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第一部分证券市场基础知识3

第一章证券市场概述3

第一节 证券与证券市场3

第二节 证券市场参与者6

第三节 证券市场的地位与功能8

第二章股票9

第一节 股份有限公司9

第二节 股票特征与类型13

第三节 普通股票与优先股票14

第四节 我国现行的股票类型15

第三章债券17

第一节 债券概述17

第二节 公债20

第三节 金融债券与公司债券21

第四节 国际债券22

第四章投资基金24

第一节 投资基金概述24

第二节 投资基金管理与托管机构26

第五章金融衍生工具27

第一节 金融期货与期权27

第二节 可转换证券28

第六章证券机构31

第一节 证券经营机构31

第二节 证券服务机构33

第七章证券市场运行35

第一节 证券发行和流通市场35

第二节 证券价格和价格指数37

第三节 证券投资的收益和风险39

第八章证券市场法规体系与监管构架40

第一节 证券市场法规体系40

第二节 证券市场监管体系41

第三节 证券市场监管的主要内容43

第九章证券业从业人员的道德规范和行为准则55

第一节 证券业从业人员的道德规范55

第二节 证券业从业人员的行为准则56

第二部分证券发行与承销59

第一章股份有限公司概述59

第一节 股份有限公司的设立59

第二节 股份有限公司的股份和公司债62

第三节 股份有限公司的股东和组织机构65

第四节 股份有限公司的财务会计69

第五节 股份有限公司的变更、破产和解散73

第二章企业的股份制改组77

第一节 企业股份制改组的程序77

第二节 股份制改组的资产评估及产权界定82

第三节 股份制改组的财务审计86

第四节 股份制改组的法律意见书89

第三章股票的发行与承销91

第一节 股票发行的目的与条件91

第二节 股票发行与承销准备93

第三节 股票发行与承销的实施98

第四节 股票发行价格与发行费用103

第四章债券的发行与承销106

第一节 债券发行的目的与条件106

第二节 债券发行制度及程序108

第三节 债券的信用评级109

第四节 我国的债券发行管理110

第五章我国的国债发行与承销113

第一节 国债一级自营商113

第二节 我国国债的发行方式115

第三节 国债承销程序与策略116

第四节 国债承销的价格、风险与收益118

第六章基金的发行119

第一节 基金的设立119

第二节 基金的发行与认购123

第七章境外筹资与国际证券的发行125

第一节 外资股的发行125

第二节 国际债券的发行128

第八章证券发行与上市的信息披露制度133

第一节 招募说明书与上市公告书133

第二节 配股说明书137

第三部分证券交易141

第一章证券交易概述141

第一节 证券交易基础141

第二节 会员和席位144

第二章证券经纪业务148

第一节 证券经纪业务的含义和特点148

第二节 登记存管150

第三节 委托买卖153

第四节 竞价成交156

第五节 交易费用158

第三章证券自营业务161

第一节 证券自营业务的含义与范围161

第二节 证券自营业务的管理与监管163

第四章清算与交割168

第一节 清算、交割的含义168

第二节 交割方式169

第三节 禁止行为170

第四节 股权（债权）登记变更171

第五节 清算模式173

第六节 无记名证券的集中代保管制度175

第五章证券回购交易178

第一节 回购交易的概念和程序178

第二节 回购交易规则178

第三节 回购交易清算180

第六章其他相关业务182

第一节 认购配股缴款182

第二节 分 红派息184

第三节 新股竞价和定价上网发行186

第四节 基金交易188

第七章上市公司的持续信息披露190

第一节 年度报告190

第二节 中期报告192

第三节 临时报告196

第八章证券营业部的经营管理207

第一节 证券业务部的制度管理207

第二节 证券营业部的设备管理208

第三节 证券营业部的人员管理209

第四节 证券营业部的财务管理210

第九章证券交易风险及防范212

第一节 证券交易风险的含义及种类212

第二节 风险防范213

第四部分证券投资分 析217

第一章证券投资分 析概论217

第一节 证券投资分 析概述217

第二节 证券投资分 析的主要方法219

第二章有价证券的价格决定223

第一节 债券的价格决定223

第二节 股票的价格决定229

第三节 投资基金的价格决定234

第四节 其他投资工具的价格决定235

第三章证券投资的宏观经济分 析240

第一节 宏观经济分 析240

第二节 宏观经济分 析的主要内容242

第四章行业分 析与区域分 析247

第一节 行业分 析247

第二节 区域分 析253

第五章公司分 析255

第一节 公司基本素质分 析255

第二节 公司财务分 析258

第六章证券投资技术分 析268

第一节 证券投资技术分 析概述268

第二节 证券投资技术分 析理论272

第三节 主要技术指标281

第七章证券组合管理290

第一节 证券组合管理概述290

第二节 传统的证券组合管理291

第三节 现代证券组合理论293

第四节 证券组合管理的应用296

附录证券业从业人员资格管理暂行规定298