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第一卷股份制与股份有限公司1

第一篇 股份制理论1

第一章 股份制的起源和早期形态1

第一节 股份制的起源1

第二节 原始股份制2

第三节 近代股份制——原始股份制向现代股份制的过渡4

第四节 股份制产生的经济根源9

第二章 现代资本主义股份制的特点及其发展趋势9

第一节 现代股份制的出现9

第二节 现代资本主义股份制的特点12

第三节 现代资本主义股份制的发展趋势19

第四节 股份制对资本主义经济的作用20

第一节 股份经济不是资本主义的专利品22

第三章 股份制与社会主义所有制结构22

第二节 社会主义股份制的经济关系分析24

第三节 社会主义股份制的结构分析27

第四章 股份制与社会主义有计划商品经济的发展第一节股份制的经济功能30

第二节 股份制与社会主义企业制度改革33

第三节 股份制与社会主义市场体系36

第四节 股份制与企业集团39

第五章 中国股份经济的实践总结与分析41

第一节 中国推行股份制的实践综述41

第二节 深圳股份制企业和证券市场情况分析45

第三节 上海股份制企业和股票市场的发展与分析52

第四节 部分省市试行股份制的主要做法简介57

第六章 中国股份经济发展的系统思考59

第一节 中国股份经济的发展模式59

第二节 中国推行股份制的主要难点66

第三节 国营企业走向市场与股份制改组69

第四节 发展股份制企业集团73

第七章 中国股份制企业的管理79

第一节 中国股份制企业的宏观管理79

第二节 股份制企业的财务及会计管理84

第三节 股份制企业的其它专业管理概论88

第八章 中国经济学家对股份制问题的讨论综述91

第一节 关于中国实行股份制的客观必然性和可能性91

第二节 关于股份制的经济性质问题96

第三节 社会主义股份制模式99

第九章 马克思和恩格斯关于股份制的若干论述103

第一节 关于股票的论述103

第二节 关于股份公司的论述107

第三节 关于交易所的论述113

第一节 公司的概念及历史发展117

第二篇 股份有限公司117

第十章 公司制度概述117

第二节 公司的分类123

第三节 公司制度的基本内容127

第十一章 有限责任公司133

第一节 有限责任公司的性质133

第二节 有限责任公司的设立139

第三节 有限责任公司的资本144

第四节 有限责任公司的股东150

第五节 有限责任公司的机关156

第六节 有限责任公司的合并、终止和清算159

第十二章 股份有限公司概述162

第一节 股份有限公司的概念162

第二节 股份有限公司的历史沿革166

第三节 股份有限公司的利弊比较171

第一节股份有限公司的发起人174

第十三章 股份有限公司的设立174

第二节 股份有限公司的章程177

第三节 股份有限公司的设立方式181

第四节 股份有限公司的设立登记185

第十四章 股份有限公司的资本、股份和公司债189

第一节 股份有限公司资本的概述189

第二节 股份有限公司的股份196

第三节 股份有限公司发行新股199

第四节 股份有限公司公司债的概述203

第十五章 股份有限公司的股东和机关208

第一节 股份有限公司的股东208

第二节 股份有限公司的机关213

第一节 股份有限公司的财务会计224

第十六章 股份有限公司的财务会计和审计224

第二节 股份有限公司的审计制度240

第十七章 股份有限公司的变更和解散244

第一节 股份有限公司的变更244

第二节 股份有限公司的解散250

第三节 股份有限公司的清算253

第十八章 公司法260

第一节 公司法概述260

第二节 若干西方国家公司法简介263

第三节 中国的公司立法273

第十九 章公司的外部管理276

第一节 公司管理的概述276

第二节 公司的工商行政管理283

第三节 公司的纳税管理292

第三篇 有关股份制的法规和股份公司章程302

第二十章 中国有关股份制的法律、法规中华人民共和国中外合资经营企业法304

第二十一章 股份公司章程选编404

第二十二章 台湾公司法及股份公司章程台湾公司法447

第二十三章外国股份公司章程选编504

第二卷股票509

第一篇 股票基础知识509

第一章 股票概述509

第一节 股票的概念和特征509

第二节 股票的法律性质511

第三节 股票与相关概念的比较513

第四节 股票的历史发展517

第五节 股票制度的作用522

第二章 股票种类526

第一节 普通股股票526

第二节 特别股股票与优先股票529

第三节 表决权股股票和无表决权股股票533

第四节 有额面股股票和无额面股股票534

第五节 记名股票和不记名股票536

第六节 其他类型的股票538

第三章 股票价格和股票的股息、红利539

第一节 股票价格的形成和种类539

第二节 影响股票价格变化的诸因素543

第三节 股票价格指数546

第四节 股息、红利的来源及其影响因素550

第五节 股息、红利的分派552

第一节 股票市场概述555

第二节 股票市场的性质和功能559

第三节 股票市场的作用561

第五章 股票发行市场概述564

第一节 股票发行市场的构成564

第二篇 股票发行564

第二节 股票发行的目的568

第三节 股票发行的条件571

第四节 我国发行股票的基本原则572

第六章 股票发行方式、程序和规则573

第一节 股票发行方式573

第二节 股票发行程序577

第三节 股票发行规则582

第七章 股票的发行成本、发行价格及推销方式584

第一节 股票发行成本584

第二节 股票发行价格586

第三节 股票发行的推销方式592

第八章 中国的股票发行市场595

第一节 中国股票发行市场的形成和发展现状595

第二节 中国企业股票发行的具体操作597

第三篇 股票交易604

第九章 股票交易所604

第一节 股票交易所的历史604

第二节 股票交易所的组织结构608

第三节 股票交易所的成员610

第四节 股票交易所的管理614

第十章 股票上市617

第一节 股票上市与上市公司617

第二节 股票上市的条件621

第三节 股票上市的筹备625

第四节 股票上市的优劣630

第十一章 股票交易方式636

第一节 现货交易636

第二节 股票期货交易639

第三节 股票价格指数期货交易644

第四节 股票期权交易648

第五节 股票信用交易652

第十二章 股票交易程序656

第一节 股票交易的基本过程656

第二节 股票交易的开户658

第三节 股票交易的委托659

第四节 股票交易的成交方式662

第五节 股票交易的清算与交割667

第六节 股票的过户670

第十三章 场外交易675

第一节 场外交易的特点、形成675

第二节 场外交易的方式681

第三节 场外交易的功能684

第一节 股票投资的动机686

第十四章 股票投资预备知识686

第四篇 股票投资技巧686

第二节 股票投资成功的条件688

第三节 股票行情表的阅读692

第四节 内幕交易的处罚698

第十五章 股票价格的经济和行业分析702

第一节 经济和行业信息的搜集和整理702

第二节 股价与经济活动的关系704

第三节 股价的经济分析707

第四节 股价的行业分析713

第十六章 股票价格技术分析727

第一节 技术分析的特点727

第二节 股价趋势分析728

第三节 股价类型分析733

第四节 股市参数分析742

第一节 相关分析法实例746

第十七章 股票价格的实例分析746

第二节 线性回归分析和非线性回归分析实例749

第三节 其它分析实例751

第十八章 对上市公司的分析755

第一节 对上市公司财务报表的分析755

第二节 对上市公司产品、市场和管理的分析775

第三节 对上市公司股票的评级及其内在价值的确定780

第四节 对上市公司的评价——定量分析和定性分析的结合783

第十九章 对投资者的分析788

第一节 投资者的形态意识分析788

第二节 投资者的投资目标分析793

第三节 投资者的心理、行为和个人环境分析799

第二十章 股票投资对象的选择803

第一节 投资对象选择的考虑和比较803

第二节 选择优良投资对象的方法806

第三节 投资对象选择的技巧811

第二十一章 股票买卖的时机（上）817

第一节 选择股票买卖时机的基本方法817

第二节 股票买卖时机决定的技术分析法821

第三节 把握买进时机的策略839

第四节 把握卖出时机的策略844

第二十二章 股票买卖的时机（下）848

第五节 掌握股票买进时机的实例848

第六节 掌握股票卖出时机的实例863

第二十三章 股票投资的风险和投资保值876

第一节 股票投资的风险及其防范876

第二节 股票交易中的投机和欺诈886

第三节 股票投资保值896

第一节 股票投资原则898

第二十四章 股票投资综合技巧（上）898

第二节 股票投资应注意的问题901

第二十五章 股票投资综合技巧（下）911

第三节 股票投资策略911

第四节 股票投资的有效方法915

第五节 股票投资的一般操作技巧922

第二十六章 股票投资格言选萃937

第五篇 证券交易所937

第二十七章 纽约证券交易所937

第一节 纽约证券交易所的起源与发展937

第二节 纽约证券交易所的组织与管理939

第三节 纽约证券交易所的运作941

第二十八章 东京证券交易所946

第一节 东京证券交易所的发展历史946

第二节 东京证券交易所的组织机构和管理制度948

第三节 东京证券交易所的运作950

第四节 东京证券交易所的发展状况及未来趋势952

第二十九章 伦敦证券交易所954

第一节 伦敦证券交易所概况954

第二节 伦敦证券交易所的运作956

第三节 伦敦证券交易所的变革960

第三十章 世界其他的证券交易所964

第一节 巴黎、法兰克福、苏黎世和美国证券交易所964

第二节 荷兰和新加坡的证券交易所969

第三节 世界其他证券交易所973

第三十一章 香港联合证券交易所976

第一节 香港联合证券交易所的发展历史976

第二节 香港联合证券交易所的现状977

第三节 香港联合证券交易所的特点979

第四节 香港联合证券交易所的发展趋势980

第一节 上海证券交易所概况982

第三十二章 上海证券交易所982

第二节 上海证券交易所集市时间与上市规则986

第三节 上海证券交易所的证券买卖委托与市场交易989

第四节 证券交易清算、交割与有关费用993

第五节 证券商995

第三十三章 深圳证券交易所997

第一节 深圳证券交易所概况997

第二节 深圳证券交易所市场集会时间与上市规则1000

第三节 深圳证券交易所市场交易方法1002

第四节 证券交易清算与交割1008

第六篇 股票市场1013

第三十四章 美国股票市场1013

第一节 美国股票市场概况1013

第二节 美国股票发行市场1020

第三节 美国股票交易市场1022

第三十五章 日本股票市场1026

第一节 日本股票市场概况1026

第二节 日本股票发行市场1029

第三节 日本股票交易市场1032

第三十六章 英国股票市场1034

第一节 英国股票市场概况1034

第二节 英国股票发行市场1040

第三节 英国股票交易市场1042

第三十七章 旧中国和港台的股票市场1044

第一节 旧中国的股票市场1044

第二节 香港的股票市场1049

第三节 台湾的股票市场1051

第一节 债券的概念、性质和特征1055

第一章 债券概述1055

第一篇 债券基础知识1055

第三卷债券1055

第二节 债券与相关概念的比较1058

第三节 债券的分类1059

第四节 债券的历史发展1063

第五节 债券制度的作用1064

第二章 国家债券1065

第一节 国家债券概述1065

第二节 国库券1069

第三节 国家重点建设债券1073

第四节 国家建设债券1074

第五节 财政债券1075

第六节 保值公债1077

第七节 特种国债1078

第八节 基本建设债券1079

第九节 中国建国后的早期国债1081

第三章 地方债券1082

第一节 地方债券概述1082

第二节 美国地方债券的发行特征及发售方式1085

第三节 日本地方债券的发行特征及发售方式1088

第四章 金融债券1091

第一节 金融债券概述1091

第二节 普通金融债券1093

第三节 累进利息金融债券1094

第四节 贴现（贴水）金融债券1095

第五节 中国近年金融债券的发行1096

第六节 金融债券的还本付息方式1099

第七节 西方国家金融债券的发行1100

第八节 海外地区金融债券的发行规定1104

第一节 公司（企业）债券概述1105

第五章 公司（企业）债券1105

第二节 中国的重点企业债券1109

第三节 地方企业债券1111

第四节 企业短期融资债券1111

第五节 可转换公司债券1112

第六节 美、日、欧公司债券的发行特征及发售方式1114

第六章 国际债券1117

第一节 国际债券慨述1117

第二节 外国债券1122

第三节 欧洲债券1128

第七章 债券发行、资金筹措与中国经济的现代化1133

第一节 资金短缺与中国经济的现代化1133

第二节 债券发行、资金筹措与经济增长1137

第三节 债券制度与金融体制改革1143

第四节 债券市场与国民经济的宏观调控1150

第二篇 债券发行1155

第八章 债券发行市场概述1155

第一节 发行债券的目的1155

第二节 债券发行市场的构成1158

第三节 债券发行的条件1167

第九章 债券发行方式1172

第一节 债券发行方式1172

第二节 债券发行程序1179

第三节 债券发行成本1183

第十章 债券的评级与审核制度1185

第一节 债券的信用评级1185

第二节 债券发行的审核制度1191

第十一章 债券的偿还1193

第一节 债券的偿还期限1193

第二节 债券的偿还方式1195

第一节 债券与股票的发行目的比较1197

第十二章 债券发行与股票发行的比较1197

第二节 债券与股票发行方式比较1198

第三节 债券与股票发行价格的比较1199

第十三章 中国的债券发行市场1201

第一节 中国债券发行市场的概况1201

第二节 中国各类债券的发行特征1204

第三节 关于改进债券发行工作的意见1212

第三篇 债券交易1214

第十四章 债券交易市场概述1214

第一节 债券交易市场的概念1214

第二节 债券交易市场的功能1215

第三节 债券交易市场类型1215

第四节 债券交易市场的中介机构1218

第一节 债券上市与上市债券1225

第十五章 债券上市1225

第二节 上市债券的标准1229

第三节 停止债券上市1229

第四节 债券上市的程序1230

第十六章 债券交易程序1232

第一节 联系证券经纪人1232

第二节 开立帐户1233

第三节 委托买卖1235

第四节 交易过程1238

第五节 交割和过户1239

第六节 柜台市场的债券交易程序1240

第十七章 债券交易方式1242

第一节 现货交易1242

第二节 期货交易1242

第三节 期权交易1246

第四节 信用交易1248

第五节 现先交易1250

第十八章 债券的抵押、继承、赠予和保管1253

第一节 债券的抵押1253

第二节 债券的继承1258

第三节 债券的赠予1261

第四节 债券的保管1263

第十九章 债券买卖与股票买卖的比较1266

第一节 债券买卖的特点1266

第二节 股票买卖的特点1269

第三节 债券股票买卖的异同点1274

第二十章 中国的债券交易市场1276

第一节 中国债券交易市场概述1276

第二节 中国证券交易所的基本做法1280

第三节 经验和建议1283

第一节 影响债券价格的因素1286

第四篇 债券投资技巧1286

第二十一章 债券投资收益分析1286

第二节 债券转让价格的计算1288

第三节 债券投资收益率的计算1291

第四节 债券投资与其他投资的收益比较1295

第二十二章 债券投资风险分析1296

第一节 构成债券投资风险的因素1296

第二节 债券投资风险的测定1298

第三节 债券投资风险的防范1300

第四节 债券投资时机的选择1302

第五篇 国际债券的发行与交易1305

第二十三章 国际债券市场概述1305

第一节 国际债券市场概况1305

第二节 外国债券市场1306

第三节 欧洲债券市场1309

第一节 国际债券的发行条件及发行前的准备工作1313

第二十四章 国际债券的发行1313

第二节 东京债券市场的债券发行1317

第三节 纽约债券市场的债券发行1323

第四节 欧洲债券市场的债券发行1326

第二十五章 国际债券的交易1329

第一节 国际债券市场的债券交易1329

第二节 国际债券市场的债券清算1330

第六篇 世界若干主要国家和地区的债券发行1332

第二十六章 美国的债券发行1334

第一节 联邦政府债券的发行1334

第二节 市政债券的发行1338

第三节 公司债券的发行1339

第四节 外国债券的发行1341

第一节 公共债的发行1343

第二十七章 日本的债券发行1343

第二节 民间债的发行1348

第三节 外国债券在日本的发行1351

第二十八章 英国的债券发行1355

第一节 英国债券发行市场的主体构成1355

第二节 英国债券发行条件及发行方式1357

第三节 英国政府债券发行情况1358

第四节 英国债券发行种类和特点1359

第五节 英国债券发行的管理1362

第四卷股票债券实务和关键名词释义1364

第一篇 股票债券管理1364

第一章 股票债券管理概述1364

第一节 股票债券管理的目的、作用和重要内容1364

第二节 股票债券管理的基本原则1365

第三节 股票债券管理的组织体系及其比较1366

第二章 中国的股票债券管理1368

第一节 中国股票债券管理机构1368

第二节 中国股票债券发行管理1372

第三节 中国股票债券流通市场的管理1377

第四节 台湾地区的股票债券管理1379

第三章 西方国家股票债券管理1383

第一节 美国的股票债券管理1383

第二节 日本的股票债券管理1390

第三节 英国的股票债券管理1394

第四节 法国的股票债券管理1397

第五节 德国的股票债券管理1400

第六节 澳大利亚的股票债券管理1403

第四章 发展中国家和地区的证券管理1406

第一节 发展中国家和地区的证券管理概述1406

第二节 印度的证券管理1408

第三节 巴西、墨西哥的证券管理1409

第四节 香港的证券管理1410

第二篇 股票债券纠纷的防范、对策及诉讼方法1412

第五章 股票债券纠纷的防范1414

第一节 股票债券法律关系1414

第二节 股票债券纠纷的宏观防范1417

第三节 股票债券纠纷的微观防范1419

第六章 股票债券纠纷的对策1419

第一节 收集证据1419

第二节 明确举证责任1420

第三节 弥补缺口1421

第四节 解决股票债券纠纷的几种方法1421

第七章 股票债券纠纷的诉讼方法（上）1422

第一节 股票债券纠纷诉讼概述1422

第二节 第一审普通程序1423

第三节 第二审程序1429

第四节 审判监督程序1432

第八章 股票债券纠纷的诉讼方法（中）1434

第五节 执行程序1434

第六节 督促程序1439

第七节 公示催告程序1440

第九章 股票债券纠纷的诉讼方法（下）1443

第八节 管辖1443

第九节 诉讼代理人1445

第十节 诉讼费用1447

第十一节 财产保全和先予执行1449

第十二节 诉讼时效1451

第三篇 中国主要的股票上市公司、证券经营机构和证券资料统计1455

第一节 上海股票上市公司1456

第十章 中国主要的股票上市公司1456

第二节 深圳股票上市公司1462

第十一章 中国主要的证券经营机构1472

第一节 中国证券经营机构发展概况1472

第二节 中国主要的证券公司1473

第十二章 中国证券资料统计1482

第一节 中国证券市场统计1482

第二节 证券交易所统计1503

第三节 部分省（市）证券经营机构简况1521

第四篇 国内外有关证券法规选编1528

第十三章 国务院及有关部门关于证券管理的法规中华人民共和国银行管理暂行条例1528

第十四章 中国地方证券法规选编1608

第十五章 旧中国银行及证券法规选编1656

第十六章 台湾证券法规选编1725

第十七章 国外证券法规选编1824