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第一章 总论1

第一节 债券的特性1

一、债券的定义1

二、债券与股票、储蓄存款的区别1

三、债券的安全性、流动性、收益性5

第二节 债券的种类及其特点7

一、债券的分类方法及各类债券的主要特点8

二、美、日、英债券的主要种类及其特点24

三、我国债券的主要种类及其特点45

第三节 债券市场及其作用55

一、债券市场的基本结构55

二、债券市场的管理原则57

三、债券市场的作用58

第二章 债券的发行62

第一节 债券发行市场的主体62

一、发行者62

二、认购者63

三、承销者63

第二节 债券的发售方式63

一、私募发行64

二、分募发行65

三、承销方式65

第三节 债券的发行条件67

一、发行额68

二、债券的期限68

三、债券的偿还方式69

四、债券的票面利率73

五、债券的发行价格74

六、新发行债券的收益率及发行价格的计算方法75

第四节 债券发行的审核制度83

一、“公开原则”与”实质管理原则”的异同83

二、发行申报注册的内容85

三、发行申报注册的程序87

四、可享受发行注册豁免的债券89

第五节 债券的信誉评级91

一、债券评级的目的92

二、债券评级的原则92

三、债券评级的程序93

四、债券级别的划分及等级定义94

第三章 日本和美国几种主要债券的发行特征及发售方式97

第一节 国债97

一、日本国债的发行特征及发售方式99

二、美国国债的发行特征及发售方式117

第二节 地方债券128

一、日 地方债券的发行特征及发售方式129

二、美国地方债券的发行特征及发售方式132

第三节 金融债券137

第四节 公司债券147

一、日本公司债券的发行特征及发售方式147

二、美国公司债券的发行特征及发售方式157

第四章 在国际资本市场发行债券的有关规定及发行程序164

第一节 在日本资本市场发行债券的有关规定及发行程序165

一、发行日元公募债券的有关规定及发行程序165

二、发行日元私募债券的有关规定及发行程序180

第二节 在美国资本市场发行债券的有关规定及发行程序187

一、发行美元公募债券的有关规定及发行程序187

二、发行美元私募债券的有关规定及发行程序195

第三节 在欧洲资本市场发行债券的有关规定及发行程序200

第五章 我国债券的发行207

第一节 国内债券发行市场的现状207

一、国债207

二、国家专业投资公司发行的债券216

三、金融债券219

四、企业债券224

五、对改进我国债券发行工作的设想231

第二节 我国在国外发行债券的概况235

一、近几年我国对外发行债券的情况235

二、我国国内机构在国外发行债券的有关规定和审批程序238

三、在国际市场发行债券需要注意的问题241

第六章 债券转让市场的类型及其基本做法247

第一节 交易所交易247

一、交易所交易的特点247

二、交易所交易的基本做法250

三、政府对交易所交易的管理251

四、美、日、英证券交易所及其债券交易252

第二节 柜台交易261

一、柜台交易的特点261

二、柜台交易的基本做法262

三、政府对柜台交易的管理264

四、美、日、欧的柜台市场及其债券交易265

第三节 债券交易的主要方式272

一、现货交易272

二、期货交易272

三、回购协议交易274

第七章 债券转让的计算与分析276

第一节 债券转让价格的因素分析与计算方法276

一、影响债券价格变动的因素276

二、债券收益率的计算方法278

三、债券转让价格的计算方法294

第二节 债券投资风险的分析与防护300

一、构成债券投资风险的因素300

二、债券投资风险的防护方法303

第三节 债券期货交易、回购协议交易的计算方法306

一、债券期货交易的计算方法306

二、回购协议交易的计算方法311

第八章 我国的债券转让市场315

第一节 我国债券转让的基本做法315

一、自营买卖的基本做法316

二、代理买卖的基本做法317

第二节 我国债券转让市场的管理319

一、对债券上市转让的管理319

二、对经营债券转让业务的金融机构的管理319

三、对债券转让行为的管理320

第三节 我国债券转让计算实例321

一、我国债券转让收益率水平计算公式及实例321

二、我国债券转让价格计算公式及实例328

第四节 关于发展我国债券转让市场的几点看法334

一、增加可供交易的债券种类与数量334

二、强化已上市债券的变现力335

三、加强管理，促进债券交易市场的健康发展336