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第一篇概论1

第一章我国证券市场的发展和现状1

第一节 我国证券市场的现状1

第二节 证券市场的发展阶段3

第二章证券从业机构及管理12

第一节 证券经营机构12

第二节 证券经纪商和证券自营商23

第三节 证券经营机构的管理27

第四节 专业性证券中介机构及其监管32

第三章证券交易场所38

第一节 深圳证券交易所38

第二节 上海证券交易所44

第三节 全国证券交易自动报价系统（STAQ）51

第四节 中国证券交易系统有限公司及其全国电子交易系统（NET）53

第五节 天津证券交易中心55

第六节 沈阳证券交易中心57

第七节 海南证券交易中心61

第二篇证券发行与交易63

第四章股份有限公司与有限责任公司63

第一节 公司概述63

第二节 有限责任公司64

第三节 股份有限公司概述67

第五章股票78

第一节 股票78

第二节 股东的权利82

第三节 股票的特性83

第四节 优先股86

第五节 认股权证89

第六章债券90

第一节 什么是债券90

第二节 债券的种类93

第三节 债券的发行99

第四节 债券管理和操作制度103

第五节 债券的收益率及其计算104

第六节 债券的风险106

第七章投资基金108

第一节 投资基金的概念与历史108

第二节 投资基金的优越性109

第三节 投资基金的种类111

第四节 申请设立投资基金的程序112

第五节 公开说明书必须列明的内容114

第六节 投资基金的费用116

第七节 基金的投资限制118

第八节 基金的收益分配120

第九节 基金的上市问题121

第八章证券发行123

第一节 证券发行的一般理论123

第二节 股票发行的条件125

第三节 股票发行的申请程序128

第四节 股票的发行与承销131

第五节 我国股票发行市场现状及存在的问题135

第九章证券交易137

第一节 交易的种类137

第二节 证券交易方法及程序140

第三节 证券交易的管理147

第三篇证券市场监管155

第十章 我国的证券监管体系155

第十一章证券法的一般原理和公司法概论158

第一节 证券法的一般原理158

第二节 公司法166

第十二章《股票发行与交易管理暂行条例》及其相关法规175

第一节 《股票条例》的原则和适用范围175

第二节 股票的公开发行与上市178

第三节 上市公司的收购181

第四节 内幕交易185

第五节 信息披露190

第六节 仲裁与诉讼191

第七节 罚则191

第四篇证券投资与分析193

第十三章影响证券价格变动的因素193

第一节 影响证券价格变动的经济因素193

第二节 影响证券价格变动的政治因素197

第三节 影响证券价格的市场技术因素198

第四节 确认股市变化的重要信号204

第五节 观察股市动态的角度206

第十四章证券市场技术分析209

第一节 行情及行情分析209

第二节 技术分析210

第十五章股份公司财务分析223

第一节 财务报表分析的程序223

第二节 财务报表差额分析法224

第三节 财务报表比率分析法226

第四节 权益指标分析230

第五节 经营效率分析231

第六节 杂项比率分析235

第七节 市盈率及计算方法236

第五篇客户服务239

第十六章证券登记结算业务239

第一节 证券结算与过户239

第二节 资金结算与收付242

第三节 分红派息及配股运作方式244

第十七章股民买卖股票基本程序248

第一节 开户248

第二节 交易250

第三节 托管254

第四节 清算交割与过户257

第五节 分红派息260

第十八章营业程序263

第一节 委托买卖的营业程序263

第二节 自营买卖的营业程序274

第三节 法人股交易的营业程序280

第六篇期货与期权283

第十九章期货与期权283

第一节 期货交易的性质、特点和功能283

第二节 期货市场的组织结构与运行286

第三节 期货交易业务291

第四节 期权299

附录证券法律、法规与业务规则303

一、股票发行与交易管理暂行条例303

二、定向募集股份有限公司内部职工持股管理规定325

三、禁止证券欺诈行为暂行办法331

四、企业债券管理条例338

五、证券交易所管理暂行办法344

六、中华人民共和国公司法356

后记400