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第一章证券与证券市场1

第一节 证券的含义与特征2

一、什么是证券2

二、证券的性质2

三、证券的特征3

第二节 证券投资4

一、什么是投资4

二、什么是证券投资5

三、证券投资的对象5

四、证券投资的特点6

五、证券投资的动机7

六、证券投资的一般过程8

第三节 证券市场的结构和作用9

一、证券市场及其分类10

二、证券市场的构成要素12

三、证券市场的作用17

第四节 我国证券市场的产生、发展与现状20

一、我国建立和发展证券市场的必要性20

二、我国证券市场的形成与发展22

复习思考题26

二、股份公司的起源与发展27

一、股份公司的含义27

第一节 股份公司的产生、发展及其作用27

第二章股份公司27

三、股份公司的形态29

四、股份公司的作用31

第二节 股份公司的设立32

一、股份公司设立的条件32

二、股份公司的设立方式33

三、股份公司设立的基本程序34

第三节 股份公司的结构35

一、股份公司的资本结构35

二、股份公司的分配结构36

三、股份公司的组织机构38

第四节 股份公司的重整、分立、合并与解散42

一、重整42

二、合并43

三、分立43

四、解散43

复习思考题44

第三章股票的一般知识45

第一节 股票的含义与特征45

一、股票的含义与性质45

二、股票的特征46

三、股票的格式46

二、按是否标明票面额分为面额股票和无面额股票47

一、按股票是否记名分为记名股票和无记名股票47

第二节 股票的基本分类47

三、按股票发行对象分为居民股和非居民股48

四、按股东的基本权益不同分为普通股票和49

优先股票49

五、其他形式的股票49

第三节 普通股票50

一、普通股票的性质与特征50

二、普通股票的权利51

三、普通股票的类型51

二、优先股的种类53

一、优先股的性质与特征53

第四节 优先股票53

复习思考题55

第四章债券的一般知识57

第一节 债券的性质和特征57

一、债券的性质57

二、债券的基本要素57

三、债券的特征58

四、债券的意义60

第二节 债券的种类61

一、按债券偿还期划分61

四、按债券计息方式划分62

三、按债券是否记名划分62

二、按债券是否附息票划分62

五、按债券的偿还保证划分63

六、按债券的币种划分63

七、按债券的发行主体划分64

第三节 债券的评级68

一、何谓债券评级68

二、债券评级的目的和作用69

三、债券评级机构70

四、债券评级的对象71

五、债券评级的方法71

复习思考题73

六、级别的决定方法及表示方法73

第五章股票的发行76

第一节 股票发行前的准备76

一、股票发行的决策76

二、股票发行的基本程序78

三、招股章 程80

第二节 股票发行的方式81

一、按股票发行原由的不同，可分为设立发行和增资发行两类81

二、按有无中介机构参与发行，可分为直接发行和间接发行两种82

三、按发行对象的不同，可分为公开发行和83

内部发行83

四、按股票发行的地域不同可分为国内发行和国外发行83

一、面值发行84

第三节 股票发行的价格84

二、溢价发行85

三、时价发行85

四、中间价发行86

五、折价发行87

第四节 股票的承销87

一、股票发行承销机构87

二、股票发行承销的方式88

第五节 股票发行的管理89

一、股票发行管理机构90

二、股票发行管理的主要内容90

三、我国股票发行情况及存在的问题91

四、对我国股票发行加强管理的必要性和意义93

复习思考题94

第六章债券的发行95

第一节 政府债券的发行95

一、政府债券发行的条件和原则95

二、政府债券发行的方式97

三、我国政府债券的发行情况99

第二节 公司债券的发行100

一、公司债券发行的原则100

二、我国公司债券发行的程序100

三、公司债券发行的方式102

四、公司债券的偿还104

五、公司债券的发行价格105

六、我国企业债券发行的管理107

复习思考题109

第七章证券交易市场110

第一节 证券交易市场的含义与功能110

一、证券交易市场的概念110

二、发展证券交易市场的意义110

三、证券交易市场的功能110

第二节 证券交易所112

一、证券交易所的含义与特征112

二、证券交易所的组织形式113

四、证券交易所交易流程115

三、证券交易所的设施115

五、证券交易所的管理116

六、我国及世界主要证券交易所117

第三节 柜台市场119

一、柜台市场的含义119

二、柜台市场的作用120

三、柜台市场的特征120

四、证券三级市场和四级市场121

五、我国柜台市场122

复习思考题123

二、证券上市的基本条件124

一、证券上市与上市证券的含义124

第一节 证券上市124

第八章证券上市与证券交易124

三、证券上市的作用127

四、证券上市的基本程序127

五、证券上市说明书128

第二节 证券商及其业务128

一、证券商及其地位128

二、证券经纪商129

三、证券自营商130

四、我国证券商的业务131

第三节 证券交易的基本程序133

一、办理开户手续133

二、办理委托买卖手续134

三、报价与竞价136

四、交割137

五、清算138

六、过户139

第四节 证券交易的方式140

一、现货交易140

二、期货交易140

三、保证金信用交易141

四、期权交易143

复习思考题144

二、债券交易价格及债券投资收益率的计算145

一、债券交易价格的概念145

第一节 债券交易价格145

第九章证券交易价格分析145

三、影响债券交易价格的诸种因素分析149

第二节 股票的价值与价格151

一、股票的价值151

二、影响股票价格的因素分析154

复习思考题160

第十章股市剖析及股票买卖技巧162

第一节 股市行情表的解读162

一、股价指数162

二、反映行情的基本指标168

三、深圳证券交易所行情表实例171

第二节 股市的技术分析176

一、股市技术分析的含义与依据176

二、技术分析的基本方法176

第三节 买卖股票的技巧190

一、购进股票的诀窍190

二、卖出股票的诀窍198

复习思考题200

附录一深圳市股票发行与交易管理暂行办法202

附录二上海市证券交易管理暂行办法217

附录三国务院《企业债券管理暂行条例》231

编后235