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第一节 股份有限公司的设立1

一、股份有限公司的设立方式与程序1

第一章股份有限公司概述1

第一节 外资股的发行242

一、外资股的种类242

二、股份有限公司的发起人4

三、股份有限公司的章程5

第二节 股份有限公司的股份和公司债7

一、股份有限公司的资本7

二、股份有限公司的股份10

三、股份有限公司的公司债12

第三节 股份有限公司的股东和组织机构13

一、股份有限公司的股东13

二、股份有限公司的股东大会15

三、股份有限公司的董事会、经理和监事会16

第四节 股份有限公司的财务会计19

一、会计19

二、股份有限公司的会计报表23

三、股份有限公司的利润和利润分配25

第五节 股份有限公司的变更、破产和解散26

一、股份有限公司的变更26

二、股份有限公司的破产28

三、股份有限公司的解散32

一、股份制改组的目的34

第一节 企业股份制改组的程序34

第二章企业的股份制改组34

二、企业股份制改组的条件36

三、企业改组为上市公司的程序39

第二节 股份制改组的资产评估及产权界定50

一、资产评估的意义和范围50

二、资产评估的程序51

三、资产评估报告53

四、资产评估标准56

五、资产评估的基本方法57

六、境外募股公司的资产评估59

七、国有股权的处置及其他60

一、财务审计程序66

第三节 股份制改组的财务审计66

二、审计报告67

三、盈利预测69

四、境外募股的财务审计70

五、我国股份制试点企业会计制度与国际会计准则的差异71

一、法律意见书的内容与格式73

第四节 股份制改组的法律意见书73

二、律师工作报告75

第三章证券发行概述77

第一节 证券发行的一般理论77

一、证券发行的概念与特征77

二、证券发行的分类78

三、证券发行市场的构成80

第二节 我国证券发行与承销的基本原则83

一、计划性原则83

二、公开性原则84

三、公平诚信原则85

四、核准性原则85

第四章股票的发行与承销86

一、股票发行的目的86

第一节 股票发行的目的和条件86

二、发行条件88

第二节 股票发行与承销准备91

一、承销人资格的取得91

二、股票承销前的尽职调查96

三、股票发行与上市辅导97

四、募股文件的准备99

五、我国股票发行的上报与批准112

第三节 股票发行与承销的实施118

一、承销方式118

二、承销协议与承销团协议119

三、发行方式121

四、股款缴纳、股份交割125

五、股东登记与承销报告127

六、股票承销的风险因素129

七、股票承销中的禁止行为131

一、发行价格的种类134

第四节 股票发行价格与发行费用134

二、决定发行价格的因素134

三、确定发行价格的方法136

四、发行费用138

第五章债券的发行与承销140

第一节 债券发行的目的与条件140

一、债券发行的目的140

二、债券发行条件142

第二节 债券发行制度及程序147

一、债券发行的审核制度147

二、债券发行程序148

第三节 债券的信用评级153

一、信用评级的意义153

二、信用评级的方法155

第四节 我国的债券发行管理161

一、金融债券的发行161

二、企业债券的发行162

三、公司债券的发行165

一、国债一级自营商167

第一节 国债一级自营商167

第六章我国的国债发行与承销167

二、我国国债一级自营商的资格条件与审批168

三、国债一级自营商的权利与义务170

第二节 我国国债的发行方式171

一、我国国债发行方式的演变171

二、我国国债现行的发行方式174

第三节 国债承销程序与策略176

一、有纸化国债的承销程序176

二、无纸化国债的承销程序177

三、国债承销策略178

第四节 国债承销的价格、风险和收益178

一、国债承销的价格178

二、国债承销的风险179

三、国债承销的收益182

一、基金设立的程序183

第一节 基金的设立183

第七章基金的发行183

二、基金设立的条件185

三、基金设立的主要文件189

第二节 基金的发行与认购234

一、基金的发行234

二、基金的认购239

第八章境外筹资与国际证券发行242

二、外资股的投资主体243

三、外资股的发行方式244

四、外资股的申请条件和发行准备246

五、国际推介与询价258

六、国际分销与配售259

二、发行市场构成261

一、国际债券的种类261

第二节 国际债券的发行261

三、发行条件263

四、发行与承销方式264

五、我国国际债券的发行情况266

六、主要的国际债券简介266

第九章证券发行与上市的信息披露制度268

第一节 招股说明书与上市公告书268

一、信息披露形式268

二、招股说明书的一般内容与格式270

三、境外发行境内上市招股说明书制作中的特殊问题282

四、上市公告书286

第二节 配股说明书291

一、配股说明书披露的程序291

二、配股说明书的内容与格式292

后记295