《证券业从业人员资格考试指南 证券发行与承销》

第一章股份有限公司概述1

一、本章大纲1

二、内容提要3

三、复习题及参考答案5

（一）名词解释5

（二）填空题18

（三）单项选择题23

（四）多项选择题30

（五）是非题37

（六）辨析题47

（七）简答题55

（八）论述题64

第二章企业的股份制改组77

一、本章大纲77

二、内容提要79

三、复习题及参考答案81

（一）名词解释81

（二）填空题85

（三）单项选择题89

（四）多项选择题91

（五）是非题92

（六）辨析题93

（七）简答题94

（八）论述题102

（九）计算题110

第三章股票的发行与承销112

一、本章大纲112

二、内容提要115

三、复习题及参考答案116

（一）名词解释116

（二）填空题122

（三）单项选择题125

（四）多项选择题131

（五）是非题136

（六）辨析题140

（七）简答题143

（八）论述题161

（九）计算题186

第四章债券的发行与承销188

一、本章大纲188

二、内容提要191

三、复习题及参考答案192

（一）名词解释192

（二）填空题196

（三）单项选择题201

（四）多项选择题203

（五）是非题207

（六）辨析题208

（七）简答题209

（八）论述题219

（九）计算题221

第五章我国的国债发行与承销227

一、本章大纲227

二、内容提要228

三、复习题及参考答案229

（一）名词解释229

（二）填空题231

（三）单项选择题238

（四）多项选择题244

（五）是非题249

（六）辨析题254

（七）简答题256

（八）论述题258

第六章基金的发行263

一、本章大纲263

二、内容提要264

三、复习题及参考答案265

（一）名词解释265

（二）填空题267

（三）单项选择题271

（四）多项选择题274

（五）是非题276

（六）辨析题279

（七）简答题279

（八）论述题283

第七章境外筹资与国际证券的发行295

一、本章大纲295

二、内容提要296

三、复习题及参考答案298

（一）名词解释298

（二）填空题301

（三）单项选择题311

（四）多项选择题318

（五）是非题331

（六）辨析题337

（七）简答题338

（八）论述题350

第八章证券发行与上市的信息披露制度361

一、本章大纲361

二、内容提要362

三、复习题及参考答案363

（一）名词解释363

（二）填空题365

（三）单项选择题368

（四）多项选择题371

（五）是非题375

（六）辨析题375

（七）简答题376

（八）论述题389