《跨国洗钱的法律控制》

序1

前言1

目录1

绪论 跨国洗钱——新的国际挑战2

第一章　跨国洗钱概述2

第一节 洗钱的含义与特征2

第二节 跨国洗钱的跨国性4

一、洗钱活动的跨国性5

二、洗钱主体的跨国性6

三、洗钱对象的跨国性8

一、放置阶段9

第三节 跨国洗钱的过程9

二、培植阶段10

三、融合阶段11

第四节 洗钱方法和技巧12

一、保密天堂与洗钱13

二、空壳公司与洗钱14

三、金融机构与洗钱16

四、现金密集行业与洗钱18

五、伪造商业票据与洗钱19

六、走私与洗钱20

一、贩运毒品21

第五节 跨国洗钱中犯罪收益的主要来源21

二、有组织犯罪23

三、跨国经济犯罪25

第六节 跨国洗钱的历史与现状26

第一编　控制跨国洗钱的国际合作29

第二章　联合国29

第一节　概述30

第二节　联合国禁止非法贩运麻醉药品和33

精神药物公约33

一、洗钱犯罪33

二、关于刑事管辖权的规定36

三、关于没收犯罪收益的规定40

四、关于相互法律协助的规定44

五、关于引渡的规定48

六、国际合作的其他规定50

第三节 影响与作用52

第三章　国际刑警组织55

第一节　概述55

第二节　国际刑警组织反洗钱的决议57

第三节　影响和作用62

第四章　金融行动特别工作组66

第一节　概述66

一、总体框架68

第二节　金融行动工作组建议书68

二、改进国内法律体制69

三、扩大金融系统的作用71

四、加强国际合作80

第三节 金融行动工作组的后续行动83

一、结构调整83

二、工作重点85

第四节 影响和作用90

一、对成员国的作用90

二、对非成员国的影响和作用91

第一节 概述93

第五章　巴塞尔委员会93

第二节 巴塞尔原则95

一、客户的身份证明95

二、遵守法律96

三、与执法当局合作96

第三节 影响和作用97

一、对成员国的作用97

二、对非成员国的影响98

第六章　欧洲理事会101

第一节　概述101

一、公约的基本框架104

第二节 欧洲理事会关于洗钱、搜查、扣押以及没收犯罪收益的公约104

二、洗钱犯罪106

三、调查和调查协助108

四、关于临时措施的规定111

五、关于没收的规定111

六、关于法律救济和对第三方权利的保护113

七、关于合作的拒绝和延迟114

八、关于合作的其他规定115

第三节 影响和作用117

第一节　概述120

第七章　欧洲联盟（欧洲共同体）120

第二节 欧共体防止洗钱的指令124

一、指令的适用范围124

二、关于洗钱的定义125

三、关于禁止洗钱的规定127

四、识别客户和保存记录的规定128

五、披露可疑交易的规定130

六、内部控制的规定133

七、关于合作的有关规定134

第三节　影响和作用135

第八章　美洲国家组织137

第一节　概述137

一、模式规则的基本框架142

第二节 美洲国家组织关于洗钱犯罪的模式规则142

二、洗钱犯罪与管辖144

三、犯罪收益的没收与处置145

四、金融机构的义务与责任148

五、主管机关的义务与责任154

六、国际合作155

第三节　影响和作用156

第二编　控制跨国洗钱的国内法律行动160

第九章　美国160

第一节 美国反洗钱的历史背景160

一、现金交易报告制度162

第二节 美国1970年银行保密法162

二、违反银行保密法的处罚163

三、构建交易与法院管辖163

四、银行保密法的实施与效果164

第三节 1986年控制洗钱法令165

一、洗钱罪165

二、构建罪168

三、没收169

四、域外管辖169

五、实施法令的政府机构170

六、法令的影响与效果171

七、遏制洗钱面临的新问题172

第四节　1992年阿农齐奥—怀利反洗钱法令174

一、控制银行洗钱的措施175

二、控制非银行的金融机构洗钱的措施175

第五节 1994年禁止洗钱法令176

一、禁止非银行的金融机构洗钱的措施176

二、现金交易报告要求的改进177

第六节 域外管辖与国际合作178

第七节 小结179

第十章　英国182

第一节　英国反洗钱的历史背景182

一、1986年贩运毒品罪法令185

第二节　英国遏制洗钱犯罪的主要法规185

二、1989年防止恐怖行为（临时规则）法令186

三、1990年刑事司法（国际合作）法令188

四、1993年刑事司法令190

五、1994年控制洗钱规则197

第三节 小结199

第十一章　其他国家203

第一节 瑞士203

一、瑞士刑法关于洗钱犯罪的规定203

二、瑞士银行保密法的演变205

第二节 意大利209

一、洗钱犯罪210

二、金融系统控制洗钱的法律义务211

三、加强对金融机构的监管213

第三节 德国214

一、德国刑法关于洗钱犯罪的规定215

二、金融系统控制洗钱的法律义务217

三、对跨国金融机构的监管措施220

第四节　荷兰221

一、荷兰刑法关于洗钱犯罪的规定222

二、金融系统控制洗钱的法律义务223

三、加强对金融机构的监管227

第一节 中国反洗钱的历史背景229

第十二章　中国229

第二节 关于洗钱犯罪的规定231

一、1990年禁毒决定231

二、1997年新刑法232

第三节　控制洗钱的双边条约235

第四节　小结237

第三编 建立和完善控制跨国洗钱的法律机制240

第十三章　总结240

第一节 国际合作原则与跨国洗钱的法律控制241

一、国际合作原则的作用241

二、国际合作原则的发展243

一、国际组织的作用244

第二节 国际组织与跨国洗钱的法律控制244

二、国际组织的发展247

第三节 控制跨国洗钱的国际法与国内法248

一、控制跨国洗钱的国际法248

二、控制跨国洗钱的国内法249

三、国际法与国内法的相互联系250

第十四章　建议253

第一节 加强对重要法律问题的研究253

第二节 完善控制跨国洗钱的基本法律体系255

一、将洗钱规定为犯罪256

二、防止洗钱者利用金融系统洗钱257

三、确立对跨国洗钱的管辖258

四、对跨国洗钱者进行惩治259

五、对跨国流动的犯罪收益予以没收260

第三节　协调和发展控制跨国洗钱的多元体制260

一、协调单边体制261

二、发展多边体制262

第四节　发展国际合作的实施体制262

一、国际法的实施体制262

二、国内法的实施体制264

部分参考书目266

一、中文类266

二、英文类267