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导论：发展投资基金、企业改制和培育市场的联动关系1

第一章 投资基金概述9

第一节 世界基金业发展概述9

一、1986——1940：投资基金的初步探索9

二、1940——1973：资本市场基金稳步发展11

三、1973——80年代末：货币市场基金异国突起12

四、80年代末以来：投资基金全球化阶段13

第二节 投资基金的基本涵义14

一、投资基金的定义14

二、投资基金的组织结构17

三、与其它金融工具和金融机构的比较23

四、投资基金的特点26

第三节 投资基金的分类28

一、投资基金的分类标准28

二、第一个层次：按照组织形态的划分30

三、第二个层次：按照交易方式的划分33

四、第三个层次：按投资对对象的划分37

五、第四个层次：按照其它标准的划分41

第二章投资基金发展模式比较研究50

第一节 美国：公司主导型基金发展模式50

一、美国投资基金发展概述50

二、投资公司 的定义与分类54

三、投资公司的立法与监管56

四、投资公司的运营管理59

五、美国资本市场基金65

六、美国机构投资人与投资基金66

七、共同基金对养老基金的参与67

八、银行对基金业的参与及其立法新进展73

一、英国基金业发展概述73

二、英国投资基金立法73

三、独特的自律管理机制74

四、欧盟投资基金立法77

第三节 日本：契约主导型基金发展模式80

一、日本基金业发展概述80

二、日本投资基金的组织结构83

三、日本投资信托协会84

四、日本投资基金的动作与管理85

第四节 香港：混合型投资基金发展模式89

一、香港基金业发展概述89

二、香港投资基金立法91

三、证券及期货事务监察委员会94

四、香港投资基金公会96

五、基金组织内部的监管与相互制衡98

六、 投资者对基金的监督98

第五节 韩国：政府推动型基金发展模式99

一、韩国基金业发展概述99

二、韩国投资基金立法与监管100

三、资本市场国际化计划101

第六节 台湾：当局推动型基金发展模式103

一、台湾基金业发展概述103

二、台湾基金立法与监管104

第三章 中国投资基金的现状与问题107

第一节 初创阶段的中国投资基金107

一、1985——1990：海外中国基金的初步探索107

二、1990——1992：中国国内基金的初步发展108

三、1993年以来：开始向规范化方向迈进109

第二节 中国基金市场111

一、上海基金市场111

二、深圳基金市场112

三、沈阳基金市场122

四、大连基金市场124

六、武汉基金市场128

八、海外中国基金市场129

七、广州基金市场129

第三节 中国基金业存在的十大问题139

一、对投资基金认识不足139

二、缺乏权威的监管机构140

三、缺乏健全的基金法规141

四、发起人资格审定的不规范142

五、基金内部组织结构不规范142

六、基金性质不明确143

七、基金投资无限制143

八、基金信息彼露不规范144

九、缺乏高素质的基金经理144

十、缺乏专业的基金保管人145

第四章 发展投资基金对中国经济体制改革意义重大147

第一节 投资基金与中国资本市场147

一、投资基金与资本市场效率147

二、投资基金与投资体制改革151

第二节 投资基金与中国证券市场154

一、投资基金的市场稳定器功能154

二、投资基金与市场扩容155

三、投资基金与证券市场国际化155

四、投资基金与国有股、法人股流通156

第三节 投资基金与建立现代企业制度157

一、投资基金与上市公司素质157

二、创业基金与公司化改革158

三、投资基金在产融结合中的作用159

四、投资基金推动企业走向市场159

第四节 投资基金与中中国有资产管理160

一、对几咱国有产权改革思路的评析160

二、国有资产的本质是国民投资基金162

三、成立国资中心操作室163

四、发展国家参股基金和国家控股基金165

五、对几个理论问题的探讨167

第一节 投资基金的法律调整172

一、世界各国基金立法现状172

第五章 中国投资基金立法与监管172

二、我国基金立法的必要性175

三、我国基金立法的模式选择177

四、投资基金法的主要内容179

第二节 中央银行对投资基金的监管182

一、投资基金与货币体系182

二、货币政策对投资基金的影响184

第三节 证监会对投资基金的监管185

第四节 基金公会的自律管理186

第五节 基金从业人员的职业要求187

第六章 中国投资基金发展战略188

第一节 中国投资基金总体发展战略188

一、中国投资基金市场规模目标188

三、中国投资基金发展时间安排190

二、中国投资基金活动空间定位190

四、建立和完善投资基金监管机制192

五、建立保护基金投资人利益机制193

第二节 中国投资基金组织战略194

二、从封闭型向开放型过渡194

第三节 中国投资基金品种战略196

一、实施多元化品种战略的必要性196

二、大力发展股票投资基金197

五、组建货币市场投资基金201

六、试行发衍生市场基金202

第四节 中国投资基金国际化战略202

一、构造宽松的宏观经济环境203

二、大力发展海外中国基金204

三、积极试办中外合作基金205

四、实施稳妥的对外开放步骤208

四、积极发展国债投资基金299