赋结构怎样？25

第3章 证券投资基金的设立与发行？29

3.1 投资基金的组建程序怎样？29

3.2 什么是基金发起人？29

3.3 发起人有哪些权利、义务和责任？30

3.5 发起人须向主管机关提交哪些文件？31

3.4 发起人应具备的资格条件是什么？31

3.6 什么是信托契约？32

3.7 发起人名单应包括哪些具体内容？32

3.8 什么是发起人协议书，它包括哪些内容？33

3.9 什么是基金管理人？34

3.10 申请设立基金管理公司应具备哪些条件？35

3.11 基金管理人在何种情况下应当退任？35

3.12 什么是基金托管人？35

3.14 基金托管人在何种情况下应当退任？36

3.13 基金托管人应具备哪些资格条件？36

3.15 什么是申请设立报告，它包括哪些具体内容？37

3.16 什么是招募说明书？38

3.17 招募说明书包括哪些内容？38

3.18 起草招募说明书应注意哪些原则？41

3.19 招募说明书拟定的程序及其内容上应注意哪些事项？41

3.20 什么是投资基金的发行与认购？42

3.21 如何进行投资基金的初次发行和认购？43

3.22 投资基金有哪几种发行方式？44

3.23 投资基金有哪几种经销方式？46

3.24 投资基金发行时的认购价格是如何确定的？47

3.25 什么是投资基金的平价、溢价、折价发行？47

附件：证券投资基金契约的内容与格式48

证券投资基金招募说明书的内容与格式(试行)51

基金管理公司章程必备条款指引(试行)摘要53

证券投资基金托管协议的内容与格式(试行)摘要54

4.1 何谓投资基金的上市？56

4.2 封闭型基金的上市应注意哪些事项，审批有哪些要求？56

第4章 证券投资基金的运作与管理？56

4.3 证券投资基金与老基金何重大差别？57

4.4 什么是投资基金的转让与交易？58

4.5 封闭型基金如何转型为开放型基金？60

4.6 封闭型基金交易价格主要受哪些因素影响？61

4.7 投资者购买基金后应注意哪些风险？61

4.8 投资基金管理的内涵是什么？63

4.9 投资基金的内部管理包括哪些方面？64

4.11 如何进行基金投放的可行性分析？65

4.10 投资基金的业务管理有哪些内容？65

4.12 基金投放应注意哪些问题？66

4.13 投资基金的投资组合应遵循哪些原则？67

4.14 投资基金有哪些投资限制？69

4.15 投资基金的信息披露工作主要有哪些？69

4.16 投资基金财务报表分析的基本方法有哪些？70

第5章 中国资本市场结构？72

5.1 我国债券发行市场如何？72

5.2 我国债券交易市场状况如何？74

5.3 如何评价我国股票市场？78

5.4 我国证券公司的现状如何？79

5.5 我国证券公司的股东构成状况如何？80

5.6 我国证券公司的资产状况如何？80

5.7 我国证券公司的资本金状况如何？81

5.8 我国证券公司的损益状况如何？81

5.9 我国证券分司的资本利润率状况如何？82

6.1 具有不同投资目标的投资者如何选择不同的证券基金？83

6.2 国际上有有哪些种类的普通股投资基金？83

第6章 中小投资者如何选择证券投资基金83

6.3 证券基金有哪些投资风险？84

6.4 投资者如何评价证券基金的历史经营业绩？85

6.5 多大规模的证券基金最为理想？86

6.6 证券投资基金有哪些特种服务项目？86

6.7 投资者投资于证券基金需要支付哪些费用？87

6.8 投资者如何准确定位自己的投资目标？88

6.9 投资者如何测定自己的投资类型？89

6.10 投资者如何根据单位资产净值评估证券基金的表现？90

6.11 投资者如何挑选基金管理公司？91

6.12 投资者如何预测证券基金的未来表现？92

6.13 投资者如何看待证券基金的操作及相关费用？93

6.14 投资者如何委托顾问公司买卖基金？94

6.15 中小投资者如何构建自己的证券基金投资组合？94

6.16 投资者如何根据β系数来选择基金？95

第7章 机构投资者如何选择证券投资基金97

7.1 机构投资者主要有哪些特征？97

7.3 证券基金机构投资者主要包括哪些机构？98

7.2 机构投资者为何要投资于证券基金？98

7.4 为何说机构投资者促进了证券基金市场的繁荣？99

7.5 机构投资者如何根据利率的变化来调整其投资组合？100

7.6 机构投资者为何常选择利息滚转基金的再投资方式？100

7.7 什么是证券基金的平均成本投资法？102

7.8 什么是证券基金的固定比例投资法？103

7.9 什么是证券基金的适时进出投资法？104

7.10 什么是证券基金的更换操作投资法？104

第8章 全球基金市场风云106

8.1 美国基金市场106

8.2 加拿大基金市场108

8.3 日本基金市场109

8.4 香港基金市场111

8.5 台湾基金市场114

8.6 泰国基金市场117

8.7 韩国基金市场118

8.8 新加坡基金市场118

第9章 中国投资基金市场总览120

9.1 我国投资基金一级市场规模如何？120

9.2 我国投资基金二级市场规模如何？121

9.3 我国投资基金当事人机构构成状况如何？122

9.4 我国投资基金业绩水平如何？123

9.5 沈阳基金板块现状如何？124

9.6 大连基金板块现状如何？127

9.7 天津基金板块现状如何？129

9.8 浙江基金板块现状如何？130

9.9 四川基金板块现状如何？131

9.10 武汉基金板块现状如何？132

9.11上海基金板块现状如何？133

9.12 南方基金板块现状如何？135

第10章 中国新生代证券投资基金扫描139

10.1 三家证券投资基金的总体状况如何？139

10.2 国泰基金管理有限公司状况如何？140

10.3 南方基金管理有限公司状况如何？142

10.4 华夏基金管理有限公司状况如何？145

10.5 国泰基金管理有限公司如何对金泰证券基金进行管理？146

10.6 南方基金管理有限公司如何对开元证券基金进行管理？147

10.7 华夏基金管理有限公司如何对兴华证券基金进行管理？149

10.8 三家证券基金如何进行投资决策？152

10.9 三家证券基金如何对资产进行估值？155

10.10 三家证券基金存在着哪些费用构成？156

10.11 三家证券基金的收益和分配现状如何？157

10.12 三家证券基金如何披露信息？157

10.13 三家证券基金持有人拥有哪些权利和义务？158

10.14 三家证券基金如何进行清算160

附录1 国际著名基金管理公司及证券基金案例精选162

附录2 中国投资基金统计173