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第一部分　证券市场基础知识第一章　证券市场概述第一节　证券与证券市场1

第二节　证券市场参与者13

第三节　证券市场的地位与功能16

第二章　股票19

第一节　股份有限公司19

第二节　股票特征与类型26

第三节　普通股票与优先股票28

第四节　我国现行的股票类型31

第三章　债券34

第一节　债券概述34

第二节　公债38

第三节　金融债券与公司债券40

第四节　国际债券43

第四章　投资基金44

第一节　投资基金概述44

第二节　投资基金管理与托管机构58

第五章 金融衍生工具60

第一节　金融期货和期权60

第二节　可转换证券66

第三节　其他衍生工具68

第六章　证券机构71

第一节　证券经营机构71

第二节　证券服务机构76

第七章　证券市场运行83

第一节　证券发行和流通市场83

第二节　证券价格和价格指数87

第三节　证券投资的收益和风险96

第八章 证券市场法规体系与监管构架第一节　证券市场法规体系97

第二节　证券市场监管体系98

第三节　证券市场监管的主要内容103

第九章　证券业从业人员的道德规范和行为准则第一节　证券业从业人员的道德规范123

第二节　证券业从业人员的行为准则123

第二部分　证券发行与承销第一章　股份有限公司概述第一节　股份有限公司的设立125

第二节　股份有限公司的股份和公司债130

第三节　股份有限公司的股东和组织机构134

第四节　股份有限公司的财务会计138

第五节　股份有限公司的变更、破产和解散142

第二章 企业的股份制改组146

第一节　企业股份制改组的程序146

第二节　股份制改组的资产评估及产权界定151

第三节　股份制改组的财务审计156

第四节　股份制改组的法律意见书158

第三章 股票的发行与承销160

第一节　股票发行的目的与条件160

第二节　股票发行与承销准备162

第三节　股票发行与承销的实施166

第四节　股票发行价格与发行费用171

第四章　债券的发行与承销174

第一节　债券发行的目的与条件174

第二节　债券发行制度及程序176

第三节　债券的信用评级177

第四节　我国的债券发行管理178

第五章　我国的国债发行与承销第一节　国债一级自营商180

第二节　我国国债的发行方式182

第三节 国债承销程序与策略183

第四节　国债承销的价格、风险与收益184

第六章　基金的发行185

第一节　基金的设立185

第二节　基金的发行与认购190

第七章　境外筹资与国际证券的发行第一节　外资股的发行191

第二节　国际债券的发行194

第八章 证券发行与上市的信息披露制度第一节　招募说明书与上市公告书199

第二节　配股说明书204

第三部分　证券交易205

第一章　证券交易概述205

第一节　证券交易基础205

第二节　会员和席位207

第二章　证券经纪业务210

第一节　证券经纪业务的含义和特点210

第二节　登记存管212

第三节　委托买卖215

第四节　竞价成交218

第五节　交易费用220

第三章　证券自营业务222

第一节　证券自营业务的含义与范围222

第二节　证券自营业务的管理与监管224

第四章　清算与交割227

第一节　清算、交割的含义227

第二节　交割方式228

第三节　禁止行为229

第四节　股权（债权）登记变更230

第五节　清算模式232

第六节　无记名证券的集中代保管制度234

第五章　证券回购交易236

第一节 回购交易的概念和程序236

第二节 回购交易规则237

第三节 回购交易清算238

第六章 其他相关业务240

第一节　认购配股缴款240

第二节　分红派息242

第三节 新股竞价和定价上网发行243

第四节　基金交易246

第七章 上市公司的持续信息披露第一节　年度报告247

第二节　中期报告249

第三节　临时报告251

第八章 证券营业部的经营管理第一节　证券营业部的制度管理252

第二节　证券营业部的设备管理253

第三节　证券营业部的人员管理254

第四节　证券营业部的财务管理255

第九章 证券交易风险及防范256

第一节　证券交易风险的含义及种类256

第二节　风险防范257

第四部分　证券投资分析259

第一章　证券投资分析概论259

第一节　证券投资分析概述259

第二节　证券投资分析的主要方法261

第二章 有价证券的价格决定264

第一节　债券的价格决定264

第二节　股票的价格决定270

第三节　投资基金的价格决定276

第四节　其他投资工具的价格决定277

第三章 证券投资的宏观经济分析第一节　宏观经济分析281

第二节　宏观经济分析的主要内容282

第四章　行业分析与区域分析285

第一节　行业分析285

第二节　区域分析290

第五章　公司分析291

第一节　公司基本素质分析291

第二节　公司财务分析293

第六章 证券投资技术分析304

第一节　证券投资技术分析概述304

第二节　证券投资技术分析理论305

第三节　主要技术指标314

第七章　证券组合管理322

第一节　证券组合管理概述322

第二节　传统的证券组合管理324

第三节　现代证券组合理论325

第四节　证券组合管理的应用328

附录330

一、国家法律330

中华人民共和国证券法330

中华人民共和国公司法356

中华人民共和国刑法（节录）389

二、行政法规400

股票发行与交易管理暂行条例400

中华人民共和国国库券条例416

企业债券管理条例417

国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定421

国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定426

股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则430

禁止证券欺诈行为暂行办法436

证券交易所管理办法441

证券经营机构股票承销业务管理办法456

证券经营机构证券自营业务管理办法464

境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定470

证券业从业人员资格管理暂行规定475

公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第一号《招股说明书的内容与格式》482

公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号《年度报告的内容与格式》499

公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第三号《中期报告的内容与格式》516

公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第四号《配股说明书的内容与格式（试行）》522

公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第五号《公司股份变动报告的内容与格式（试行）》526

公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号《法律意见书和律师工作报告的内容与格式（试行）》529

公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第七号《上市公告书的内容与格式（试行）》540

证券市场禁入暂行规定546

证券业从业人员资格培训及考试大纲（试行）550